試析買賣合同中觀念交付形態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)

交付就是由出賣人將標(biāo)的物交給買受人占有，即占有的移轉(zhuǎn)。交付可分為現(xiàn)實(shí)交付和觀念交付。所謂現(xiàn)實(shí)交付，是出賣人將標(biāo)的物的事實(shí)管領(lǐng)力轉(zhuǎn)移于買受人，使標(biāo)的物處于買受人的實(shí)際控制之下，由買受人直接占有標(biāo)的物。所謂觀念交付，是指出賣人將對(duì)標(biāo)的物占有的權(quán)利轉(zhuǎn)移于買受人，以代替交付實(shí)物。觀念交付又可分為簡(jiǎn)易交付、指示交付和占有改定。在現(xiàn)實(shí)交付的情形下，由于買受人取得了標(biāo)的物的實(shí)際控制和支配權(quán)，也就取得了使用、收益標(biāo)的物等現(xiàn)實(shí)利益，此時(shí)由買方承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)符合風(fēng)險(xiǎn)與利益相一致原則。現(xiàn)實(shí)交付的本質(zhì)特征在于受讓人取得了對(duì)標(biāo)的物的事實(shí)管領(lǐng)，并進(jìn)而取得了標(biāo)的物的用益權(quán)，這也是風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)交付主義的理論基礎(chǔ)，因此，交付主義中的“交付”應(yīng)當(dāng)是就現(xiàn)實(shí)交付而言。因此，對(duì)于其他交付形態(tài)，是否也將產(chǎn)生標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的法律效果或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響呢？《合同法》未作出具體規(guī)定，有必要進(jìn)行一一探討。

簡(jiǎn)易交付情況下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)

所謂簡(jiǎn)易交付，是指在買賣合同訂立前，買受人已因其他原因而實(shí)際占有標(biāo)的物時(shí)，則買賣合同一經(jīng)訂立生效即視為交付完成。《合同法》第 140 條規(guī)定： “標(biāo)的物在訂立合同之前己為買受人占有的，合同生效的時(shí)間為交付時(shí)間”。《物權(quán)法》第 25 條亦規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前，權(quán)利人已經(jīng)依法占有該動(dòng)產(chǎn)的，物權(quán)自法律行為生效時(shí)發(fā)生效力。”以上兩條則是關(guān)于簡(jiǎn)易交付的規(guī)定。在簡(jiǎn)易交付中，由于買方已經(jīng)基于其他的法律關(guān)系實(shí)際占有了標(biāo)的物，例如基于保管、租賃等關(guān)系，所以出賣人無需再交付標(biāo)的物以使買受人取得對(duì)標(biāo)的物的現(xiàn)實(shí)占有。買賣合同的訂立，只是改變了買方占有標(biāo)的物的權(quán)利基礎(chǔ)，即買賣合同訂立后，買方不再基于保管、租賃等法律關(guān)系，而是基于買賣關(guān)系占有標(biāo)的物，此時(shí)買受人的身份由他主占有變?yōu)樽灾髡加小Ｒ虼耍?jiǎn)易交付與現(xiàn)實(shí)交付并無本質(zhì)的區(qū)別，其依然可以發(fā)生標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的法律效果，只是此時(shí)的交付時(shí)間是指買賣合同的生效時(shí)間，而不是買方基于其他法律關(guān)系實(shí)際占有標(biāo)的物的時(shí)間。

指示交付情況下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)

