歐美《反壟斷法》適用于班輪運輸的沿革分析

摘 要：我國《反壟斷法》的實施，在經濟領域意義重大，班輪運輸作為一種航運卡特爾普遍存在的業態，勢必受到其重要影響。鑒此，本文通過對歐美一般性反壟斷法律與班輪運輸部門反壟斷法律互動關系的沿革分析，針對各國反壟斷法律在班輪運輸領域的適用性及其特點進行歸納總結，進而得出我國的相關借鑒意義，以促進我國班輪運輸的健康穩定發展。

關鍵詞：反壟斷法律 班輪運輸 沿革 適用性

隨著全球經濟一體化的加深，國際貿易頻繁，航運作為國際貿易主要運輸手段，日漸得到廣泛重視，航運領域最重要組織方式之一的班輪運輸也備受關注。我國是世界排名第二的貿易大國，90%以上的國際貿易量通過海運實現，班輪運輸承運其貨值的60-65%，地位尤顯重要。隨著2008年8月我國《反壟斷法》的實施，必然會對班輪運輸產生一定影響。下面從歐美班輪運輸領域反壟斷法律的沿革出發，針對各國反壟斷法律在班輪運輸領域的適用性進行分析，進而得出我國的相關借鑒意義，以促進我國班輪運輸業的健康穩定發展。

歐美班輪運輸領域反壟斷法的適用性分析

反壟斷法作為現代經濟法范疇內最核心法律，被稱為“市場經濟的基石”。班輪運輸作為海運領域重要而典型的業態，當然會出現反壟斷法的適用問題。通過上述針對歐美反壟斷法律及其適用于班輪運輸的歷史沿革分析，可見歐美班輪運輸領域的反壟斷法適用結果是享受反壟斷豁免或適用例外，亦即反壟斷法全部或部分不適用于班輪運輸領域。基于班輪運輸作為國際貿易主要載體之一的重要性，作為規模經濟效益明顯的業態，作為技術經濟上具有明顯市場集中度的行業，故此西方國家在航運法中大都確立了對班輪運輸業的反壟斷豁免制度。下面進一步針對歐美相關法律中的班輪運輸反壟斷豁免制度進行分析，以考察一般性反壟斷法律與班輪運輸市場的適用性問題。

盡管美國《1890年謝爾曼法》和《1914年克萊頓法》，都未明確指出班輪運輸業的壟斷行為可以豁免，但美國聯邦貿易委員會對班輪公會已持有適度限制、恰當利用的肯定態度傾向。《1916年航運法》中規定，從事國際運輸的班輪公會成員，可享受附帶一定條件的反托拉斯法豁免；《1984年航運法》允許班輪經營人締結反競爭協議；《1998年航運改革法》對班輪公會實施有限度的反壟斷豁免，其中均提到了反壟斷法適用于班輪市場的明確法律依據。例如，《1998年航運改革法》第7條“反托拉斯法的豁免”，所謂“反托拉斯法”就是該法第3條明確指出的“指經修訂的1890年7月2日法（謝爾曼法），經修訂的1914年10月15日法（1914年克拉頓法），經修訂《美國聯邦貿易委員會法》，經修訂的1894年8月27日法之第73條和第74條，經修訂的1936年6月19日法，美國《反托拉斯民事程序法》，及所有修訂案和補充法律”。將《1998年航運改革法》第3條和第7條結合起來，清晰指明了針對班輪運輸業實施反壟斷豁免的具體上位法律依據。

