產業共性技術政府支持性研究

摘要：基于產業共性技術的公共品特性，政府理應在推動產業共性技術發展中發揮積極作用，這對于加速產業結構升級及創新型國家建設具有重要意義。為了加強政府對產業共性技術發展的支持力度，更好地推動共性技術的創新發展，我國應強化頂層設計，加強產業共性技術創新發展戰略規劃；完善產業共性技術平臺建設，優化共性技術的擴散機制；健全技術經濟政策；支持產業共性技術的研發；擴散和應用

關鍵詞：產業共性技術；政府支持；市場失靈

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2013）03-0092-05

一、引言

在國內學術研究中，一般對產業共性技術與共性技術不作區分。李紀珍（2002）將產業共性技術定義為“在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術”。共性技術作為產業技術發展的重要階段，對于產業技術創新和自主創新具有重要的支撐作用。當前，我國正處于經濟轉型和產業升級的關鍵時期，這就對產業共性技術的突破提出了迫切要求。近年來，我國政府高度重視共性技術的發展，國民經濟和社會發展“十二五”規劃綱要正式提出“強化基礎性、前沿性技術和共性技術研究平臺建設”。可見，“支持共性技術研究”已經成為一項政策目標。

在國內，“共性技術”一詞最早在1983年的國家科技攻關計劃中出現，學界的相關研究始于20世紀90年代。關于什么是“產業共性技術”，學者們從不同的角度給出了自己的定義。早在1991年，孫大涌從產業發展的角度提出，共性基礎技術是各產業部門在產品設計、創造、使用中共同需要、普遍適用或需要預先研究的技術。這一定義是國內對產業共性技術含義的最早探索，主要從基礎性和共享性兩方面進行了論述，但尚不全面。徐冠華（1999）從共性技術的影響范圍出發，強調共性技術對產業技術質量以及生產效率的帶動作用，較早地代表了官方的觀點。而目前被國內最廣為接受和引用的定義則是由李紀珍（2002）提出的，其定義主要從共性技術的共享層次和影響范圍出發，強調共性技術對眾多領域的深度影響。此外，馬名杰（2004）以及胡小江（2004）從技術研發階段出發給共性技術下了定義，強調共性技術是一種競爭前技術。綜上可見，國內學界對產業共性技術的定義主要是從共性技術的影響范圍和所處的研發階段兩個角度給出的，但不同角度的定義又存在著密切聯系，正是由于共性技術在技術研發中的基礎性地位，決定了其廣泛的影響范圍。

共性技術的分類有助于更加準確地把握共性技術的內涵與特點，學者們從不同的角度對此進行了嘗試。馬名杰（2004）認為可以依據共性技術對國民經濟的重要程度和外部性大小對其進行分類。郭曉林（2006）認為應采用重要性、共享層及公益性三維度分類法來考察產業共性技術。李紀珍（2006）提出可以依據產業共性技術的創新及共性技術確認的時間次序進行分類。在此基礎上，李紀珍（2011）從共性技術定義中所包涵的本質特征出發，提出“技術的發展階段”和“技術的共享層次”兩個共性技術特征識別和分類的維度。產業共性技術分類的多維度刻畫，不僅有助于對共性技術內涵的把握，而且為產業共性技術供給、擴散的模式選擇等進一步研究奠定了基礎。

二、政府支持產業共性技術的必要性

對共性技術的理論分析最早來源于技術的某些公共品特性。美國國家標準與技術研究院（NIST）的G.Tassey等人在剖析技術黑箱的基礎上，提出了技術基礎設施的概念，主張運用經濟學的公共品概念來分析政府如何適時介入技術創新。他認為共性技術的公共物品性質必然產生市場失靈，因此需要政府對共性技術研發進行資助。縱觀國內政府支持產業共性技術必要性的已有研究，“失靈”已成為最重要的切入點。

