建設工程變更行為博弈分析及管理策略

摘要：在工程行業，工程變更不可避免，本文結合經濟學中博弈理論的知識，重點分析了業主與承包商在建設項目工程變更活動中的動態博弈，并提出信息不對稱條件下規范建設項目工程變更行為的應對策略，即建立高效的價格信息收集及信息管理系統、推行限額設計以及加強工程變更的規范化管理。

關鍵詞：工程管理；工程變更；博弈分析

在工程行業，變更是一個不可避免的問題，變更往往涉及費用的變化，是影響建設項目進度控制、質量控制及投資控制目標的關鍵因素。建設項目工程變更生成的影響因素眾多，主要有主體行為因素、個體行為因素、政策法規因素、市場因素、環境因素、合同因素、制度因素、成本因素及質量因素等。其中，建設項目主體行為是影響工程變更生成的重要因素，建設項目主體行為包括業主行為、承包商行為、設計方行為、監理方行為、分包商行為和材料設備供應商行為等，其中，業主和承包商的主體行為對建設項目工程變更的生成具有決定性的作用。業主和承包商的主體行為既可以帶來積極的、合理的工程變更，如以提高工程質量加快工程實施進度以及節約工程造價為目的的工程變更，也可以帶來消極的、不合理的工程變更，甚至是惡意工程變更，如業主通過虛假工程變更套取建設資金或通過工程變更手段擅自擴大建設規模和提高建設標準、承包商通過惡意工程變更以謀求工程的超額利潤甚至是非法利潤，因此，建設項目主體行為作為一種組織行為，對建設項目工程變更的生成具有重要的影響，是建設項目工程變更控制的重點和難點，基于此，本文主要研究業主與承包商在工程變更時的博弈分析，并提出相關控制策略，以減輕工程變更對建設項目的不利影響，實現建設項目合同管理目標。

1 博弈論概述

博弈論來源于《Theory of Games and Eeonomic Behavior》一書，可簡單理解為，博弈即一些個人、對、組或其他組織，面對一定的環境條件，在一定的規則下，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進行選擇并加以實施，并從中各自取得相應結果的過程。博弈論作為一種研究行為主體相互作用及均衡狀態的方法，改變了傳統經濟分析的以個人孤立策略為基礎的分析方法，更側重經濟活動中多個利益主體行為所產生的相互作用和影響的分析，有利于與建筑工程項目有關的各方在激烈的市場競爭中更透徹地分析競爭者的決策行為，盡量做到知己知彼，從而為其在競爭中提供可靠的理論依據，指導其戰略決策。

2 業主與承包商在工程變更時的博弈分析

2.1 基本假設

2.1.1 承包商提出的工程變更類型，可分為合理變更(G)及惡意變更(B)兩種，其概率分別為P和(1-P)；對于承包商提出的工程變更，業主也有同意(A)及不同意(0)兩種選擇，前者為承包商的惡意變更要求被業主發現，因此不同意變更，后者為沒有發現承包商的惡意變更要求而選擇同意變更，其概率分別為和θ及(1-θ)。

2.1.2 當承包商提出惡意變更時，常常是與監理方及設計方合謀，以達到獲取額外收益的目的，為達到此目標，承包商必須另行支付給與監理方及設計方的額外成本。

2.1.3 當承包商提出的變更為合理變更時，若業主同意，雙方的收益變化分別為R1及R2 (R2>0，R2>O)；若業主不同意，則雙方因變更而引起的收益沒有發生改變，即雙方的支付函數為(0，0)。當承包商提出的變更為惡意變更時，若業主不同意，則雙方的收益變化分別為-C2和-C1，其中，C2為業主分辨承包商為惡意變更所花的成本；若業主同意變更，則雙方的收益變化分別為- R3及R4- C1，其中，R3>0，為業主因此而受到的損失，R4為承包商因惡意變更而得到的額外收益。一般而言，業主因惡意變更而遭受的損失R3大于所花費的成本C2，即- C2>- R3；承包商獲得的額外收益R4≥C1。

2.2 博弈均衡分析

綜合上述假設分析，可得出業主與承包商在工程變更時的博弈樹，具體如圖1所示。

在博弈進行的第一階段，承包商(C)先行動，提出合理變更或惡意變更，至于具體為哪一類型的變更，只有承包商心知肚明，業主僅知道此兩種類型的概率分別為P和(1-P)。

在第二階段，業主(P)選擇同意變更(A)的期望收益為：

EPA=P×R1-(1-P) R3(1)

