國內外高校科研評價研究簡評

【摘 要】高校科研評價作為科研管理的主要組成部分，對提高高校科研管理水平和效益、完善科研管理機制具有重要的現實意義。本文就國內外高校科研評價的研究做了梳理小結，以供交流探討。

【關鍵詞】高校 科研評價 指標體系

一、高校科研評價方法

高校科研評價方法可分為定性評價法、定量評價法和綜合評價法。具體來說，同行評議法是最常用的定性評價法、經濟計量法等是定量評價法中使用最廣泛的，綜合評價法則主要包括層次分析法、多指標綜合法等。

（一）定性評價法

英國科研評估（RAE）的評估方式就是以同行評議為主。評估組成員由來自不同機構的資深評價人員組成，他們不代表某一特定團體和某些可能的受益者，僅代表個人進行客觀的評估。此外學科組還和海外專家進行商討，以確保評價是否達到國際先進水準。德國科研機構評價的基本方法是通過同行專家評議形成評估報告，專家先閱讀以定量數據為主的狀態報告，然后實地考察了解情況，最后通過集體討論形成最終的評價報告。

（二）定量評價法

文獻計量法是目前定量評價法中被常用的一種方法，早在70年代，發達國家就相繼展開了通過統計分析專利文獻以達到科研評估目的的活動。美國國家自然科學基金會于20世紀70年代就開始探索基礎研究及其影響力的定量評估方法，支持研究科學出版物指標的文獻計量學的早期工作。目前，歐洲的一些科研機構走在了文獻計量理論和方法研究的前沿，如英國的蘇塞克大學、荷蘭的萊頓大學等。而經濟計量方法主要用于評價科研院所科研活動的投入與產出，該方法比較注重科研成果的轉化率分析。

（三）綜合評價法

美國運籌學家T.L.Saaty在上世紀70年代提出層次分析法，它是一種將與決策有關的要素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析的決策方法。由于它在處理復雜決策問題上體現出來的實用性和有效性，在世界范圍內被廣泛運用。此外，美國運籌學家A.charnes，W.W.Cooper及E.Rhodes于1978年提出數據包絡分析法，通過采用數學規劃的方法，從投入和產出兩個維度去評價決策單元的有效性。20世紀90年代，科研評價的理論和方法迅速發展，人工神經網絡法、灰色系統方法、物元分析等方法也紛紛被引進到科研評價方法的研究領域中來。

二、高校科研評價體系的指標選取

在評價指標的選取上，英國的RAE要求每一所高校都必須提交有關科研情況的質化材料和量化材料，側重于對科研產出進行評價，評價指標除論文、書籍、雜志文章和科研獲獎之外還包括與科研機構、環境、科研發展戰略相關的資料，此外還包括科研基金與科研獎金的來源和數量、研究生的數量、贏得同行尊重等指標。法國通過將宏觀指標和微觀指標相結合，利用資源指標、競爭力指標、戰略指標對科研管理進行評價；用投入與產出指標、效益指標、關系指標對科研水平進行評價。澳大利亞將大學評價指標分為文獻計量指標和非文獻計量指標。文獻計量指標以發表的文獻著為基礎，包括專利、書中的章節、定期刊物文章專論、會議文獻等，以及這些文獻著作中引用的參考文獻；非文獻計量指標則包括科研人員數量、外部科研基金額、榮譽和獎勵等。2000年美國佛羅里達大學發布的“美國最佳研究型大學”年度評價報告中采用國家院士人數、博士學位授予數、科研經費總量、教師獲獎情況、聯邦科技經費數等九項評價指標。

我國第一個高校科研機構評價指標體系于1988年設計完成，包含有研究方向和任務、研究成果與人才培養、研究隊伍和條件3個層次共25個指標，并對每個指標賦予了相應的的權重和數值。中國管理科學研究院以武書連為組長的《中國大學評價》課題組每年發布《中國大學評價》，其中對于高校“科學研究”狀況的評價，分別以高校SCI、EI、AHCI等論文收錄數指標，以及高校在國內外發表的論文、出版的著作、授權的專利、獲得的國家級獎勵、爭取到的科研項目與經費等指標對我國高校的綜合實力進行排序。唐慧君（2006）從科研投入和科研產出兩個方面考察大學的科研成果，選取科研投入和科研產出作為一級指標；將人力、項目、人才培養和研究基地建設為科研投入下的二級指標，將成果轉化、論文、著作、專利及獲獎作為科研產出的二級指標。王雪珍（2007）從科技效益、經濟效益、社會效益三方面設計了高校科研項目績效評價指標體系。王瑞文提出通過建立固化指標和浮動指標對高校中的科研活動進行綜合評價。其中固化指標包括儀器設備、碩博點數、研究人員數等；浮動指標則包含論文及著作的發表、科研立項完成情況、文獻引用的數量、成果獎勵以及專利申請、授權的數量等。高宏利、李作學、王前（2011）提出了從科研隊伍、科研平臺、科研成果、科研收入和學術聲譽5個維度來評估高校科研水平，并對5個維度中的19個反映高校科研水平的具體相關要素進行了實證研究。

三、總結體會

可以說，高校科研評價在評價方法的應用、評價指標體系的設計方面都向前發展了，趨于科學化和合理化。但高校科研評價仍存在不足的地方，如科研評價指標體系不夠全面，指標的選取、權重的確定都還帶有較強的個人主觀評判，使得評價結果缺乏客觀性，此外有些高校科研評價的研究主要圍繞科研成果的質量與數量，有的甚至為了評價而評價，評價結果僅僅和一些激勵和懲罰相掛鉤，并沒有緊緊圍繞高校的使命和戰略目標，使得評價僅僅流于形式，并沒有起到實質性的導向作用。

今后在高校科研評價中，筆者認為有待進一步探索的是：①科研評價的分類研究。探索出適合不同學科類型的高校評價體系，如分別構建文科類、理科類和工、農、林、醫科類科研評價體系；②將高校的戰略引入到科研評價中來，使得科研評價和高校的戰略目標有機結合，建起適合高校科研發展的戰略評價模式和指標體系，使得評價更具有前瞻性、導向性。

【參考資料】

［1］唐慧君. 大學科研評價體系及應用[D]. 湖南大學，2006（5）.

［2］王雪珍. 高校科研項目績效評價研究[D]. 中南大學，2007（11）.

［3］高宏利，李作學，王前. 高校科研評估指標及其實證研究. 教育科學，2011（02）.