（一）從市場失靈角度的解釋

李紀珍（2002）用博弈論模型對市場機制下共性技術供給的市場失靈現象進行了證明。他認為，外部性特征使得在市場機制下，一般企業對共性技術投資不足從而導致共性技術的供給不足、研發效率低下，為政府干預提供了理論支持。這是國內對于共性技術市場失靈現象的最早分析，但其將造成市場失靈的因素僅歸結于共性技術的外部性所致，不夠全面。項浙學，陳玉瑞（2003）從準公共品特性角度分析了共性技術的非競爭性和非排他性，對共性技術供給市場失靈的因素進行了補充。劉滿鳳，石光寧（2007）運用供求模型，從生產和需求兩個角度分析了共性技術的雙重正外部性，細化了造成共性技術市場失靈的原因剖析。方福前，張平（2008）從消費（收益或效用）上的非競爭性，非排他性和非分割性三個方面深化了對共性技術的公共品屬性的分析，指出共性技術的公共品屬性易導致在共性技術研發和使用上的“搭便車”行為，從而為政府介入共性技術研發提供了空間。與上述研究從共性技術的公共品屬性角度分析共性技術的市場失靈不同，胡小江（2004）從共性技術RD生命周期不同階段的投資和風險角度分析了政府參與產業共性技術研發的理論依據。

可見，學者們對于共性技術供給中存在的市場失靈是導致需要政府介入的首要原因已達成共識，但對于造成共性技術供給市場失靈的原因分析主要基于以下兩個角度：一方面是關于產業共性技術的準公共品屬性，具體包括非競爭性、非排他性、非分割性以及正外部性的分析；另一方面是從共性技術生命周期中不同階段的投資風險角度進行的分析。相比較而言，前一角度的研究已較為充實和豐盈，后一角度的研究還較為單薄，特別是對造成共性技術不確定性（風險）的具體因素分析尚未涉及。

（二）從組織失靈角度的解釋

除了供給的市場失靈外，李紀珍還從共性技術本身的交叉融合特性出發，分析了共性技術的組織失靈，認為供給和擴散中的組織失靈也決定了政府需要在產業共性技術發展中發揮獨特作用。李紀珍對我國產業共性技術已進行了多年的系統研究，鑒于當前國內對失靈問題的分析多集中于技術的供給面而忽視了擴散面，他（2011）對自己提出的共性技術供給模型的假設前提做了修正，建立了新的理論模型，統籌分析共性技術的供給和擴散，并基于共性區間層次特性，提出共性技術供給、擴散的多重失靈。這在深化政府干預共性技術供給與擴散的理論依據的同時，也為政府如何指導共性技術的發展指明了方向。相對于技術特性本身的異常復雜性，其對不同層次的共性技術特性分析與判斷局限于理論上的探討，在一定程度上削弱了模型的解釋力。

三、政府在產業共性技術發展中的作用定位

吳建南，李懷祖（1998）最早對共性技術發展中的政府作用進行了專門論述，他們認為政府不能無所作為，應該視財力狀況，給予適度財政投入及稅收優惠等措施，并加強技術創新服務體系的構建。他們借鑒并遵循了國外技術基礎設施的研究思路，為國內相關研究開辟了有益的視角，但缺陷在于未從共性技術發展層次區分政府作用的差異性。與此不同，之后的相關研究可以從產業共性技術的供給與擴散兩個層面進行梳理。

（一）產業共性技術供給中的政府作用

李紀珍（2005）提出政府在共性技術發展的作用應主要集中在干預研發和提供技術合作平臺、同時解決市場失靈和組織失靈、選擇共性技術的組織模式以及創造宏觀環境四個方面。在《產業共性技術供給和擴散的多重失靈》（2011）一文中，李紀珍又根據技術發展層次理論，提出政府在介入失靈問題時，應根據技術在共性區間的不同位置選擇具體的介入方式。李紀珍對政府在產業共性技術供給中的作用分析是較為全面的，為之后的學術研究奠定了基礎。此后，不少學者在對產業共性技術的組織模式和創新平臺研究中都對其中的政府作用較為重視。如薛捷、張振剛（2006）通過總結美、日、歐、韓在共性技術開發方面的發展經驗，提出應發揮政府在共性技術開發中的主導作用，采用“官產學研”合作組織的形式。孫鰲（2005）從產業集群的共性技術供給角度強調，政府應盡快促成多方參加的戰略研發聯盟的形成。此外，還有學者從交易費用的角度進行分析，認為政府在共性技術供給中的積極作用在于降低每一筆（單個企業）的交易費用。總之，在政府對共性技術供給面的作用方面有著比較豐富的研究，尤其是對組織模式及創新平臺建設中的政府作用定位較為成熟，而不足之處在于對干預研發和創造宏觀環境方面的作用研究不夠系統。

