知識共享、治理機制對IT接包企業創新能力的影響評述

引言

目前，全球經濟有所復蘇，許多西方的IT發包企業的外包戰略，以及對接包企業的能力要求，和接包企業的合作方式也有所改變。中國IT接包企業已經成為全球市場的主要組成部分，但是，與世界先進水平相比在以下方面仍有一定的差距：高層管理團隊的全球化經營理念、運營管理效率和東西方文化差異的認識。因此，中國IT接包企業要想在后金融危機時代分割歐美市場不僅需要擴大市場份額，提升國際競爭力，更需要調高創新能力。本文著重從IT外包合作中的知識共享及其對創新能力的影響等方面進行評述，并提出未來的研究方向。

一、IT外包合作的發展歷程

IT外包服務（IT　Outsourcing），就是客戶將全部或部分IT工作包給專業性公司完成的服務模式[1]。IT外包合作的理論研究從20世紀80年代開始，大致經歷了三個階段，1980-1990是第一個階段，1990—2000是第二個階段，2000年以后進入第三個階段。在三個階段，IT外包合作的概念定義、戰略目的、治理機制以及主要的研究理論等方面都有一定的差異性[2]。IT外包的概念從外包發展到戰略外包、隨后發展到轉型外包[3～5]。基于交易成本理論，企業可以利用外部的低成本的人力、物質資本進行非核心業務的生產[6]。但是近來學者認為有必要考慮外包過程中的隱性成本，隱性成本與雙方的合作程度和合作差異相關[7]。基于交易成本理論，IT外包也存在著一定的風險，例如產品質量、供應商行為和企業績效的不確定[8]，同時還有可能造成對供應商的依賴。另外，交易成本理論也提供了任務不確定性和專有性對外包合作的影響的研究視角。在全球競爭加劇的環境下，企業期望通過獲取其他企業的資源來構建核心能力[9]。因此，基于RBV，學者進行了外包的相關研究[10]。基于RBV的相關研究，IT外包可以為企業提供獲取外部服務和人力資源的機會。特別是，在IT外包中，新興國家可以為西方國家提供具有良好教育背景的專業技術人力資源。基于制度理論，企業可以作為追隨者觀察進入新的外包市場是否可以為企業帶來效益[11]，這樣可以降低企業進入新市場的風險。企業可以利用制度設計擁有和控制有價值的資源[12]。

二、IT外包合作中的知識共享研究

IT外包是知識密集型服務行業，產品的知識投入、高度依賴于知識技能輸出、與客戶之間的高度互動是IT外包的主要特征。因此，從組織間學習理論的角度出發，基于IT外包合作的知識共享也受到了學術界的廣泛關注。Blumenberg（2009）[13]等指出，知識共享對外包合作的成功有著越來越重要的作用。

由于IT外包合作中雙方的目標不同，因此知識投入、知識共享的動機和意愿也不同[14]。發包方希望獲取互補性的技術知識，以實現戰略轉型和技術升級，同時也期望獲取對方的市場知識，以及產品的流程與程序相關的知識，更好地控制產品的質量。而接包方希望獲取對方的先進的技術知識，包括結構設計、流程設計、數據準備、軟件安裝和測試等方面的知識，以提高產品研發和設計能力，同時也希望獲取先進的組織管理知識。傳統上，西方企業經常轉移技術和管理知識給其分公司。相反，中國大陸和臺灣的企業將分公司分布在西方的發達國家，已經從其分公司獲取技術和市場知識[15]。

