大學科研人員向創業者轉型影響因素的案例研究

姚飛

(天津工業大學管理學院，天津 300202)

大學科研人員向創業者轉型影響因素的案例研究

姚飛

(天津工業大學管理學院，天津 300202)

大學科研人員創業有諸多優勢，但創業轉型失敗率較高，影響因素復雜。選取天津三所大學的三位科技創業者案例為研究對象，從個體感知、學校因素感知和政府因素感知三個方面對創業轉型要素進行深入細致的對比分析，提出七個新的研究命題，并給出一個大學科研人員向創業者轉型影響因素的理論框架，研究結論具有重要的理論和實踐啟示。

大學科研人員;創業者;轉型;影響因素;多案例研究

1 文獻回顧

1.1 大學科研人員創業的有利條件

大學科研人員文化素質與科技知識比較豐富，具有機會型創業的優勢，具體表現在:(1)具有出色的分析能力，為理解創業學中的某些概念奠定了邏輯基礎［1］。 (2)工程學與創業學有某種“自然的共生關系”［1］。(3)從趨勢上看，大學正從學術型科學共同體走向創業型科學共同體［2］，前者以單一學科為基礎，研究成果由同行評價;后者基于特殊的應用背景，它以跨學科、問題導向為邏輯，強調知識的實用價值。(4)大學科研人員與科技創業者所承擔的社會角色之間有內在的聯系，如圖1，其中科學研究是科技成果轉化的基礎，教學是科技人才培養的重要手段，而社會服務是創業要素整合的基本要求。

圖1 大學科研人員與創業者所承擔社會角色之間的聯系

1.2 大學科研人員向創業者轉型的影響因素

從外在因素來講，一些學者關注影響大學科研人員從事商業活動的經濟、制度、社會及歷史等宏觀因素［3－4］。三螺旋模型提出了大學、產業、政府三個知識創新的要素，關于大學的熱點研究問題是大學技術轉移部門的管理效率與教學科研評價體系對科研成果轉化的影響［5］;關于政府和產業的研究的焦點是“政府及其相關產業政策對大學科研成果轉化有什么實際影響”［6］。在中國，產業政策與政府因素關系非常密切，所以將二者合并為政府因素。從內在因素來講，創業者尤其需要較高的商業管理才能［7］，科研人員與創業者在思維方式、解決問題的方法、過程、價值取向、所需知識等方面存在明顯區別 (見表1)。

上述研究忽視了影響大學科研人員向創業者轉型因素的主觀性質。有學者主張從感知視角研究創業［8］，認為影響大學科研人員創業的各種客觀因素需通過創業者的感知才能發生作用，感知代表著個體對周圍環境的感覺和知覺，它是一種對現實主觀的解釋，并不一定反映客觀環境［9］。

在中國，政府因素和大學因素在客觀上表現出同質化的特點，但不同的科研人員對這些因素的感知可能差異很大，從而影響其向創業者轉型的進程。個體感知涉及角色認同，自我效能和風險感知。個人職業角色認同與能否成為創業者直接相關［3］。而大學科研人員的職業角色通常涉及研究、技術、市場和商業等［10］?？蒲腥藛T通常更認同研究與技術角色，而創業者通常更加認同市場和商業角色。自我效能是對自己采取行動或取得成果的一種信心，若個人認為自己能夠創業成功，那么成為創業者的可能性就增加，至少表現出更強的創業意圖。對普通創業者來講，高的風險感知對創業意圖有負面影響，主要原因是擔心失敗，高的機會感知對創業意圖有正面影響。根據以上分析，將影響大學科研人員角色轉型的感知分為三類:政府因素感知、大學因素感知和個體感知，圖2給出了本文的理論分析框架。

表1 科研人員與創業者的區別

圖2 理論分析框架

2 研究方法

研究對象為正處于創業過程中但尚未真正實現創業轉型的大學科研人員，具體遵循兩個標準: (1)屬于大學里的雇員;(2)已創建起企業，但仍承擔大學教學或科研任務。

首先，通過朋友針對天津的科技型小巨人企業發放問卷300份，但符合條件的研究對象只有2個。接著，通過專家和高校校產處或科技處負責人訪談確定了10位符合條件的研究對象。最終，采用目的抽樣，選取信息豐富、含有大量對研究目的有重要信息的3位高?？萍紕摌I者作為研究對象［11］。這樣，推導出的結論雖不具有普適性，但可做深入研究，具有一定的說服力［12］。表2給出三位創業者的背景數據。

表2 研究訪談對象一覽表

本研究側重創業者個體感知，所以大部分資料來自對創業者本人的深度訪談，訪談的主題是請創業者回顧“從科研人員轉向創業者轉型的影響因素”，根據提前擬好的詳細的提綱進行訪談并做詳細記錄與整理，也借鑒了公司網站與新聞報道的一些信息。

