教育經(jīng)濟學理論研究文獻綜述

【摘要】教育經(jīng)濟學從起源發(fā)展至今已有快100年的歷史，在國外的研究取得了舉目的成果，發(fā)展了豐富的理論。文章從教育經(jīng)濟學的緣起及雛形、教育經(jīng)濟學研究的初步發(fā)展、教育經(jīng)濟學的進一步發(fā)展的歷史思路做一個文獻綜述。

【關鍵詞】教育經(jīng)濟學 理論 發(fā)展

【中圖分類號】G64【文獻標識碼】A【文章編號】2095-3089（2012）08-0009-02

教育經(jīng)濟學研究起源于20世紀20年代前蘇聯(lián)，其理論形成于20世紀60年代， 主要建立在以舒爾茨為代表的西方經(jīng)濟學家所創(chuàng)立的人力資本理論基礎之上。人力資本理論之后由貝克爾及丹尼森等學者進一步發(fā)展， 成為教育經(jīng)濟學的理論基礎和核心內容。進入到20世紀70年代，由于西方國家的經(jīng)濟危機，人力資本論受到質疑，涌現(xiàn)出新的理論流派。當跨入新時期，伴隨社會經(jīng)濟的高速發(fā)展和教育的不斷普及， 各種全新的理論不斷涌現(xiàn)。本文將對教育經(jīng)濟學主要的理論發(fā)展做一個全面的綜述。

一、教育經(jīng)濟學研究的緣起和雛形

教育經(jīng)濟學作為一門新興的獨立學科，具有一定的學科體系結構，首先起源于西方，而后傳播到世界各地。第二次世界大戰(zhàn)后，科學技術得到迅速發(fā)展并被廣泛應用于生產(chǎn)力，勞動生產(chǎn)率大幅度提高，促進了世界范圍內生產(chǎn)力水平的提高。人們日益認識到掌握科學技術的重要性，要掌握科技，教育是關鍵。從而激發(fā)了人們對受教育的需求，因此教育在經(jīng)濟發(fā)展中的地位日益提高，逐漸成為社會生產(chǎn)和經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，這為教育經(jīng)濟學的產(chǎn)生提供了客觀條件。另一方面，計量經(jīng)濟學的發(fā)展解開了剩余因子之謎，論證出教育是剩余因素的一個重要組成部分，是刺激經(jīng)濟增長的十分重要的因素，計量經(jīng)濟學的發(fā)展也促進了教育經(jīng)濟學的誕生。

20世紀20年代，教育經(jīng)濟學以獨立學科的形式最早出現(xiàn)在前蘇聯(lián)，它創(chuàng)建的標志是前蘇聯(lián)著名經(jīng)濟學家斯特魯米林（C.T. Ctpymnjinh）于1924年發(fā)表的《國民教育的經(jīng)濟意義》，這是世界上最早用數(shù)量統(tǒng)計的方法闡述教育的國民經(jīng)濟意義的論文，被稱作世界上第一篇教育經(jīng)濟學論文。論文系統(tǒng)地研究了年齡、工齡、教育程度對勞動技能的影響。斯特魯米林認為年齡、工齡和教育程度均影響勞動技能的高低；論證了教育程度與勞動技能成正相關。

西方最早研究教育經(jīng)濟學的論文是美國學者約翰·沃爾什（J.R. Walsh）于1935年發(fā)表在美國《經(jīng)濟學季刊》上的《人力的資本觀》，它被認為是西方國家研究教育經(jīng)濟學的第一篇論文。沃爾什主要從學生達到可以入大學的年齡算起，認為只有大學教育及其他專業(yè)教育才具有資本的特征。大學教育和專業(yè)教育可以取得收益但要付出代價，償還代價之后可以帶來利潤或經(jīng)濟效應。[1]