（二）產業共性技術擴散中的政府作用

共性技術的供給與擴散具有不可分割性：若不能有效擴散，再好的共性技術都可能成為實質上的“專有技術”，難以發揮其應有的經濟、社會價值。因此，產業共性技術擴散中的政府作用也同等重要。然而，目前學術界對這方面的研究還很不充分。具有代表性的研究是鄒樵（2008）強調政府在共性技術擴散中應進行規劃制定與目標導向，并從政策支持和宏觀調控以及構建研發、擴散平臺等方面系統分析了政府在共性技術擴散中的職能。于麗英（2009）認為在共性技術擴散中，應充分發揮市場配置資源的基礎性作用，并加強政府引導，特別是要發揮技術服務平臺的積極作用，但遺憾的是其沒有對此展開具體分析。李紀珍（2011）對產業共性技術擴散中的失靈現象進行了深入研究，指出“市場失靈”和“制度失靈”是阻礙共性技術擴散的主要障礙因素，可惜其未給出具體的解決方案。鑒于政府在產業共性技術擴散、轉化中的關鍵作用，基于擴散導向的政府作用研究亟待加強。

四、政府支持產業共性技術發展的政策措施

目前，國內學術界對于政府有責任支持產業共性技術研究的理念已達成共識，基本明確了政府在產業共性技術發展中的作用定位，在此基礎上，學者們主要從組織模式、創新平臺建設以及產業共性技術政策等幾個方面提出了政府支持產業共性技術發展的政策措施。

（一）產業共性技術的研發組織模式

由于在研究開發過程中，共性技術是合作和競爭并存的技術，故其組織模式的選擇在很大程度上體現政府的作用。目前，國內學術界關于產業共性技術研發組織模式（技術聯合體、研發聯盟、研發基地）的研究已較為豐富。較具代表性的如馬名杰（2005）在分析了政府支持共性技術研究一般規律的基礎上，提出針對關鍵性、基礎性和一般性不同層次的共性技術，政府應采取不同的組織模式。操龍燦、楊善林（2005）提出構建政府主導的共性技術創新體系運作模式，以推動產業共性技術的供給。孫福全（2006）提出，產學研合作作為產業共性技術研發的有效組織形式，政府應加大對其支持力度，需研究制訂專門針對產學研合作的政策法規，并加強產學研合作的頂層設計和統籌協調。周國林（2010）提出了優化產業共性技術的產學研組織模式的總體思路，強調在產業初期共性技術的研發和擴散中，應充分發揮政府的主導作用。周素芬等（2011）針對產學研聯盟主體存在的問題，提出了產業共性技術的產學研聯盟組織模式的優化路徑。可見，國內共性技術組織模式的研究多集中于技術合作組織，對其他組織形式的研究相對薄弱，且在技術合作組織內部多強調聯盟關系，而忽視了其在后續階段的研發競爭。

（二）產業共性技術創新平臺建設

產業共性技術平臺是為產業發展提供共性技術支持與服務的產業研發基地與技術服務平臺，是支持共性技術創新的一種有效組織形式。學者們對于政府在平臺建設的關鍵作用已達成共識，但側重點又有所不同。薛捷，張振剛（2006）在強調政府應該發揮主導作用的基礎上，認為應發展“官產學研”合作的平臺建設方式開發產業共性技術。王亞萍（2008）則強調應以平臺為依托整合共性技術創新資源，加大對重點產業和重點領域的扶持力度。她還提出政府應從制定政策到提供軟環境為產學研一體化聯動創新提供良好的服務平臺。張振剛，景詩龍（2008）重點闡述了產業集群發展中共性技術創新平臺的建設。伊彤（2009）具體分析了政府應發揮主導作用的領域。可以說，國內關于共性技術創新平臺的研究成果還是比較豐富的，但缺少對共性技術創新平臺系統結構的構建以及基于創新平臺生命周期的動態分析。