3 大學科研人員創業轉型影響因素的案例分析

3.1 個體感知

LC現任公司董事長與大學教授，是世界最早研究電紙書的學者之一。1998年至今他一直專注于電紙書的研發和產品完善工作，其間雖曾出任學院副院長，但由于需處理各種復雜的關系，與自己技術研究的興趣發生沖突，最終辭去院長職務。LC最初憑對技術的感覺創辦企業，又靠自身在產品開發和組織能力方面的優勢，不斷完善產品，雖飽嘗創業的酸甜苦辣，但靠毅力持續創業，不斷尋求創業成功的成就感。

NJ目前兼任大學教授、學院院長、工程研究中心主任、公司董事長兼總經理等角色。她喜歡挑戰，有強烈的事業心。從1999年開始從事半導體照明應用研究，初期比較認同研究角色，后來經過幾年的創業磨煉，使她覺得商業管理角色更為重要，但希望花更多精力做研究項目，感到由研究角色完全向商業角色轉型困難重重。提升為學院院長使她又增加了行政管理的角色，經過認真反思，覺得機會多于挑戰，于是開始認同多重角色，愿意承受多重角色的壓力。

(1)灌漿料的本構模型可參考混凝土的本構模型進行模擬，經過對比分析，試驗結果與數值分析結果吻合較好，驗證了模型參數選取的合理性。

ZL也兼任副總工程師、教授、海河學者和總經理等多個角色。雖然目前因公司業務繁忙而選擇了科研崗，但他認為“學生是學校的主要產品”，所以讓他在教授、科學家和企業家三種職業角色中做出選擇時，他更認可教師的角色。ZL過去多年在香港跟隨自己的導師從事技術創業工作，導師的突然去世使他被迫回國并走上了自主創業的道路。創業起步并非想象的那么順利，但經過反思，他覺得作為工科院校的一位科研人員，自己應該追求技術的市場價值。ZL以現金入股，且股份只有7%，但他不計較眼前利益，希望先把公司做起來再說。表3給出了三位創業者的個體感知。

表3 案例創業者的個體感知

根據上面的分析，提出如下研究命題:

命題1:大學科研人員的多重角色認同影響創業的績效，但可降低其對創業風險的感知。

命題2:個體感知 (市場和商業認同、高的自我效能、高機會感知和低風險感知)對大學科研人員向創業者轉型有正面影響。

3.2 大學因素感知

LC所在的南開大學屬教育部直屬高校，改革開放以來，借助該校名氣與雄厚的科技力量，校辦企業獲得蓬勃發展，到2000年該校獨資經營的企業超過40家，其中注冊資金超過100萬的有14家，不含院系所辦企業。2000年LC受學校委派開始創業，任公司總經理。創業之初，學校在諸多方面給予大力支持。2008年該校對此校辦企業進行改制，公司股權結構發生變化，其中南開大學以專利技術入股，占50%，香港龐進集團占30%，LC個人20%。同時，公司與學校的關系也發生了微妙變化，LC明顯感到校領導對公司發展和科研成果轉化的重視程度在下降;公司受到學校的校產辦、校產黨委、資產經營公司多頭管理，對科研人員創業的激勵措施弱化;此外，隨著校辦企業規范化建設工作的逐步開展，校辦企業數量在減少，2009年末，南開大學擁有各級校辦企業29家，其中國有及國有控股企業21家，參股企業8家。到2012年初，減少到25家，其中18家完成清產核資工作，國有獨資企業大部分處于停產狀態，只有5家參股企業保持正常運營狀態。在這種背景下，LC覺得公司與大學的產權關系正逐步清晰，對公司的長遠發展有利。

NJ所在大學是一所以工為主的多科性大學，有著重視科研人員進行科技創業的傳統。多年來，在膜技術相關領域產業化業績顯著，有四家公司年銷售收入超過1000萬，其中1家公司于2012年初在深圳創業板上市。學校設立專門的科技產業管理處，制定具體有效的措施，依托學校的科研成果，積極培育科技含量高、引領作用強、規模大、效益好、有較大影響的新科技企業。積極支持技術持有人依法設立現代化體制和管理機制的新企業。NJ所領導的研發中心在半導體照明領域各環節獲得了許多核心專利。學校為表彰NJ在LED研究領域的突出成果，給了她很多榮譽，并且在新校區采納了她的專利技術產品。憑借和校領導的特殊關系和自己的艱苦努力，得到校產管理處的大力支持，逐步成為該?？萍紕摌I和產學研結合的典范人物。ZL認為該校另一位成功的科技創業者是她的前輩和榜樣，對她走向創業之路非常重要。