到20世紀60年代，教育經(jīng)濟學在西方才真正作為一門獨立的學科出現(xiàn)。這一期間，美國的舒爾茨、貝克爾、丹尼森等代表的以人力資本理論為理論基礎和核心內容的西方教育經(jīng)濟學成為主流派。舒爾茨（T.W. Schultz）在《人力資本投資》、《教育的經(jīng)濟價值》、《對人投資的思考》等系列論文中對人力資本理論進行了深化和系統(tǒng)化。其基本理論可概括為重視人力資本投資，教育投資是人力資本的重要源泉。他認為教育投資的最大特點是對人的勞動質的方面去衡量，而不是從量的方面去判斷，即把人的勞動看作是教育裝備的結果。勞動的教育裝備率高，勞動生產(chǎn)率也就高，從而增強創(chuàng)造收入的能力。

與舒爾茨的宏觀視野不一樣的，加里·貝克爾（G.S. Becker）著眼于人力資本理論微觀領域的研究，并用具體數(shù)字計算和實證研究論證了不同教育等級之間的收益率差別。他認為個人通過教育等提高能力和人力資本積蓄，由此提高勞動生產(chǎn)率，從而得到較高收入。

除了舒爾茨和貝克爾外，推動人力資本理論發(fā)展的另一重要人物是愛德華·丹尼森（E. F. Denison），他于1962年著有《美國經(jīng)濟增長的資料和我們的選擇》。他把教育因素視為人力資本因素的組成部分，在此基礎上提出了“經(jīng)濟增長多因素分析法”，細致地計算了教育的經(jīng)濟價值。他的主要貢獻在于具體的計算方法上更加細致和精確。

至此，西方國家提出的人力資本理論從創(chuàng)立起就強調了教育投資和經(jīng)濟增長的重要關聯(lián)性，經(jīng)濟要發(fā)展就要重視人力資本的投資，毫無疑問教育是人力資本投資的重要源泉，所以也要重視教育投資。從這個意義上說，西方人力資本理論是教育經(jīng)濟學產(chǎn)生和形成的直接理論來源。

1962年英國倫敦布魯諾大學社會科學院院長約翰·維澤（ J. E. Vaizey）出版了第一本正式以學科命名的專著《教育經(jīng)濟學》，系統(tǒng)地闡述了教育經(jīng)濟學的基本理論，標志著教育經(jīng)濟學的產(chǎn)生。1963年，國際經(jīng)濟學學會召開了第一次教育國際學術會議——教育經(jīng)濟學專題學術討論會。會后于1966年出版了一本具有一定體系結構的《教育經(jīng)濟學選集》，這次會議的召開以及論文著作的出版也被視為教育經(jīng)濟學學科誕生的標志性事件。這樣，教育經(jīng)濟學作為一門新的交叉學科，在世界各地學術界普遍地受到了高度關注。[2]

二、教育經(jīng)濟學研究的初步發(fā)展

進入20世紀70年代，教育經(jīng)濟學在世界范圍內得到了很大的發(fā)展，許多發(fā)展中國家紛紛學習和借鑒西方的研究成果，有關教育經(jīng)濟學的著作及論文層出不窮。但此時的西方國家遭遇嚴重的經(jīng)濟危機，經(jīng)濟蕭條。國家在教育上的投資并沒有收到預期的效果，不景氣的經(jīng)濟狀況與教育的不斷擴張形成了尖銳的矛盾，人力資本理論表現(xiàn)出了“失靈”，催生出了各種反人力資本理論的新理論，重新評估教育的經(jīng)濟價值，使教育經(jīng)濟學進入了一個新的階段。影響比較大的理論主要有三種：篩選假設理論，勞動市場劃分理論，社會化理論。

1.篩選假設理論（Screening Hypothesis）。是20世紀70年代初美國經(jīng)濟學家提出的視教育為一種篩選裝置，以幫助雇主識別不同能力的求職者，將他們安置到不同職業(yè)崗位上的理論。創(chuàng)始人是邁克爾·斯賓塞（AndrewMichael. Spence）和羅伯特·索洛（Robert. Merton Solow）等。1972年，斯賓塞發(fā)表了《就業(yè)市場信號》一文，論述了教育作為就業(yè)市場上的生產(chǎn)力信號，以及如何發(fā)射信號。形成了嚴格的信號理論，也標志著篩選理論的建立。篩選理論對人力資本理論宣稱的教育能夠提高生產(chǎn)率大膽提出了質疑，極端地假設教育并不增加人力資本， 只是作為一種篩選裝置篩選出生產(chǎn)能力較高的人。[3]

