淺談合同成立與生效

【摘要】合同的成立是指合同當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意。合同的生效是指已成立的合同因符合法律規(guī)定的生效要件在當(dāng)事人之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)約束力。因此，合同的成立、生效是不同的概念，但在理論界卻經(jīng)常發(fā)生混淆，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)合同法理論界就偏重對(duì)合同生效的研究，而忽視對(duì)合同成立的研究，有的合同法著作將合同的成立與生效說(shuō)成一回事，不少合同法著作則干脆將合同的生效要件等于合同的成立要件，與此相聯(lián)系，在合同的實(shí)踐中，宣告合同無(wú)效的案例比比皆是，判決合同不成立的案例卻是鳳毛麟角。

【關(guān)鍵詞】合同的成立；生效；法律后果

【中圖分類(lèi)號(hào)】D923.6 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1672－5158(2012)09－0415－01

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成、鞏固與發(fā)展，財(cái)產(chǎn)關(guān)系在社會(huì)關(guān)系中愈來(lái)愈突出，整個(gè)社會(huì)關(guān)系的運(yùn)轉(zhuǎn)都離不開(kāi)它。為保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序、快速健康發(fā)展，從而加快整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步，財(cái)產(chǎn)關(guān)系特別是財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系的規(guī)范化就顯得特別重要，為從法律上對(duì)此進(jìn)行有效的管理，我們必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《合同法》，要能正確把握合同的成立與生效。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是合同經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)與法律經(jīng)濟(jì)。因此我國(guó)早就注意加強(qiáng)《合同法》的建設(shè)，我國(guó)沿襲大陸法系對(duì)合同法的規(guī)定，將合同分為有效合同、無(wú)效合同、效力待定合同與可撤消合同，進(jìn)一步細(xì)化則為：已成立(未成立)的合同，已生效(未生效)的合同，因此我們必須能準(zhǔn)確把握這幾種合同。

一、同成立、生效與有效合的概念

1.1 合同成立的概念

當(dāng)事人意思表示一致，一般表現(xiàn)為一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人發(fā)出要約，另一方當(dāng)事人作出承諾，雙合同成立是指訂約當(dāng)事人就合同的主要事項(xiàng)達(dá)成合意即雙方方基于契約自由、意思自治原則達(dá)成合意，此時(shí)合同成立。特殊情況下，國(guó)家《合同法》出臺(tái)之前，幾部法律還做了特殊規(guī)定，即雙方當(dāng)事人達(dá)成合意后還附加其他條件：《技術(shù)合同法》規(guī)定合同按照國(guó)家規(guī)定需要經(jīng)過(guò)國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，自合同獲得批準(zhǔn)時(shí)成立，《涉外經(jīng)濟(jì)合同》要求當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成協(xié)議并簽字合同方成立，同時(shí)規(guī)定法律行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家批準(zhǔn)的合同獲得批準(zhǔn)時(shí)合同方成立。《合同法》取消了這些附加條件，將當(dāng)事人達(dá)成合意作為合同成立的統(tǒng)一條件，把批準(zhǔn)登記手續(xù)作為合同生效的一種條件限制。

1.2 合同生效的概念

合同生效是指已經(jīng)成立的合同由于符合法律規(guī)定的條件，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法定的約束力，也就是通常所說(shuō)的法律約束力，這種約束力并不是指當(dāng)事人訂立的合同能像國(guó)家的法律一樣對(duì)任何人產(chǎn)生約束力，因?yàn)楹贤⒉皇欠梢?guī)則，他只是當(dāng)事人合意的表現(xiàn)方式，只是強(qiáng)調(diào)對(duì)締約雙方當(dāng)事人的約束力，這種約束力并非來(lái)自當(dāng)事人的意志，而是源于法律的賦予，即當(dāng)事人的意志符合國(guó)家意志和社會(huì)利益，因此國(guó)家賦予當(dāng)事人約束力，要求當(dāng)事人完全履行合同，否則依靠國(guó)家強(qiáng)制力強(qiáng)制當(dāng)事人履行并要求其承擔(dān)違約責(zé)任。我國(guó)《合同法》第8條規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力”。

大多數(shù)合同一經(jīng)當(dāng)事人經(jīng)過(guò)要約、承諾即成立，隨之也就生效，所以多數(shù)情況下法律對(duì)合同生效無(wú)特殊條件的限制，有些情況下，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的合同，只有辦理手續(xù)后合同方生效。

二、合同的成立與生效的性質(zhì)

2.1 合同成立的性質(zhì)

合同成立是合同當(dāng)事人之間各自對(duì)自己權(quán)利和義務(wù)的衡量和肯定。從合同訂立的過(guò)程和目的看，合同成立是合同當(dāng)事人雙方為實(shí)現(xiàn)其利益而欲達(dá)到一定法律效果的合意，合同當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)各自的利益而向社會(huì)發(fā)出要約邀請(qǐng)，尋找另一方當(dāng)事人，雙方經(jīng)過(guò)要約、反要約、再要約、承諾的復(fù)雜過(guò)程，也就是常說(shuō)的討價(jià)還價(jià)，當(dāng)雙方達(dá)成合意時(shí)，合同成立。由此看來(lái)，合同成立反映的是合同當(dāng)事人之間的意思表示，而不體現(xiàn)國(guó)家的意志。