綜合上面的分析，影響IT外包合作知識共享效率的因素可以歸納為以下三個主要方面：一是IT外包合作成員之間的共享意愿。Hrong　and　Chen（2007）[16]認為過去發包方由于擔心接包方成為潛在的競爭對手，不愿意將知識共享，但是近年來的研究認為知識共享可以使發包方降低產品質量監督成本，也可以促使雙方的長期合作。二是知識屬性，即知識屬性將會影響知識轉移的效率[17]。Polanyi（1996）[18]將知識劃分為顯性知識和隱性知識；顯性知識是那些可以被編碼處理的知識，而隱性知識則隱藏在個人的頭腦之中，根植于每個人的行動及經驗之中[19]。知識的新穎程度也會影響知識共享的效率。應用學習指的是通過相近的搜索、實驗性的改進、現有慣例的選擇和重新利用進行學習。而探索學習指的是劇烈的變異和新的試驗性學習。外包合作過程中，應用知識和探索知識的屬性會影響知識的共享效率。三是知識共享的情境因素。企業之間的相互信任會影響知識共享的效率。發包方的技術工程師的技術指導，以及接包方的橋梁工程師有利于合作雙方之間有效的溝通和交流，隱性知識才能達到有效地轉移。

三、知識共享與創新能力

IT接包方主要應具備三方面的能力：發包方特定能力、流程管理能力和人力資源管理能力。發包方特定能力指的是與接包方具有的了解發包方短期、長期的相關的組織慣例和資源分配方式。接包方應了解發包方的商業戰略，并且與發包方建立有效的溝通和交流機制。接包方應該具有技術知識、市場知識和發包方的運作環境的相關知識。流程管理能力反映接包企業在系統架構和軟件設計方面的技術能力、技巧和資源，主要包括軟件設計和構建能力、投入評估能力、資源調度能力，通過CMM和CMMI的資質認證可以體現接包企業的相關能力。人力資源管理能力反映企業在招聘、培訓、指導和工作分配以及績效考核等方面的技巧。多個任務和項目的輪崗、個體職業生涯規劃和有效的激勵機制是這方面能力的具體表現。

合作過程中環境動態性、合作關系的氛圍和發包方的戰略會影響發包方不斷調整合作策略，從而導致接包方必須提高相應的能力以滿足發包方的需求。環境動態性包括全球化、市場動態性和正統性三個方面。發包方的全球化戰略會促使接包方提高組織設計能力，以完成合同規定的服務。同時，全球化戰略會促使接包方提高市場領先能力。接包方必須將市場動態性、商業環境和內部優劣勢結合才能滿足發包方的要求。市場動態性會促使接包方提高市場領先能力。接包方必須將市場知識與內部知識整合，同時應具有企業家創新精神，實行必要的創新活動。正統性體現在市場、國際法律和IT行業標準。接包方必須具備調整組織結構和流程以適應組織再造的能力[20]。合作氛圍包括創新和采購戰略兩個方面。發包方的創新性要求接包方必須具備流程創新和技術創新能力。接包方必須提供創新的方案以滿足發包方日益變化的流程需求。其次，接包方需要開發技術以滿足發包方新的需求。采購戰略會促使接包方提高市場領先能力。發包方的戰略包括系統架構和柔性兩個方面。系統架構需要接包方具有三方面的能力。第一，接包方應該具備架構能力。接包方的IT系統架構需要為發包方提供標準化、合理應用和有效交流的平臺。第二，流程再造能力。在“端對端”服務過程中，接包方需要通過流程再造以校準服務流程。第三，治理能力。發包方的柔性戰略要求接包方具備商業管理、采購和項目管理等方面的柔性能力，從而達到發包方的發展需求。

合作過程中接包方可以通過顯性的資源投入或者隱性的干中學來進行知識獲取，進而提高創新能力。雙方可以以資源投入將顯性知識進行構建、編碼和共享。同時雙方可以投入時間和資源，以操作手冊、計劃制訂和項目管理軟件的方式，進行集體討論、績效評估以及知識編碼和共享。合作過程中，接包方還可以通過多次重復的“干中學”積累相關的經驗，獲取相關的知識。接包方的高層管理人員的海外工作經驗可以快速了解發包方的文化，從而調整發包方的程序以適應中國情境。設立有效的溝通渠道，可以促進雙方知識共享。