盡管篩選假設理論否認了人力資本，但它與人力資本理論并不相反。實際上它指出了教育促進經(jīng)濟增長的另外一條途徑：促進社會人力資源的合理配置。正是篩選理論讓人們認清了一個被忽視的事實，即教育的篩選作用無論是給個人還是給社會都帶來了巨大的經(jīng)濟收益。所以，篩選理論在某種程度上其實正是對人力資本理論的補充。

2.勞動力市場分割理論（Labour Market Segmentation Theory）。在新制度經(jīng)濟學的推動下，許多經(jīng)濟學家將新制度經(jīng)濟學中的制度，政府管制等引入勞動力市場研究，形成了勞動力市場分割理論，著眼點是教育與工資問題的研究。主要代表人物有斯特·瑟羅（Lester C. Thurow），彼得·多林格爾（Peter B. Doeringer），邁克爾·皮奧里（Michael J. Piore）等人。勞動力市場分割理論認為教育程度與工資水平成正比例關系是有條件的；勞動市場存在主要和次要勞動力市場的分割。資本主義的教育制度和體系是為勞動力市場提供人力， 而人力資本理論把本來分割成不同部分、具有封閉等級性的市場抽象地視為完全統(tǒng)一的競爭性市場， 基本前提就不正確。教育的作用主要表現(xiàn)在就業(yè)分配上， 在于它決定一個人在何種市場上能謀求職位。在主要勞動力市場，人力資本理論的教育程度與工資水平的正相關性成立，而在次要勞動力市場，上述命題不成立。[4]

勞動力市場分割理論并不否認教育的作用，它和人力資本理論最大的區(qū)別在于它除了將教育作為影響收入的一個重要內生變量之外，還將制度因素、雇主和雇主的工作態(tài)度因素等作為內生變量。可見，勞動力市場分割理論是人力資本理論的補充和完善。

3.社會化理論（Socialization Theory）。出現(xiàn)在20世紀70年代中期，創(chuàng)始人是薩繆·鮑爾斯（Samuel Bowles）和赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）。1976年，鮑爾斯和金迪斯合著的《資本主義美國的學校教育：教育改革與經(jīng)濟生活的矛盾》引起強烈反響。他們認為教育的經(jīng)濟價值源于教育的社會功能。教育的社會功能遠比教育提高知識技能對經(jīng)濟的影響更重要，而勞動者的表現(xiàn)則源自自身擁有的非知識化的個性特征（即非認知能力）。而教育的經(jīng)濟功能便是通過各種教育途徑和手段使學生社會化，使不同的學生形成經(jīng)濟結構所需要的各種個性特征。[5]

總的來看，以上三種主要理論表面上都是對人力資本論的挑戰(zhàn)甚至是反對，事實上，都是從其它側面強調了教育會帶來經(jīng)濟效益的增長，不管是對個人還是社會。某種程度上是對人力資本論的多角度的補充與拓展。但是普遍都忽視了教育的相對獨立性和與經(jīng)濟生活相矛盾的一面，因而帶有片面性，為教育經(jīng)濟學的進一步發(fā)展提供了空間。

三、新時期教育經(jīng)濟學研究的進一步發(fā)展

隨著教育的不斷普及，對教育經(jīng)濟學的研究也逐步深入，涌現(xiàn)出各種新理論。比如：關注人本文化的社會資本理論、基于新制度經(jīng)濟的教育產(chǎn)權理論。