歐共體在1958年《歐共體條約》中即對企業在競爭中的壟斷行為做出嚴格規定，即限制競爭的協議、決議或者協調性行為在一定前提下可從歐共體得到個別或者集體豁免，但該條款是反壟斷豁免的一般條件，并未體現針對班輪運輸業的豁免。鑒于班輪運輸業的特殊性，歐共體于1987年頒行《關于海上運輸使用<歐共體條約>第85條和第86條實施細則的第4056/86號條例》，針對《歐共體條約》第85條和第86條適用于海運領域的企業競爭行為做出具體規定，賦予班輪公會反壟斷一般（集體）豁免權；在1995年和2000年又通過《歐洲共同體委員會根據適用<歐洲共同體條約>第八十五條第三款對班輪公司（聯營體）達成特定協議、決定及商定做法的共同體理事會第479/92號條例而制定的第870/95號條例》、《使用<共同體條約>第85條第3款關于班輪聯營體的第823/2000號條例》，對班輪公司之間的聯營體授予集體豁免權；2006年，歐共體出臺《關于廢止將<共同體條約>第85條和86條適用于海上運輸的第4056/86號條例的第1419/2006號條例》，規定班輪公會在歐盟境內非法。由上可見，歐盟在班輪運輸領域的壟斷與競爭法律，均以一般性的反壟斷法律作為上位法律依據，是一般性反壟斷法律在班輪運輸領域的具體應用。

根據上述歐美反壟斷法律針對班輪運輸適用的發展沿革情況，可看出其具有以下主要特點：

第一，上述國家（地區）均對于班輪運輸壟斷與競爭問題高度重視，并運用專門或部門法律加以規范。鑒于班輪運輸的重要性與特殊性，美國與歐盟均采用制定專門法或部門法的方式，將班輪運輸反壟斷法律獨立出來，即在一般性反壟斷法律的基礎上制定單行的班輪運輸壟斷與競爭法律，而并非將一般性反壟斷法律簡單引入或適用于班輪運輸領域。

第二，上述國家（地區）的一般性反壟斷法律對于班輪運輸壟斷與競爭立法影響重大，即各國單行的班輪運輸專門法或部門法均以一般性的反壟斷法律為立法依據，并不得與之規定相沖突和抵牾。

第三，上述國家（地區）班輪運輸壟斷與競爭法律的立法與調整程序上，均是隨著一般性的反壟斷法律的出現和調整而調整，調整時間通常 “滯后”，即其作為“國家（地區）經濟與社會變化—反壟斷法律調整—班輪運輸反壟斷法律修訂” 的有機鏈條末端，明顯呈現出與一般性反壟斷法律之間的“耦合”現象。

第四，從上述國家（地區）的反壟斷法的基本取向來看，隨著上世紀80年代初期歐美國家“放松監管”運動的出現，各國反壟斷法律針對壟斷組織及其行為的限制日益嚴格，更傾向于鼓勵競爭。同樣地，班輪運輸領域的壟斷與競爭立法也針對班輪公會等壟斷組織的行為加以限制和約束，歐盟甚至取消班輪公會的反壟斷豁免，鼓勵班輪市場的競爭，呈現出明顯的配合互動態勢。

第五，上述國家（地區）反壟斷法律的調整，很大程度上反映出本國經濟和產業競爭力的實際變化，這也是反壟斷法律作為經濟法的必然選擇。作為班輪運輸領域的專門法或部門法，上述國家同樣將本國航運實力的強弱與班輪運輸的反壟斷豁免聯系起來，體現出班輪運輸壟斷與競爭法律的“政策工具”效應，是各國政府保護本國海運業的重要和有效手段。

歐美《反壟斷法》適用于班輪運輸的借鑒意義

1、在立法層次上的主要借鑒

應明確《反壟斷法》、《國際海運條例》、《航運法》三者的承接關系。鑒于發達國家的一般性反壟斷立法與班輪運輸部門立法基本上采用分別立法、相互銜接的模式，為此我國《國際海運條例》與《航運法》應在班輪運輸這一具體領域，針對《反壟斷法》的相關規定做出具體的適用與不適用規定；《反壟斷法》則從總體上對我國國民經濟各行業出現的壟斷行為普遍監管。概言之，我國《反壟斷法》與現行《國際海運條例》和未來《航運法》之間，為上位法與下位法、一般適用和部門適用、普遍和特殊的關系。