表4 案例創業者對大學因素的感知

與天津工業大學類似，ZL所在的天津科技大學也是一所以工為主的多科性大學，該校也有科技創業的傳統，在食品發酵、生物技術等方面產業化效果顯著，目前擁有校辦企業10家，其中注冊資金在500萬以上的有三家。校辦產業發展中心是對具有獨立法人地位的職能部門，近年來協助該校教師創辦2家高水平的高科技型企業，ZL所創辦的企業是其中之一。ZL于2010年3月作為“海河學者”特聘教授被該校引進，該校領導非常希望ZL的技術能夠產業化，專門為ZL提供辦公室和150萬元的科研啟動費。2010年8月，ZL憑借其在微型投影機產品方面的專利成功融資700萬元，創建光電科技公司，任公司總經理。為注冊公司，學校出面與市教育工委、市財政局等部門進行溝通。目前該公司已研發及量產了多款高性能、符合市場需求的微型投影機產品，ZL也因此成為該?？蒲谐晒a業化的“標兵”。但ZL的編制在學院，他時常感到院系領導對他工作的排斥，出于ZL在科研經費方面對學院的貢獻 (2011年占學院科研經費40%以上)，這種情況并未對ZL創業造成大的影響。ZL認為工科大學的研究成果不會有太高的學術價值，創業能實現其應用價值，大學的主要產品是學生，研究生在這里創業可以得到很好鍛煉。表4給出了三位創業者對大學因素的感知。

根據上面的分析，提出如下研究命題:

命題4:對大學因素的正面感知能促進大學科研人員向創業者的轉型。

3.3 政府因素感知

1999年科技部、教育部等七部委頒布條例，允許高校教師和科研人員經過學校批準，暫時離崗一般不超過2年，參與學?？亍⒐善髽I的技術和管理工作，調動了科研人員創業的積極性。受政策的激勵，LC于2000年帶著自己的研發團隊所開發出來的世界上首部“閱讀不耗電電紙書”開始創業。后來LC獲中國“發明創業獎”等多項獎勵，增強了持續創業的信心。2005年，國務院和教育部等部委針對校辦產業發展過程中出現的產權關系不順、管理體制不規范等問題，出臺措施，促進校辦產業的清產核資和改制工作，LC開始了二次創業之路，當前把主要精力放在產業發展和技術合作上，認為目前世界電紙書行業還不成熟，希望更多的人參與進來，共同促進行業的發展。面對蘋果和亞馬遜等強大的競爭對手，LC積極與Google、方正、華旗、TCL等國內外知名公司進行密切合作。LC對中國的知識產權保護問題表現出一種寬容的態度，認為真正的出版型閱讀器不能怕山寨，要利用山寨。最近，LC獲“天津市科技型中小企業領軍者”稱號，認為中小企業的數量與市場的活躍程度緊密相關，而目前天津的中小企業數量相對較少，未來會有很大的發展空間。

NJ近年來獲得國家自然基金重點項目、天津市科技創新專項項目等政府研究資助1200多萬，申請發明專利6項，實用新型7項，其中發明專利授權1項，實用新型授權8項，這些專利對2008年NJ創辦企業幫助很大。由于一開始就與學校建立清晰的產權關系，所以國家關于校辦企業規范化管理的相關措施對其沒有負面影響，相反，NJ認為政府的許多政策對她創業幫助很大;另外，做學院院長也讓她可以更好地落實學校關于促進科技成果轉化的措施，進一步整合校內外資源，從而更好地創業。

表5 案例創業者對政府因素的感知

基于以上分析，提出如下研究命題:

命題5:不同學者ZL1999年7月由教育部保送至香港科技大學電機及電子工程系攻讀碩士及博士學位，2006年3月在香港科技大學顯示技術研究中心從事博士后研究工作一年。10多年來ZL一直跟隨自己導師致力于高性能微型投影儀的研發和成果轉讓工作，擁有1項美國專利，填補了我國在微型投影儀光引擎核心技術上的空白。2011年ZL承擔了國家科技部、天津市科學技術委員會的資助項目共4項，總經費達185萬元，獲得國家專利3項，發表高水平科技論文5篇。ZL認為中國的南北差異較大，北方政府對大學辦企業審批手續較為復雜，如大學不能直接投資辦企業，只能以學校科技開發部名義進行投資，且需要市教工委、市財政局等多個部門的審批。產業環境不夠理想，各配套企業專業化程度較低;投融資體系不夠健全，最先進的技術由于需要資金太多沒人愿意投資，所以選擇了一個相對低端的產品進行融資。經過一年多的奮斗，ZL研發及量產了多款高性能、符合市場需求的微型投影機產品。表5給出三位創業者對政府因素的感知。

