從“理性人”到理性人及對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義思想的批判

摘 要：“理性人”假設(shè)是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)最基本的假設(shè)，是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究基礎(chǔ)。通過對(duì)“理性人”假設(shè)的探究，對(duì)“理性人”假設(shè)提出了異議。同時(shí)，重構(gòu)了“理性人”假設(shè)，將新的假設(shè)命名為理性人假設(shè)，通過一個(gè)實(shí)驗(yàn)分析將假設(shè)二字去除，實(shí)現(xiàn)了“理性人”到理性人的轉(zhuǎn)變。通過對(duì)理性人的分析得出，政府應(yīng)該采取必要的干預(yù)措施來引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而非像理性預(yù)期學(xué)派所提倡的徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義。

關(guān)鍵詞：“理性人”；理性人；約束集合；經(jīng)濟(jì)自由主義

中圖分類號(hào)：D091 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）35-0003-03

一、“理性人”假設(shè)與理性人假設(shè)

（一）“理性人”假設(shè)與理性人假設(shè)的內(nèi)涵

“理性人”（“經(jīng)濟(jì)人”）假設(shè)是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本假設(shè)。一般來說，所謂的“理性人”假設(shè)的內(nèi)涵有：（1）完整性。理性人了解自己的偏好，對(duì)自己所要達(dá)到的目的具有明確的認(rèn)識(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活中的任何變動(dòng)，都能做出獨(dú)立的選擇。（2）有理性地選擇。其經(jīng)濟(jì)行為都是有意識(shí)的和理性的，不存在經(jīng)驗(yàn)型和隨機(jī)型的決策。（3）消費(fèi)觀。消費(fèi)者追求滿足最大化，生產(chǎn)要素所有者追求收入最大化，生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化，政府追求目標(biāo)決策最優(yōu)化。（4）傳遞性。各種生產(chǎn)資源可以自由地、不需要任何成本地在部門之間、地區(qū)之間流動(dòng)。

從“完整性”來看，在現(xiàn)實(shí)世界中，人類社會(huì)生活是復(fù)雜多變的，約束人行為選擇的條件也是復(fù)雜多變的，人無法能夠真正做到不受任何干擾而做出獨(dú)立的選擇。從”有理性地選擇”來看，在現(xiàn)實(shí)世界中，人們?cè)谶x擇商品的時(shí)候往往會(huì)出現(xiàn)習(xí)慣性消費(fèi)行為，而不去討論哪一個(gè)商品更具有性價(jià)比，這顯然是經(jīng)驗(yàn)型的決策。從“自利原則”來看，在現(xiàn)實(shí)世界中，尤其是在一次選擇過程中，當(dāng)人們有一些特殊目的的時(shí)候，當(dāng)事人可以選擇并不是效用最大化的商品。從“傳遞性”來看，在現(xiàn)實(shí)世界中，這個(gè)假設(shè)顯然是不符合實(shí)際的，無形資產(chǎn)的流動(dòng)尚且需要成本，更何況有形資產(chǎn)的流動(dòng)。

綜合上述分析，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人”假設(shè)只能是一個(gè)假設(shè)，在這樣的一個(gè)基本假設(shè)上建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈更多是理想上的空中樓閣，而非現(xiàn)實(shí)中的東方明珠。換句話說，這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈像是一個(gè)表達(dá)人們總的選擇的一個(gè)函數(shù)求了一個(gè)極限，如完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)與現(xiàn)實(shí)情況，均可作為一個(gè)參照系來分析經(jīng)濟(jì)問題，但卻不能如實(shí)的反映經(jīng)濟(jì)實(shí)際，除非使用實(shí)證分析的手段。更進(jìn)一步，現(xiàn)在的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論部分外洽效果較差，存在隨時(shí)被整合或修改的可能性。

