關于高校效能風險監控機制建設的思考

摘 要:高校的效能建設能夠保證學校政令暢通、制度執行到位、工作效率提高、師生的期望和需求得到滿足，學校發展目標能夠有效實現。本文從探索高校建立效能風險監控機制的角度，分析了建立效能風險監控機制的意義，提出了實施效能風險監控的工作內容和步驟，以及如何保障效能風險監控機制的有效運行。

關鍵詞:效能建設 風險監控

中圖分類號:I226.1文獻標識碼:A文章編號:1673-9795(2012)04(a)-0199-02

效能建設是高校黨風廉政建設的內容之一。較高的效能能夠保證學校政令暢通、制度執行到位、工作效率提高、師生的期望和需求得到滿足，學校發展目標能夠有效實現。但是如何建立有效的機制保證效能建設持久進行下去，尚缺乏有效的途徑。本文試圖從建立效能風險監控機制入手，探索高校效能建設的途徑(注:本文著眼于高校行政部門的效能建設問題)。

1 建立效能風險監控機制的意義

效能建設的根本目的在于學校運用各種科學的管理手段、制度和載體，調動全體教師，尤其是行政部門工作人員的工作積極性、主動性和創造性，不斷提高他們的辦事效率和工作能力，保證學校各項決策得到貫徹落實。但現在高校的效能建設存在著一些問題。

1.1 高校的效能問題

(1)服務意識弱。在不少人看來，行政部門是領導部門，系(部)是被領導單位，因此，行政部門有意無意地產生了“官本位”、“官至上”的思想，將自己當成了領導，在工作中習慣于對系(部)發號施令，習慣于通過開會、發文件來布置工作，深入到系(部)調研、溝通，幫助、指導系(部)如何完成工作任務的少。

(2)服務質量低。由于將自己放在領導的位置上，看重本部門所擁有的權力，行政部門唯我獨尊，與兄弟部門的溝通少、配合少，造成工作推諉、扯皮，出現“中梗阻”等現象，影響了工作效率。

(3)服務水平差。行政部門的管理者應該具備“管理能力、溝通能力、監督能力和認知能力”，但現在不少行政部門的負責人缺乏與其他部門、與師生的有效溝通，不能積極主動地回應師生對效能問題的需求。行政部門的工作人員同樣需要精湛的業務技能，但不少人認為行政人員是“萬金油”，隨便放在哪個崗位都能用，對業務缺少精益求精的態度，業務能力跟不上崗位發展的需要，服務水平不能滿足學校發展和師生的需求。

1.2 效能低下產生的后果

(1)決策不能貫徹落實。由于行政部門的工作效能低下，信息傳遞慢，學校領導層不能盡快地掌握信息、處理信息，學校執行層也不能及時掌握領導層的決策意圖。加上信息傳遞過程會產生失落、失真的可能性，這樣就不能保證學校領導層的決策能得到全面的貫徹落實。

(2)行政成本提高。各部門完成一項工作任務，需要處理的時間和循環的時間，需要協調處理過程中的各種關系。由于效能不高，導致工作過程時間過長，在時間結點到來時匆忙工作，致使工作任務完成的質量或數量受到影響，行政成本提高了。

(3)黨群、干群關系緊張?！笆兰o之交的明顯變化是:效率優位正在被質量優位所取代。質量和顧客滿意將成為發達國家21世紀管理的主題。”學校在不斷發展，師生的需求和期望值在不斷提高，如果行政部門的服務質量改進達不到學校發展的要求，不能適應師生發展的需求，甚至沒有改變或改變變相，都會導致師生對服務質量的不滿意，對學校的不滿意。

(4)工作積極性受到傷害。行政部門沒有將服務一線、服務師生的理念貫穿到工作中去，而是一味追求政治利益最大化，工作浮夸，搞“數字工程”、“形象工程”、“政績工程”，損害了公平、公正的原則，會使那些踏踏實實做工作的部門和工作人員的積極性受到傷害，學校的效能不能得到提高。

1.3 建立效能風險監控機制的意義

所謂“效能風險監控機制”，就是行政部門在對本部門工作(崗位)職責信息采集的基礎上，分析其產生風險的根源性因素、產生的后果，并提出防控的措施，學校監察部門牽頭，對各部門的風險分析及防控措施進行評價，并監督檢查其防控措施是否落實到位、是否達到預期效果，從而達到“事先控制、過程控制為主，事后控制、結果控制為輔”的目的，以實現最大的效能安全保障。