應加緊完善以《航運法》為龍頭的班輪領域監管法律法規體系建設。鑒于國際班輪監管屬于政府干預和規范市場的行為，應站在國家政策的高度考慮相關的法律法規體系建設。首先，應加速政策法制化和系統化的過程，盡快建立以《航運法》為龍頭，以《國際航運條例》、《國際班輪經營者集中申報標準的規定》、《國際班輪經營者申報與審查辦法》、《國際班輪市場壟斷協議審查程序規定》、《國際班輪市場價格壟斷申報辦法》、《國際班輪相關市場界定的指南》等為主干的國際班輪運輸市場配套監管與反壟斷法律體系；其次，應完善立法程序以保證立法質量；再次，減少“辦法”、“通知”在班輪運輸市場監管政策規范中的比重，盡可能通過法律、行政法規等針對有關問題作出較為穩定的規范。

應分階段有步驟地針對國際班輪領域監管法律法規進行調整。基于班輪運輸的特殊性和我國班輪市場競爭及其監管法律法規的現狀，應分階段調整我國班輪市場競爭監管法律法規。從近期來看，建議按照《反壟斷法》先行調整《國際海運條例實施細則》，再修訂《國際海運條例》；從中期來看，應制定專門的航運市場競爭監管法規，針對各利益方進行詳細的權利義務規則；從長遠來看，盡早出臺《航運法》，以實現我國班輪市場競爭的全面規范化管制，其他相關法律法規和規章均應置于該法之下。

2、在立法內容上的主要借鑒

需明確建立國際班輪運輸領域的反壟斷豁免制度。班輪運輸業反壟斷豁免制度是平衡各方利益的制度選擇，具有一定的經濟學基礎。鑒于我國現行的《國際海運條例》缺乏相關的明確規定，為此應在《反壟斷法》和《航運法》之下建立反壟斷豁免制度，為班輪運輸業帶來法律適用的明確性，規范班輪公司的經營和競爭行為。

需明確班輪運輸反壟斷豁免的協議范圍和內容。鑒于我國班輪運輸發展尚不成熟的現狀，可將班輪運輸反壟斷豁免的范圍適當擴展，將各種國際航運壟斷組織都囊括其中；應規范班輪公會等壟斷協議的內容，即要求相關班輪組織和企業報備較為詳盡的協議內容，以備審查；還需從報備程序上嚴格審查并規制國際班輪壟斷協議，以消弭或弱化對市場的不當影響。

需在班輪運輸領域競爭立法中更加注重程序立法。鑒于我國當前班輪競爭監管法律中的程序性立法缺失，建議未來的《航運法》等班輪運輸監管法律應加強程序方面的立法內容，既要注重事后處罰，更要關注事前預防和事中監督的內容，以增強班輪市場監管法律的可操作性。

結束語

通過研究歐美反壟斷法律及其適用于班輪運輸的研究，得出以下結論：第一，歐美均采用制定專門法或部門法的方式，將班輪運輸反壟斷法律獨立出來。第二，各國單行的班輪運輸專門法或部門法均以一般性的反壟斷法律為立法依據，彼此存在互動關系。第三，從整體看，反壟斷法律在航運業的適用體現出本國班輪運輸產業的競爭力情況。本國政府具有較強的導向作用，總體上反壟斷法傾向體現為放松管制。第四，班輪運輸領域歐美反壟斷法律適用，無論從立法層次還是立法內容上看，對我國具有重要借鑒意義。為此，應在明確《反壟斷法》、《國際海運條例》、《航運法》三者的承接關系基礎上，加緊完善以《航運法》為龍頭的班輪領域監管法律法規體系建設；同時，需明確建立國際班輪運輸領域的反壟斷豁免制度。

項目支持：交通運輸部軟科學項目（2009-322-225-290）

（第一作者單位：神華中海航運有限公司）