對政府因素 (教育政策、知識產權政策、財稅及產業政策)的感知是不同的。

命題6:對政府因素的正面感知能促進大學科研人員向創業者的轉型。

4 研究結論與啟示

4.1 研究結論

通過對三個案例的深度對比分析發現，大學科研人員向創業者轉型受政府因素感知、大學因素感知、個體感知的影響。政府因素感知涉及對創業教育政策、知識產權政策、財稅及產業政策的感知;大學因素感知涉及對考核體系、領導支持、角色示范、學生參與、校產管理機構支持等因素的感知。個體感知涉及角色認同、自我效能、機會感知和風險感知。圖3從感知視角總結出大學科研人員向創業者轉型的影響因素。

三位創業者目前都認同教授角色且都為多重角色認同，他們都沒有實現從技術或研究認同向市場或商業認同的完全轉型。大學科研人員創業有其特殊性:(1)受傳統教學科研角色的影響，存在角色認同與轉型的問題。(2)普通創業者以白手起家常見，而大學科研人員常以一項專利技術或者研究成果起家，知識產權將成為創業的重要初始資源。若大學高層領導重視且校產管理機構服務到位，可以幫助科研人員更好地整合資源，克服轉型障礙。(3)科研人員比普通創業者擁有更多的創業機會感知。但這需要政府通過財稅及產業等配套措施營造良好的創業環境，促進科研人員主動抓住潛在的創業機會，真正實現從科研人員到創業者的角色轉型。綜上所述，提出如下研究命題:

命題7:政府因素感知、大學因素感知和個體感知之間存在交互作用，這種交互作用對營造創業氛圍和大學科研人員持續創業具有顯著影響。

圖3 大學科研人員向創業者轉型影響因素

4.2 研究啟示

從實踐上，本文強調各種因素的感知對大學科研人員向創業者轉型的影響。政府和高校在制定政策措施時若能更多考慮科研人員的感知，會提高各種政策措施的針對性和有效性。如本研究案例中的三位創業者都以現金入股，LC和NJ的專利成果屬職務發明，學校以這種專利入股，ZL雖擁有自己的美國專利，但也并未獲得技術股份。三位創業者都感到這種做法的不合理性。雖然我國專利法規定職務發明創造申請專利的權利屬于該單位，但同時又規定，若有合同約定，科研人員可擁有申請專利的權利和專利權。這為大學管理者提供了極大的管理空間。為了從根本上激勵科研人員創業，大學校產管理機構完全可把發明專利的部分所有權歸屬科研人員。針對案例中三位創業者的多重角色認同問題，大學可以針對創業人員設計不同一般學者的評價指標體系，可增設“成果轉化分”，它等價于“教學分”和“科研分”;也可單設職稱評定序列如科技推廣型教授等;在成果獎勵時，可設立創業績效獎。另外，案例中LC和NJ都沒有感到融資難的問題，建議政府在制定財稅及產業等政策時，避免讓相關創業者過早過快獲得大量資金。即使高潛力創業者，所新創的企業必須在早期就接受市場的嚴峻考驗，這樣可增強大學科研人員創業的可持續性［13］。

從理論上，科學家和企業家的關系是學術界關注的重要問題［14］，本文所提出的七個研究命題，豐富和加深了對相關問題的理解，但屬于探索性的案例研究，所得結論需要通過大樣本定量調查加以驗證。

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Multi-case Study on Influencing Factors of Transformation from University Researchers to Entrepreneurs

Yao Fei
(School of Management，Tianjin Polytechnic University，Tianjin 300202，China)

Entrepreneurs from university researchers have many advantages.But the failure rate of the transformation from University researchers to entrepreneurs is high and the influencing factors are complex.Sampling three technological entrepreneurs from 3 Universities in Tianjin for case study，we analyzed comparatively the factors influencing entrepreneurship transformation through in-depth and detailed comparison from three aspects:individual perceptions，university factors perceptions and government factors perceptions，and proposed a theoretical framework of influencing factors on the transformation.The research result will bring import impacts in both theory and practice area.

University researchers;Entrepreneurs;Transformation;Influencing factors;Multi-case study

教育部人文社科基金項目“高校科研人員向創業者轉型的影響因素及社會心理機制研究”，天津文化藝術規劃項目“文化創意人才創業的生態系統研究;天津科技發展戰略研究計劃 (項目編號:11ZLZLZF03500)”。

2012－07－03

姚飛 (1971－)，男，河南鄧州人，管理學博士，副教授;研究方向:科技創業與營銷管理。

F062.3

A

(責任編輯 劉傳忠)