（三）產業共性技術政策

產業共性技術政策是政府制定的用以引導、監督和促進產業共性技術進步的一系列政策措施，其目的是為了推動產業的技術進步及創新。它是政府支持產業共性技術發展宏觀方面作用的途徑。馬名杰（2005）最早對我國共性技術政策的現狀及改革方向進行了系統分析，并提出了支持我國共性技術研究的技術經濟政策。他認為要確定支持共性技術研究的原則與標準，需改革共性技術研究的組織方式和政策：堅持多層次、有重點的支持方式；采取成本分擔方式和根據市場失靈程度確定政府經費投入比例等激勵性和靈活性的經費政策；完善有利于成果擴散的知識產權政策等。操龍燦，楊善林（2005）則從設立產業共性技術研究開發計劃專項的角度提出了促進共性技術供給和擴散的政策措施。周國林（2010）在剖析產業共性技術形成的需求機理基礎上，提出了完善產業共性技術政策的對策，特別是從知識產權制度以及產業共性技術研究創新基金的建立方面提出了具體的措施。總的來說，雖然目前產業共性技術政策在國家科技政策中的重要作用已經較為明確，但在國家層面上尚缺乏系統地研究和規劃，因此，理論界對此的關注度不高，研究成果更是鳳毛麟角。

五、簡要評述與展望

自二十世紀九十年代以來，產業共性技術對技術創新能力提高的作用逐漸被重視，學術界關于共性技術的研究也日益增多。從現有研究資料看，國內學者對什么是共性技術、共性技術的分類和特征等已有較多的研究成果，并基本達成共識，這為產業共性技術供給、擴散等進一步的研究奠定了基礎。但已有研究主要限于概念、理論的探討，對共性技術評判標準的研究卻很少涉及，從而造成產業共性技術的識別難度。從產業共性技術政府支持性研究的角度看，已有研究主要集中在以下三個方面：政府因何支持產業共性技術、政府在其中的角色定位以及政府應如何支持產業共性技術。總結已有研究，“失靈”已成為政府介入產業共性技術研究的最重要的切入點，但仍存在不足之處，如對“失靈”類型的界定不統一以及對失靈問題的分析多集中于技術的供給面而忽視了擴散面。對于政府在產業共性技術發展中應發揮的職能、作用的研究，目前大多集中在產業共性技術的供給面，這也是不全面的。事實上，我國科技流通體制尚未完全建立起來，尚不具備技術擴散的制度機制，因而擴散導向的政府作用應受到同等的重視。關于政府如何在產業共性技術發展中具體發揮作用，已有研究多集中于政府支持產業共性技術發展的組織模式和創新平臺建設，產業共性技術政策方面的研究較少。特別是對政府參與產業共性技術開發的范圍、方式和程度等具體問題的研究，更是少見。而對于政府投資進行產業共性技術開發的效率和效果的評價問題，則基本沒有涉及。為了加強政府對產業共性技術發展的支持力度，更好地推動共性技術的創新發展，本文提出以下幾點展望：

1. 強化頂層設計，加強產業共性技術創新發展戰略規劃。與發達國家相比，當前我國工業技術發展最大的障礙在于自身核心技術的欠缺，而這主要歸咎于產業共性技術發展滯后。鑒于政府的導向性作用，產業共性技術發展戰略規劃必須走在前面，為推進產業共性技術供給與擴散提供理論和決策依據。戰略規劃應主要包括：產業技術創新能力分析、科技力量現狀、產業共性技術的界定即評判標準、共性技術資助對象的確定即項目遴選以及項目的過程管理與績效評估方法等。

2. 完善產業共性技術平臺建設，優化共性技術的擴散機制。目前我國共性技術擴散的“制度失靈”已成為一個嚴重問題。共性技術創新平臺由于兼具服務和創新能力，成為促進產業共性技術擴散的重要載體。基于產業共性技術擴散長期的動態發展過程，不同階段應采取不同的技術創新服務平臺發展模式，同時配套實行財稅政策優惠或政府采購等多種措施推動共性技術擴散。

3. 健全技術經濟政策，支持產業共性技術的研發、擴散和應用。技術經濟政策作為政府支持產業共性技術發展的作用途徑，是關系到產業共性技術能否創新發展的關鍵要素。針對當前國內產業共性技術政策研究薄弱的現實，有必要進一步探索和創新適用性的技術經濟政策措施，通過對特定共性技術的補貼政策、對成果交易的稅收優惠政策、對研發主體的金融支持政策以及有利于成果擴散的知識產權政策來促進產業共性技術的研發、擴散和應用。

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責任編輯、校對：華 興