(1)進行效能風險監控機制建設的理論探索。我國的效能監察發展歷史不長，其理論體系在不斷地發展完善之中。高校的效能建設起步更遲，目前的研究都側重于效能建設和廉政文化建設的關系，對于如何探索一條有效的途徑進行效能建設，研究者關注較少。因此，進行效能風險監控機制建設的研究，可以充實高校效能建設的理論研究體系，是對行政效能保障體系在理論上的有益探索。

(2)實現效能建設目標。以前的效能建設，關注的是事后控制和結果控制。由于效能“是以結果有效性作為評價其效率的基礎性指標，”因此，“這種事后的結果評價往往無法糾正公共管理過程中的缺陷和不當。”實施效能風險監控機制，強調了事先控制和過程控制，做到關口前移，有利于實現效能建設目標。

(3)具有廣泛的借鑒意義。高校的效能建設在本質上與政府的效能建設是一致的。政府的效能建設依靠監察機關實施。除了立項性監察模式外，不少地方都在探索體系式監察模式。在高校進行的效能風險監控機制建設實踐，能夠為完善政府對重點部門關鍵崗位的績效考評提供借鑒。

2 效能風險監控的實施內容

在效能建設中，行政部門要將效能目標分解成具體的效能指標，并實現這些可以取證和計量的質量、數量等的效能指標。若這些指標不能實現，那么就存在效能風險。所以在設計效能風險監控機制的框架時，要注意以下問題。

2.1 實施效能風險監控應關注的問題

(1)效益性。采取效能風險監控措施后，對于行政部門正常運轉、履行職責、完成任務時，在保證質量的前提下，能否降低行政成本。

(2)效率性。采取效能風險監控措施后，行政部門在保證質量的前提下，是否縮短了完成任務的時間。

(3)效果性。采取效能風險監控措施后，部門的效能指標是否實現，學校的發展需要是否得到滿足，師生的滿意度是否得到提高，各部門是否形成了自己的工作品牌。

2.2 建立效能風險監控的制度體系

(1)完善規范性制度。堅持用制度管人、管事、管物的原則，規范決策權、執行權、監督權的運行機制，明確行政部門及其工作人員的職責權限、行政依據、過程時間、質量要求等，實現從工作機制、制度和程序上限制行政部門自由裁量空間的目的。

(2)細化操作性制度。對于行政部門行使項目審批、基建工程建設、采購、招生、維修、組織人事工作、資金管理和執紀等權力時，要制訂詳細的工作流程，做到每一個環節透明、公開，使權力在陽光下運行。

(3)制定問責性制度。對于行政部門有令不行、有禁不止、變通政令，或管理不善、職責不明、延誤工作，或各自為政、工作不協調、互相推諉、不負責任等造成效能低下的，進行責任追究。

2.3 建立效能風險監控機制的評價體系

(1)評價效能風險點的精確性。每個部門(崗位)在行政過程中，均存在著效能風險。各個部門(崗位)在查找風險點時要詳細具體，風險點的判斷要做到全面，避免表述內容與事實不符。

(2)評價效能風險防控措施的有效性。行政部門(崗位)要對工作目的、工作流程和工作質量，制定明確的準則、程序，針對不同效能風險的表現、可能發生的原因、存在的形式設計防控措施，建章立制，保證其切實可行，操作性強，簡單便捷，以達到從源頭上防控的目的。