1.社會資本理論。第一個對社會資本進行系統(tǒng)分析的是法國社會學家皮埃爾·布迪厄（P. Bourdieu）。1980年，布迪厄在《社會科學研究》雜志上發(fā)表了題為《社會資本隨筆》的短文，正式提出了“社會資本”（Social Capital）的概念。之后，美國學者詹姆斯·科爾曼和羅伯特·普特南等先后提出了社會資本理論并將其作為人力資本理論基礎上的理論發(fā)展加以闡述。社會資本理論尚無統(tǒng)一定義， 但一般是指在一個國家或地區(qū)內， 通過民眾自由地將個體人力資本進行橫向的社會組合而生成的能夠促進一個國家經(jīng)濟和社會持續(xù)發(fā)展的社會關系結構和社會心理結構。社會資本理論從群體人力資本角度研究社會經(jīng)濟， 更注重一國經(jīng)濟與社會發(fā)展中的人際關系。社會資本理論研究方法彌補了人力資本理論研究方法的不足之處：首先，它提升了人的社會地位；其次，從微觀層面為主的分析擴展到宏觀層面；第三，社會資本理論直接把無形資本因素（社會心理）關系引入研究。教育的作用在促進個人與社會的共同進步，不僅只是提高人力資本存量，也通過提高對社會關系的認知能力、制定合理的共享規(guī)范和合理的組織結構等社會資本存量，從而達到提高經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的目的。因此，研究教育經(jīng)濟學不能僅僅局限于人力資本的范疇，更應該通過社會資本來凝集人力資本，達到人力資本組合的帕累托最優(yōu)。

2.教育產(chǎn)權理論。隨著新制度經(jīng)濟學這一新的研究范式的崛起，國外學者很快將其方法的普適性運用到包括教育在內的社會分析之中。如美國學者亨利·漢斯曼（Henry Hansmann）研究發(fā)現(xiàn)營利企業(yè)和非營利性組織的邏輯是相同的，學校這類非營利性組織的非營利性實質是為了減少組織運行成本和交易費用的一種制度安排。新制度經(jīng)濟學對教育經(jīng)濟學領域的運用基本有兩個走向：一是把新制度經(jīng)濟學作為一種新的視角，繼而作為一種方法來分析教育中的問題；二是從新制度經(jīng)濟學中挖掘出與教育活動不同層面之間的聯(lián)系。教育經(jīng)濟學中關于第一方面的研究就是運用制度變遷理論作為解釋高等教育體制改革與結構調整的理論基礎。關于第二個方面的研究則是將產(chǎn)權理論引入教育領域，對教育資源配置效率和公平問題進行制度分析，且提出了教育產(chǎn)權的概念及有關問題的探討。

新制度經(jīng)濟學對教育經(jīng)濟學的貢獻在于教育制度的變遷與教育制度的創(chuàng)新。通過制度變遷理論可以解釋我國高等教育體制乏力的根源， 從而為市場經(jīng)濟條件下高校管理體制改革與結構調整提供理論基礎。事實證明，明確提出教育產(chǎn)權應該說是教育經(jīng)濟學研究的一個巨大飛躍。

四、總結

綜上所述，教育經(jīng)濟學的研究一直是在舒爾茨的人力資本理論基礎之上不斷推進。起初有過強烈的反對之音，從而催生出了篩選假設理論，勞動市場劃分理論，社會化理論。看似是對人力資本理論的質疑，實質上是一種補充。新時期的學者調整了研究的角度，把人力資本理論引申到了社會資本理論和教育產(chǎn)權理論，使得教育經(jīng)濟學的研究更加符合實際需要，豐富了研究的視角。筆者認為，反觀21世紀的學界，研究成果沒有多大突破性，仍然是在對以前的理論反復探討。這門學科的下一步發(fā)展需要創(chuàng)見性的突破，才能為現(xiàn)在越來越復雜的教育領域提供新的指導。

參考文獻：

[1] J.R.Walsh. Capital Concept Applied to Man[J].The Quarterly Journal of Economics， 1935， 49（2）： 255- 285.

[2]李勇堅.內生增長理論的歷史淵源及其現(xiàn)代發(fā)展[J].經(jīng)濟論壇.2003，（13）.

[3]于倩，曲揚.教育經(jīng)濟學發(fā)展歷程回顧[J].教書育人（高教論壇）.2007，（10）.

[4]姚益龍.有關教育與經(jīng)濟增長理論的文獻綜述[J].學術研究.2004，（3）：32-36.

[5]寧本濤.教育經(jīng)濟學研究方法的反思[J].教育與經(jīng)濟.2006，（1）：42- 451.