所謂指示交付，是指在標(biāo)的物由第三人占有時(shí)，出賣人將向第三人請(qǐng)求返還的權(quán)利讓與買受人，以代替標(biāo)的物的實(shí)際交付。《物權(quán)法》第 26 條規(guī)定了指示交付的情形：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前，第三人依法占有該動(dòng)產(chǎn)的，負(fù)有交付義務(wù)的人可以通過轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求第三人返還原物的權(quán)利代替交付。”在指示交付中，雖然買受人并未取得標(biāo)的物的實(shí)際占有，但由于指示交付移轉(zhuǎn)了標(biāo)的物的所有權(quán)，也就意味著買受人實(shí)現(xiàn)了對(duì)標(biāo)的物的間接占有，可以隨時(shí)提取標(biāo)的物，使標(biāo)的物處于自己的實(shí)際控制之下，也可以指示第三人采取措施加強(qiáng)對(duì)標(biāo)的物的保護(hù)，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。而賣方將標(biāo)的物返還請(qǐng)求權(quán)讓與買方后，就喪失了對(duì)標(biāo)的物的控制權(quán)，也無法再對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行使用和收益（當(dāng)事人有特約的除外），因此按照利益說和管領(lǐng)說，此時(shí)由買受人承擔(dān)標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)是合理的。但是，在指示交付中也存在一些特殊情況，即買賣雙方約定雖然標(biāo)的物的返還請(qǐng)求權(quán)讓與買受人，但在一定期限內(nèi)出賣人保留對(duì)標(biāo)的物的用益權(quán)，如繼續(xù)由出賣人向第三人收取租金，根據(jù)“利益之所在，風(fēng)險(xiǎn)之所在”的市場(chǎng)原則，此時(shí)標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)并不隨著指示交付而移轉(zhuǎn)。

占有改定情況下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)

所謂占有改定，是指買賣合同中約定，標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移于買受人，但標(biāo)的物仍由出賣人實(shí)際占有、買受人取得的是間接占有。見《物權(quán)法》第 27 條的規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，雙方又約定由出讓人繼續(xù)占有該動(dòng)產(chǎn)的，物權(quán)自該約定生效時(shí)發(fā)生效力。”此種情況下以買賣合同生效的時(shí)間即為交付的時(shí)間，例如買方將標(biāo)的物出售給買方之后，又基于保管合同或租賃合同繼續(xù)占有或使用標(biāo)的物。在占有改定的情形，“雙方約定出讓人繼續(xù)占有標(biāo)的物，觀念上可視為發(fā)生了標(biāo)的物從出讓人到受讓人再從受讓人到出讓人的兩次交付，實(shí)際上先后發(fā)生了買賣與保管或租賃兩類合同關(guān)系，此時(shí)對(duì)這兩類合同應(yīng)分別適用各自的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)則。”此種觀點(diǎn)有一定的合理性，可視為實(shí)踐中基于交易的迅捷和成本的節(jié)約考慮，不再進(jìn)行反復(fù)交付，而是繼續(xù)由賣方占有標(biāo)的物，但此時(shí)出賣人是保管人或承租人的身份，由自主占有變?yōu)樗髡加校虼速I方作為所有權(quán)人自然應(yīng)承擔(dān)標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)。但是，“兩次交付”的觀點(diǎn)也存在一定的不足，買賣關(guān)系中標(biāo)的物的占有改定并不能完全等同于現(xiàn)實(shí)交付，因?yàn)橘I賣合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)問題是發(fā)生在買賣合同的履行過程中，與買賣合同履行完畢后再將標(biāo)的物交給賣方保管、使用的情形并不完全一致，實(shí)際上由于賣方未進(jìn)行現(xiàn)實(shí)交付，而是直接占有和控制了標(biāo)的物，其仍然有可能對(duì)標(biāo)的物進(jìn)行使用和收益。因此，占有改定移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)也存在一些例外情況，即買方雖然基于觀念交付取得了標(biāo)的物的所有權(quán)，但出賣方基于自身利益考慮而不現(xiàn)實(shí)移轉(zhuǎn)標(biāo)的物的占有，如為了自己利用標(biāo)的物或向第三人收取使用費(fèi)等原因，此時(shí)則不能發(fā)生與現(xiàn)實(shí)交付相同的法律效果。

綜上所述，交付的四種樣態(tài)原則上都適用交付移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，但在指示交付和占有改定的情形，需要考慮一些特殊情況。正如黃茂榮先生所說，必須斟酌買受人是否因該合意（以“指示交付”或“占有改定”代“現(xiàn)實(shí)交付”之合意）而依“指示交付”或“占有改定”開始享有買賣標(biāo)的物的“利益”而定。以貫徹利益之所在，即“危險(xiǎn)之所歸”與“管領(lǐng)說”的危險(xiǎn)歸屬觀。

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