要想具備現(xiàn)實(shí)解釋力，或者理論外洽，就必須把假設(shè)二字去除，這是一個(gè)繁瑣的思考過程。因?yàn)椋サ艏僭O(shè)就意味著理論的重造或證明。在科學(xué)的進(jìn)步史上，假設(shè)二字的去除方法無非以下兩種：① （1）提出假設(shè)，經(jīng)過嚴(yán)密的論證發(fā)現(xiàn)假設(shè)項(xiàng)屬實(shí)，去掉假設(shè)二字。（2）提出假設(shè)，經(jīng)過嚴(yán)密的論證發(fā)現(xiàn)，假設(shè)只在一定范圍內(nèi)屬實(shí)，之后提出假設(shè)屬實(shí)的范圍，從而在這一范圍內(nèi)去掉假設(shè)二字。如果本文按照第一條道路進(jìn)行研究分析，那么是肯定走不通的，因?yàn)椤袄硇匀恕奔僭O(shè)的內(nèi)涵現(xiàn)實(shí)世界并不具備。同時(shí)，我們必須注意到，正因?yàn)椤袄硇匀恕奔僭O(shè)的內(nèi)涵每一條都是不符合實(shí)際的，因此也無法在一定范圍內(nèi)成立，除非這一范圍是理想情況下。基于此，就意味著要想去掉假設(shè)二字，必須對(duì)原先假設(shè)的內(nèi)涵進(jìn)行重構(gòu)，使其要不屬實(shí)，要不在一定范圍內(nèi)屬實(shí)。

正如上文所說，現(xiàn)在賦予“理性人”假設(shè)全新的內(nèi)涵：人們?cè)诿媾R選擇時(shí)，通過分析自身現(xiàn)在具備的各項(xiàng)約束條件來進(jìn)行最優(yōu)的選擇。同時(shí)，我們稱具備這一新內(nèi)涵的假設(shè)為理性人假設(shè)。顯然，這個(gè)新的內(nèi)涵是本文的研究基礎(chǔ)。

（二）“理性人”假設(shè)與理性人假設(shè)的異同

通過比較兩個(gè)假設(shè)的內(nèi)涵，我們知道，“理性人”假設(shè)的體現(xiàn)的是無限理性，而理性人假設(shè)體現(xiàn)的是有限理性。前者是因?yàn)槿说倪x擇不必受到任何約束，在任何情況下都可以做出最優(yōu)的選擇，在這樣的思想指導(dǎo)下就會(huì)出現(xiàn)“利己”思想并潛移默化的影響人走向自私自利，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)作為意識(shí)形態(tài)組成部分對(duì)另一意識(shí)形態(tài)組成部分——價(jià)值觀的錯(cuò)誤扭曲，這說明“理性人”假設(shè)帶有意識(shí)形態(tài)的色彩。可以說，前者的約束條件是靜止不變的，因?yàn)槿魏蔚臈l件變化并不影響最優(yōu)的選擇。后者是因?yàn)槿说倪x擇要受到選擇時(shí)自身各項(xiàng)約束條件的約束，在這些約束條件下做出最優(yōu)的選擇，在這樣的思想指導(dǎo)下人們?yōu)榱藘?yōu)化自身的約束條件，使得約束條件有利于自身未來的選擇，因而人們會(huì)出現(xiàn)“利他”思想并潛移默化的影響人走向大公無私，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)作為意識(shí)形態(tài)組成部分對(duì)另一意識(shí)形態(tài)組成部分——價(jià)值觀的正確促進(jìn)，這說明理性人假設(shè)同樣帶有意識(shí)形態(tài)色彩。可以說，后者的約束條件是運(yùn)動(dòng)變化的，因?yàn)槿魏蔚臈l件變化都將影響最優(yōu)的選擇。

二、理性人的現(xiàn)實(shí)依據(jù)、證明與哲學(xué)依據(jù)

（一）人與物

至于討論人與物的不同，是因?yàn)檫@一點(diǎn)將是下一部分“一個(gè)實(shí)驗(yàn)”的重要理論依據(jù)，對(duì)理性人的現(xiàn)實(shí)依據(jù)提出具有關(guān)鍵意義。人與物都是物質(zhì)世界的一部分，兩者最大的區(qū)別就是人具備意識(shí)，而物不具備。兩者的不同可以由意識(shí)的發(fā)展過程來很好的說明。

無機(jī)界沒有感覺，它只具有物理的和化學(xué)的反映。這是一種同感覺相類似的反映特性。因?yàn)橐磺形镔|(zhì)都是處在同周圍事物相互聯(lián)系、相互作用之中，當(dāng)某種物體受到外物作用時(shí)，就要發(fā)生相應(yīng)的變化，以某種特殊狀態(tài)反映外界作用的性質(zhì)和特點(diǎn)。在無機(jī)界，如物體的熱脹冷縮、鐵因氧化而生銹等等物理、化學(xué)變化，就是它所具有的一種反映特性。