四、知識共享與治理機制的研究

基于交易成本理論，Das　and　Teng（1998）[21]研究指出，組織間合作風險可以分為績效風險和關系風險。績效風險主要指環境導致的合作目標實現的不確定性；關系風險主要指的是由于這種合作關系帶來的機會主義行為。關系風險又可以劃分為兩個方面，一是對方能否向外包合作投入其所承諾的知識，即投入風險；其二是對方是否會不公平地使用或者竊取企業的知識，可以稱之為侵占風險。另外組織間的知識轉移會引起關鍵資產的流失或者濫用，從而降低知識的市場價值，因此知識轉移的風險不容忽視。所以企業應該選擇有效的控制機制來降低組織間合作過程中的各種風險。控制研究起源于組織控制理論。基于Ouchi和Jaworski[22]的觀點，IT外包項目中同樣存在結果控制、行為控制、宗派控制和自我控制四種模式，它們是通過大量的具體機制來實現的，例如項目計劃、會議、獎懲激勵、組織壓力、工作任務描述。這些具體機制是識別控制模式的重要依據。

基于交易成本理論的正式控制通過契約來實施。IT外包合作中，契約主要有兩種類型：固定價格（fixed-price）契約和成本附加（cost-plus）契約。在固定價格契約的情形下，發包方只向承包者支付一筆固定費用；若雙方簽署的是成本附加契約，那么發包方在向接包方支付全部項目成本的基礎上再加一筆費用。顯然，成本附加契約使接包方承擔了項目的全部風險，而固定支付契約則使承包者承擔了項目的全部風險。

在IT外包中，正式契約固然重要，但考慮到IT外包關系的復雜性、組織和技術環境的快速變化，僅僅依靠正式合同約束雙方行為是不夠的。因此，在管理IT外包活動時，應該更多強調信任和靈活性的作用。IT外包中的信任有四種類型：（1）算計性信任，根據項目計算收益和懲罰；（2）基于知識的信任，基于合作雙方的了解；（3）認同信任，合作雙方有共同的合作目標；（4）績效信任，基于過去成功的項目的信任。先前的研究強調發包方單方的信任對接包方的控制的影響，沒有考慮雙方之間的關系互動。而心理契約理論能夠通過雙邊視角為我們提供一個對控制戰略更完備的理解。

五、未來的研究方向

IT外包合作不僅為接包方提供了業務，更提供了知識獲取和能力提高的機會。然而這一研究領域還有諸多問題有待深入研究，也就是未來的研究方向。（1）隨著IT外包合作業務逐漸從勞動密集型發展到知識密集型，知識共享已經成為實現雙方戰略的重要途徑。先前的研究強調知識共享對產品質量和運作效率的作用，而戰略變化、環境對知識共享的影響，以及知識共享對戰略變化、能力提升和合作穩定性的影響還有待進一步分析。（2）IT外包中從發包方的角度研究知識轉移共享的治理問題，忽略了IT外包合作的戰略轉型的背景下，接包方在合作中的地位的重要性。因此，缺乏從合作雙方整體利益的角度，來分析知識共享的治理問題。從而導致管理者難以從“雙贏”和“單贏”結合的角度來考慮知識共享問題，進而影響合作關系的長期發展。（3）先前的治理機制基于交易成本理論和關系治理觀點，以降低知識共享過程的風險為目標。而新的外包合作更強調知識共享效率的提高，因此，在新的知識共享方式下，先前的治理機制以及知識治理機制對知識共享的效率和外包合作成功的影響還缺乏研究。（4）目前關于IT外包合作的演化研究以理論分析為主，還缺乏相關的案例分析、仿真研究和實證研究，從而導致結論相對缺乏全面可靠的支撐，難以為理論發展和企業的具體實踐提供合理的依據和參考。

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基金項目：陜西自然科學基金（2011JQ9003）、中央高校基本科研業務費資助（K5051206008）

作者簡介：楊東（1980-），男，山西大同人，副教授，管理學博士，從事服務外包、技術創新研究；李琦（1989－），女，陜西咸陽人，碩士研究生，從事管理創新研究。

（西安電子科技大學經濟管理學院）

（責任編輯：魯小萌）