而業主往往只有變更收益大于零時才會同意變更，即：

P×R1-(1-P) R3>0（2）

則P>R3/( R1 +R3)=P*（3）

因此，當P≥P*時，博弈出現混同均衡，這個時候業主在工程變更中的期望收益雖滿足盈利要求，但仍可能接受承包商提出的惡意變更，從而遭受損失，難以實現利潤最大化。因當前建筑市場失信現象泛濫，承包商情愿支付一定的額外成本C1也要提出惡意變更，因為此時業主一旦同意其要求，則其將獲得一筆大于額外成本C1的額外收益R4。同時，R4-C1> R2，也就是說，在惡意變更中承包商所獲得的額外收益遠比合理變更時的收益要大。如此，兩相比較下，必然造成市場上承包商提出合理變更的分布概率P降低，以致于P

3 規范建設項目工程變更行為的應對策略

3.1 建立高效價格信息收集及信息管理系統

信息不對稱是引發建設項目主體工程變更行為逆向選擇和道德風險的重要因索，因此，對建設項目主體各方綜合信息的處理，有助于最大限度地降低建設工程施工合同履約過程中信息的不對稱性，從而使得工程變更管理更科學化和規范化。要建好價格信息收集及信息管理系統，關鍵要做好如下三點：一是造價信息的收集。工程造價資料是對建設項目經濟技術特點的反映，只有掌握了大量的工程造價信息，在實際運用時才能做到靈活應對。二是造價信息的整理歸類。應對信息資料進行篩選，剔除那些陳舊過時的和不適用的信息，并對信息中的缺損和錯誤之處進行糾正。三是在對信息的收集和歸類的基礎上，構建造價信息管理系統。當然，價格信息收集及信息管理系統的建立是一個龐大的工程，因此有必要建立政府、社會及項目業主三方的協作機制，協同完成。

3.2 積極推行限額設計

擬建項目一經決策確定后，設計就成了工程建設和控制工程造價的關鍵。設計工作具有很強的政策性、技術性及綜合性，項目設計的優劣將直接影響建設費用的多少和建設工期的長短，并決定項目建成以后的經濟效益及使用價值。因此，為做好建設項目中的工程變更管理工作，應盡量減少設計變更的發生，要求設計單位在工程設計中積極推行限額設計，強化設計階段管理。

3.3 加強工程變更的規范化管理

針對當前工程變更內容繁多，多數業主及監理方難以高效、有序地應對的實際情況，對工程變更的受理、評估和確認以及變更工程量的計量和變更價款的商定，應從頒布有關規范的高度出發，明確有關的組織職責、崗位職責及處理程序。針對多數建設項目對工程變更管理的績效缺乏嚴格而科學的考評的現實情況，制定完善的建設項目工程變更控制指標體系及相應的責任追究制度和激勵機制，使得項目管理人員既有管理工程變更的壓力，也有控制工程變更的動力。應加快建設工程施工合同示范文本，建設工程委托監理合同示范文本、勘察設計委托合同示范文本、造價咨詢合同示范文本、建設項目代建合同示范文本建設項目招標代理委托合同示范文本、建設工程總承包合同示范文本等合同標準文本修訂步伐，以期對工程變更管理實踐中出現的諸多問題進行規范和約定，如明確監理工程師在工程變更管理中的責任、權利和地位；工程變更的評審程序；工程變更文件的格式內容；關于承發包雙方工程變更管理責任和義務的相關條款等等。另外，還應加強建設項目工程變更管理信息化研究，使建設項目工程變更管理流程從傳統的手工作業狀態轉變為由計算機和網絡支持，閉合管理流程，使業主、承包商、設計方及監理方內部及相互間有關工程變更的文檔處理通過計算機和網絡進行，提高運行效率。也使得建設項目在實施過程中，大量的工程變更信息能及時直接地反饋到項目各級管理部門和決策者手中，避免建設項目的目標控制出現“變更黑洞”，確保建設項目工程變更管理與建設項目其他目標管理相同步，實現建設項目的總體控制目標。

參考文獻

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