隨著無機(jī)物在一定條件下向有機(jī)物的轉(zhuǎn)化，隨著有生命物質(zhì)的出現(xiàn)，就產(chǎn)生了生物體的原始的反映形式，即刺激感應(yīng)性。這是生物體為了適應(yīng)環(huán)境的變化，保持機(jī)體新陳代謝的正常進(jìn)行，維持自身的存在而產(chǎn)生的反映形式。如植物的根總是向著有水分的泥土里伸展，變形蟲有趨利避害的向性運(yùn)動(dòng)等等，這種反映形式包含了感覺的萌芽。

生物機(jī)體的進(jìn)化發(fā)展，在一定階段上出現(xiàn)了感覺細(xì)胞，生物反映形式就從刺激感應(yīng)性發(fā)展為感覺。低等動(dòng)物發(fā)展為高等動(dòng)物，生物體的各種組織也越來越專門化，形成各種感覺器官和神經(jīng)系統(tǒng)，產(chǎn)生了把各種感覺綜合起來反映的能力。神經(jīng)系統(tǒng)的逐步發(fā)展，出現(xiàn)了中樞神經(jīng)和周圍神經(jīng)系統(tǒng)，而腦就是神經(jīng)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)中心。有機(jī)體通過神經(jīng)系統(tǒng)對(duì)刺激所作的有規(guī)律的反應(yīng)，叫做反射。反射有無條件反射和條件反射。無條件反射是刺激物直接引起的反射，它是動(dòng)物對(duì)外部環(huán)境本能的反應(yīng)。條件反射是刺激物的信號(hào)引起的反射，它是動(dòng)物個(gè)體生活過程中適應(yīng)環(huán)境變化，在無條件反射的基礎(chǔ)上逐漸形成的反應(yīng)。動(dòng)物借助于無條件反射和條件反射，便能夠更好地適應(yīng)復(fù)雜多變的客觀環(huán)境而獲得生存和發(fā)展。在感覺和反射活動(dòng)的基礎(chǔ)上，逐步形成了高等動(dòng)物的心理。高等動(dòng)物心理能夠把各種感覺器官的感覺能力聯(lián)系起來，形成對(duì)客觀外界的統(tǒng)一的反映。這種反映形式已具有初步的分析綜合能力，是意識(shí)的萌芽。當(dāng)然，這與人類的意識(shí)還有本質(zhì)的區(qū)別。

動(dòng)物界的漫長(zhǎng)發(fā)展，出現(xiàn)了古猿，其中的一支進(jìn)化為人類。隨著從猿到人的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)生了復(fù)雜的、完善的人腦，出現(xiàn)了以抽象思維為標(biāo)志的人類意識(shí)。這是一種全新的反映形式，是自然物質(zhì)發(fā)展史上一個(gè)偉大的飛躍。

談到這里我們就可以看出，這里的物不僅僅包括沒有生命的物質(zhì)還應(yīng)該包括有生命的動(dòng)物。物是不會(huì)選擇的，而有機(jī)生命除了人類以外只能做出非理性范疇的選擇，況且由于動(dòng)物的選擇不是經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的人類的選擇，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上沒有必要討論。而人類恰恰會(huì)充分發(fā)揮自身的意識(shí)主觀能動(dòng)性，來進(jìn)行豐富多變的選擇。人類的選擇過程同樣將在“一個(gè)實(shí)驗(yàn)”中得到展示。

（二）一個(gè)實(shí)驗(yàn)

關(guān)于如何去除理性人假設(shè)中假設(shè)二字，我們可以參照上文提出的兩個(gè)研究道路。順序是先“人與物”后“一個(gè)實(shí)驗(yàn)”，如果“人與物”成立了，則“一個(gè)實(shí)驗(yàn)”的過程就省掉了，反之亦然。如果都不成立，這說明賦予理性人假設(shè)的新內(nèi)涵有問題。