3 效能風險監控的實施步驟

效能風險監控應由學校監察部門牽頭，對行政部門制定的崗位職責、權力運行的準則、程序和防控措施的實施情況進行效能監察，實施效能評價。

3.1 明確各部門(崗位)的工作職責

行政部門(崗位)的職責要細化，要將權力及其運行機制公布于眾，使其由隱性變成顯性，由隱蔽變成透明，讓一切權力在公眾的監督下運行。

3.2 查找效能風險點

行政部門要從具體的業務事項入手，每項工作、每個環節、每個崗位查找在履行職責中可能產生的失職瀆職、濫用職權、不作為、亂作為等效能風險。

3.3 提出效能風險防控的措施

行政部門防控措施的設計要響應各部門(崗位)存在的效能風險，做到每個風險點有切實可行的防控措施，形成防控交通風險的網絡。

3.4 組織評價

(1)評估風險等級。監察部門綜合部門(崗位)權力的重要性、權力行使的頻率、效能問題發生的幾率等風險點查找的精確性等因素，由評估小組對風險點進行等級評估。

(2)評估防控措施等級。監察部門綜合防控措施對風險點的響應性、可行性和實效性等因素，由評估小組對其進行等級評估。

(3)確定評價系數。

(效能風險等級系數+效能風險防控措施系數)/2=該部門(崗位)的效能評價系數。

(4)組織效能考核。效能考核為動態考核和靜態考核相結合，以填表、問卷、走訪、明查暗訪、查閱資料、聽取匯報、群眾測評等方式進行。兩種考核方式各占一定的比值。

(動態考核分數×x%+靜態考核分數×x%)×效能評價系數=該部門(崗位)的效能分數。(x為部門的動態和靜態考核中的打分)。

4 效能風險監控機制有效運行的保障機制

效能風險監控機制要得到有效運行，必須要有輿論的支持、制度的支撐、責任的落實、結果的運用等相互關聯的要素，提高效能風險監控機制的權威，為建立穩定長效的效能風險監控提供良好的軟硬環境。

4.1 營造良好的氛圍

(1)提升效能風險監控機制建設的層次。效能建設納入到廉政文化建設的體系中，讓師生在廉政文化的背景中評價效能建設的價值，鼓勵師生參與到效能建設中去，支持效能風險監控機制的建設，以強化行政部門及其工作人員的效能行為。

(2)提高行政部門工作人員的思想認識。做好宣傳工作，使效能風險監控機制建設得到行政部門工作人員的理解、支持、配合，消除他們“效能風險與我無關”的麻痹思想、“效能風險太大，工作無法做”的畏難情緒、“效能風險是嚇唬人”的僥幸心理，促使效能風險監控機制建設能夠順利實施，并得到保持。

(3)取得師生認可。建立效能風險監控機制要真正實現“事先控制、過程控制為主，事后控制、結果控制為輔”的目標，提高行政效率，使學校發展需求、師生期望和需求得到滿足。只有給師生真正帶來實惠，這項工作才能得到他們的肯定和支持，工作才會持續進行下去。

4.2 建立長效機制

(1)建立組織管理機構。學校效能建設領導小組為效能風險監控機制建設領導小組，辦公室設在監察室，由監察室具體負責效能風險監控機制的實施。

建立效能風險監控評價小組，負責實施各部門(崗位)效能風險及防控措施的等級評估、效能評價。

(2)制訂效能風險監控的配套制度。出臺《效能風險監控實施意見》，并針對部門(崗位)的實際情況，制訂首問責任制、限時辦結制等相關制度，使效能風險監控機制建設的每個環節都有相應的制度支撐。

(3)落實效能風險監控責任制。建立金字塔式的效能風險監控責任體系，按照“誰分管誰負責”、“一級對一級負責”的原則，最低級別的效能風險防控由崗位工作人員對部門負責人負責，中等級別的效能風險防控由部門負責人對分管領導負責，高等級別的效能風險防控由分管領導對學校主要領導負責。

4.3 加強隊伍建設

(1)重視思想教育。對行政部門工作人員加強思想政治教育，銘記學校的核心價值觀，培養他們樹立遵紀守法的意識、敬業愛崗的精神、為民服務的思想，將效能風險防控成為自己自覺的行動。

(2)強化能力培養。重視現崗位工作人員的業務能力的提高，通過各種途徑鼓勵他們參加各種能力、業務培訓，成為本崗位的行家里手，提高效能風險的識別能力和防控的能力。

4.4 強化結果運用

(1)落實問責制度。實行“效能建設一票否決制”，行政部門或人員出現效能問題，不得參加當年度的評優評先。對于出現效能問題的部門負責人，要從重處理，直至調離工作崗位、責令離崗培訓、降職、建議引咎辭職、免職或辭退等處理，其分管領導要承擔領導責任。對于出現效能問題的行政人員，要根據情節輕重給予相應的處理，其部門負責人要承擔領導責任。行政部門出現效能問題的，分管領導要向黨委作情況說明。

(2)干部任用。把效能考核與行政部門的績效考核掛鉤，與干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用、交流輪崗等相掛鉤，與年度各種先進評比掛鉤。對于效能考核在前幾名的，部門主要負責人進行表彰，部門績效考核給予加分;對于效能考核在后幾名的，部門績效考核給予扣分，取消該部門年度的評優評先資格;連續兩次效能考核在后幾名的，對于該部門主要負責人作出調離崗位或免職、降職處理。

5 結語

效能風險監控機制建設是促進效能建設的重要手段，制度體系建設作為其主要內容，已經得到了各高校的普遍重視，出臺了許多相關的制度，但評價體系的構建還處于探索階段，而且評價體系的實施是效能風險監控機制建設的關鍵，也是創新所在。因此我們在探索的過程中，要汲取國內外內部監控等經驗，逐步完善效能風險監控機制，推進高校的黨風廉政建設。

參考文獻

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