2.2 合同生效的性質(zhì)

合同生效時(shí)已經(jīng)成立的合同因符合國(guó)家規(guī)定的生效要件而使合同雙方當(dāng)事人必須接受合同規(guī)定的權(quán)利義務(wù)約束，它是國(guó)家及法律以強(qiáng)制手段以一個(gè)管理者和統(tǒng)治者的身份以國(guó)家和社會(huì)利益為尺度，對(duì)訂立合同的當(dāng)事人之間已經(jīng)成立的合同進(jìn)行審核，決定是否賦予其訂約當(dāng)事人期望發(fā)生的法律效果。如果當(dāng)事人之間已經(jīng)成立的合同違背國(guó)家或社會(huì)利益，就否定已經(jīng)成立的合同的效力。由此看來(lái)，合同生效已經(jīng)超出當(dāng)事人的意思表示范圍，國(guó)家意志在此過(guò)程中起決定作用。

三、合同成立與生效之間的關(guān)系

3.1 合同成立與合同生效的關(guān)系

合同成立簡(jiǎn)而言之就是合同雙方當(dāng)事人就合同的主要事項(xiàng)達(dá)成合意，即雙方當(dāng)事人意思表示一致，是當(dāng)事人意思自治原則的直接體現(xiàn)。而合同生效是已成立的合同由于符合法條件而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生了一定的法律拘束力，或稱(chēng)之為法律效力，是國(guó)家意志的體現(xiàn)。

筆者認(rèn)為，合同本身是合同雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款達(dá)成合意的一種民事行為，并不直接具有法律約束力，而合同的法律約束力追求的是通過(guò)國(guó)家法律的強(qiáng)制規(guī)定來(lái)約束合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，已經(jīng)生效的合同首先反映雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，再次其符合國(guó)家規(guī)定的法定生效條件，反映了國(guó)家意志，及國(guó)家對(duì)已生效合同的一種法律認(rèn)可或價(jià)值判斷，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)，從而合同才生效。而合同成立是合同雙方當(dāng)事人達(dá)成合意的體現(xiàn)，由此看來(lái)，合同的成立與生效是兩個(gè)性質(zhì)不同的問(wèn)題，合同的成立是事實(shí)問(wèn)題，合同的生效是法律問(wèn)題，合同的成立是生效的前提條件，合同成立后才可能生效，合同不成立則不可能生效。

下面細(xì)分一下兩者的區(qū)別：

3.11 他們從時(shí)間上說(shuō)，合同成立早于或等于合同生效的時(shí)間，他們處于不同的時(shí)間階段。(前邊已述)

3.12 他們的構(gòu)成不同，合同的成立指合同雙當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意，它的要件包括(1)合同僅有一方當(dāng)事人無(wú)法簽訂合同更談不上合同的成立(2)合同的內(nèi)容必須包含合同的主要條款，(3)合同必須有一方當(dāng)事人發(fā)出要約，另一方做出承諾，并達(dá)成合意，這才是合同成立的實(shí)質(zhì)要件。當(dāng)然，我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為合同的成立要件因合同要式或不要式而有區(qū)別，在非要是合同中及上述“當(dāng)事人意思表示一致”時(shí)合同即成立，而在要式合同中則要特定手續(xù)完成合同才成立，筆者在這里支持“意思表示一致”說(shuō)法。

3.13 它們體現(xiàn)的意志不同，合同成立體現(xiàn)的是合同雙方當(dāng)事人的意志，合同生效體現(xiàn)的是國(guó)家對(duì)合同所作的肯定或否定，是國(guó)家意志的體現(xiàn)。

3.14 他們產(chǎn)生的法律效力不同，合同不成立是合同當(dāng)事人對(duì)合同的主要條款未達(dá)成合意，并不是合同的條款違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定或損害了社會(huì)公共利益，因而合同不成立與合同未生效是兩個(gè)性質(zhì)不同的問(wèn)題。對(duì)于不成立的合同，一般只發(fā)生當(dāng)事人之間的民事賠償責(zé)任，有過(guò)失的一方根據(jù)締約過(guò)失責(zé)任制度賠償另一方在締約過(guò)程中所造受的損失，如果當(dāng)事人已經(jīng)做出實(shí)際履行，應(yīng)各自向?qū)Ψ椒颠€已接受的標(biāo)的物，但對(duì)于生效的合同來(lái)說(shuō)，其結(jié)果有多種：有的因依法批準(zhǔn)登記、條件成就、期限到來(lái)而生效，有的因危害國(guó)家和社會(huì)公共利益而無(wú)效，也有的屬于效力待定合同、可變更、可撤銷(xiāo)合同等。其中無(wú)效合同自始沒(méi)有約束力，有過(guò)失的當(dāng)事人除要承擔(dān)民事責(zé)任外還要承擔(dān)相應(yīng)的行政或刑事責(zé)任。當(dāng)事人惡意串通損害國(guó)家集體或第三人利益的，由此所得的財(cái)產(chǎn)收歸為國(guó)有或返還集體或第三人。

四、結(jié)論

從合同成立與生效的概念及二者的關(guān)系看來(lái)，它們確實(shí)存在很大的區(qū)別，我們必須準(zhǔn)確地把握它們才能進(jìn)一步在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中運(yùn)用它們，才能更好的做好法律工作。