開始我們的實(shí)驗(yàn)：

首先我們需要準(zhǔn)備一個(gè)Iphone5和一張百元大鈔，現(xiàn)在我們假定被實(shí)驗(yàn)對(duì)象（人）處于怒不可遏的狀態(tài)，他必須從這一系列選擇中進(jìn)行選擇：① （1）損毀Iphone5和百元大鈔；（2）損毀Iphone5；（3）損毀百元大鈔；（4）都不損毀。我們可以在任一人類群體內(nèi)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，并可以相信他們的選擇一定是多種多樣的。經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于選擇的學(xué)問，那么就需要解釋為什么這些人在面對(duì)給出的“同樣”的約束條件時(shí)候得出的選擇不一樣。經(jīng)過分析不難發(fā)現(xiàn)，其實(shí)他們面對(duì)的并不是相同的約束條件。例如，小明選擇損毀百元大鈔來展示自身的憤怒。當(dāng)你去詢問他為什么損毀百元大鈔而不損毀Iphone5的時(shí)候，他通常會(huì)回答因?yàn)镮phone5太貴，損毀了的話成本太高，如果都不損毀，他自己的怒氣又無法釋放。當(dāng)他這么說的時(shí)候，他和別人的約束條件顯然不一樣了，因?yàn)樗尤肓艘粋€(gè)“成本比較”和一個(gè)“必須發(fā)泄”的約束條件。這當(dāng)然不是這個(gè)游戲最先給出的，這是小明自己給出的，并且在加入這兩個(gè)約束條件后小明得出的選擇是最優(yōu)的。這個(gè)實(shí)驗(yàn)揭示了一個(gè)問題，盡管人們面臨“同樣”的假設(shè)，但由于他們?cè)谶x擇之前加入或者減除了一個(gè)或者多個(gè)約束條件（盡管他們沒有意識(shí)到），從而使得他們的選擇不同，同時(shí)，這些選擇在每個(gè)人的最終約束條件集合中是最優(yōu)的。

現(xiàn)實(shí)世界中的選擇要比這個(gè)小小的案例復(fù)雜許多，在此我們加入一些內(nèi)容來體現(xiàn)人們的最優(yōu)選擇。

假設(shè)人的理性程度可以劃分，先不論這個(gè)假設(shè)是否成立，同時(shí)，必須意識(shí)到這個(gè)假設(shè)是很嚴(yán)苛的，并且與理性人假設(shè)相違背。我們將人的理性程度這樣分類：完全理性和非完全理性，后者包括介于完全理性和完全非理性之間和完全非理性兩種情況。當(dāng)人是完全理性的時(shí)候他會(huì)選擇兩者都不損毀；② 當(dāng)人是完全非理性的時(shí)候，他會(huì)選擇兩者都損毀；當(dāng)人介于完全理性和完全非理性之間且靠近完全理性的時(shí)候，他會(huì)選擇只損毀百元大鈔；當(dāng)人介于完全理性和完全非理性之間且靠近完全非理性的時(shí)候，他會(huì)選擇只損毀Iphone5；當(dāng)人介于完全理性和完全非理性正中間時(shí)，他會(huì)選擇損毀Iphone5或者百元大鈔，這視他潛在地將哪一個(gè)約束條件加入了約束集合。當(dāng)然，這個(gè)結(jié)論需要一個(gè)潛在的條件支撐：除了和物同樣的選擇這一選擇外，人們?cè)谧鞒鲞x擇的時(shí)候總會(huì)加入或者減除一定數(shù)量的約束條件。這個(gè)潛在條件是存在的。所謂的和物同樣的選擇是兩者都不損毀，因?yàn)槲餂]有意識(shí)，它必然不會(huì)加入或者減除一定數(shù)量的約束條件，人如果做出這一選擇，同樣可以像物那樣不加入或者減除約束條件，如昏迷不醒的人來進(jìn)行選擇。當(dāng)然，在兩者都不損毀這一選擇下，人通過同時(shí)加入和減除約束條件也是可以得出的，但這加入的部分和減除的部分帶來的作用相互抵消了，表面上看沒有加入或者減除約束條件，實(shí)則不然。于是，我們可以得出一個(gè)推論，面對(duì)選擇時(shí)，人加入和減除一定數(shù)量的約束條件所帶來的作用不能相互抵消（即這一作用不平衡），那么他不能做出和物一樣的選擇。

上文提到，這樣的理性劃分和理性人假設(shè)是矛盾的（因理性人假設(shè)不認(rèn)可存在非理性的人），但在這樣一個(gè)苛刻的前提下，同時(shí)，就算我們承認(rèn)這樣的分法正確，我們?nèi)匀豢梢缘贸鲆粋€(gè)結(jié)論——理性人假設(shè)可以把假設(shè)二字去除，即人是理性人，只不過人是在不同變化的約束條件下進(jìn)行理性選擇（最優(yōu)選擇）的。這個(gè)實(shí)驗(yàn)當(dāng)然具備可重復(fù)性。同樣的，我們可以說，人都是有限理性的，反映到現(xiàn)實(shí)中，這意味著人們的選擇可能要受到政治狀況、時(shí)代特征、經(jīng)濟(jì)條件、家庭關(guān)系、社會(huì)道德等的條件約束。

（三）“人”與“眾”

我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到，人類目前將科學(xué)大概分為自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)，兩者最大的差別是一個(gè)沒有人的參與，一個(gè)有人的充分參與。但是（自然+人）科學(xué)社會(huì)科學(xué)，只有（自然+眾）科學(xué)=社會(huì)科學(xué)。這是因?yàn)椋庾R(shí)是社會(huì)的產(chǎn)物，只有社會(huì)人具備意識(shí)，單個(gè)的人不經(jīng)歷社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，無法產(chǎn)生獨(dú)立的意識(shí)，只能像猿人那樣屬于動(dòng)物的范疇，不具備意識(shí)的主觀能動(dòng)性。我們必須清晰的認(rèn)識(shí)到，理性人只有在人類社會(huì)才會(huì)成立，脫離了這個(gè)重要條件，人是理性人這一命題就無從談起。①同時(shí)，“眾”告訴我們判斷或者認(rèn)識(shí)一個(gè)人的選擇的關(guān)鍵是搞清楚這個(gè)人周邊可以加入或減除其約束集的因素或變量，相信這會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)選擇理論的一個(gè)研究方向。

三、對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義思想的批判

通過“一個(gè)實(shí)驗(yàn)”我們得出一個(gè)基本結(jié)論，如果經(jīng)濟(jì)社會(huì)是發(fā)展的（即人們做出了在不同崗位勞動(dòng)的選擇，②亦即人們沒有做出與物相同的選擇），那么人們的選擇一定是多樣的。必須注意到，他們的選擇總是會(huì)伴隨著加入或者減除一定的數(shù)量的約束條件。如果我們把人類社會(huì)人們的可加入或者可減除的約束條件集合到一起的話，從廣義上看就是這個(gè)世界自然規(guī)律和社會(huì)規(guī)律的集合，從狹義上看就是政府給予人們的選擇空間，包括制度性的和非制度性③的，例如法律、政策、條例、風(fēng)俗、道德等。規(guī)范出兩個(gè)定義，可以使得對(duì)本文的理解更為輕松。寬松性政府行為指政府制定較為寬松的法律、便捷有效率的制度、寬松的政策環(huán)境等，這意味著人們可選擇的約束條件集合的擴(kuò)大；相反的即是緊縮性政府行為，這意味著人們可選擇的約束條件集合的縮減。

在一定的目標(biāo)前提下，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，依靠政府來有目的的控制約束條件集合，通過交替或者同時(shí)運(yùn)用寬松性政府行為和緊縮性政府行為來保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制正常運(yùn)轉(zhuǎn)、生產(chǎn)要素充分流動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等來實(shí)現(xiàn)又好又快的增長(zhǎng)目的。政府干預(yù)這一點(diǎn)無論在封建主義社會(huì)、資本主義社會(huì)還是社會(huì)主義社會(huì)都適用，政府干預(yù)的歷史案例也是較為豐富，可以考察的。只有政府進(jìn)行正確的引導(dǎo)，才能使得目標(biāo)較快實(shí)現(xiàn)，只有政府進(jìn)行嚴(yán)密的監(jiān)控，才能使得目標(biāo)平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)，這些都需要政府通過控制人們的約束集合來實(shí)現(xiàn)。

如果采取經(jīng)濟(jì)自由主義思想，即反對(duì)政府干涉經(jīng)濟(jì)，那么政府就不能干涉人們的約束集合，這意味著國(guó)家不能制定法律、不能制定政策、不能制定預(yù)算計(jì)劃等等。令人感到諷刺意味的是，無論某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家如何的宣揚(yáng)徹底的經(jīng)濟(jì)自由化的思想，他也無法讓國(guó)家做到不制定法律等，這是歷史的必然。當(dāng)然，這可能是在對(duì)理性預(yù)期經(jīng)濟(jì)理論和哈耶克新自由主義進(jìn)行批判，但也正是在如此多的批判與被批判中，經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)步了。