建設(shè)單位在工程招投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

【摘 要】中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法已頒布實(shí)施十年有余，項(xiàng)目招標(biāo)已成為建設(shè)單位選擇承包單位的主要方式之一，因工程項(xiàng)目招標(biāo)工作開展的時(shí)間是在項(xiàng)目建設(shè)初期，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目而言，存在很多不確定因素，因此，建設(shè)單位應(yīng)該充分考慮可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)采取措施予以防范。本文從招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)實(shí)施階段、招標(biāo)定標(biāo)階段及合同簽定等幾個(gè)階段，提出了建設(shè)單位在工程招投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范、控制措施，以期最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失、使建設(shè)項(xiàng)目能按計(jì)劃順利實(shí)施。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)單位；燃?xì)夤こ蹋徽袠?biāo)風(fēng)險(xiǎn)；防范措施；工程量清單；評(píng)標(biāo)；合同計(jì)價(jià)方式

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，越來越多的建設(shè)工程項(xiàng)目得以實(shí)施。在建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中，招投標(biāo)制度能夠最大限度的約束交易者的行為，進(jìn)而創(chuàng)造相對(duì)公平、公正的競(jìng)爭環(huán)境，使得生產(chǎn)要素能夠優(yōu)化組合、合理配置。一個(gè)成功的招標(biāo)項(xiàng)目往往意味著招標(biāo)人在時(shí)間、投資及精力上的大大節(jié)省，質(zhì)量上的大大提高。但是，在建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)過程中，不確定因素較多，不可避免的存在各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的研究，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，以確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1.1 完善施工圖設(shè)計(jì)是招標(biāo)成功的首要條件

工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)實(shí)施的龍頭；設(shè)計(jì)方案的不完善、施工圖設(shè)計(jì)的不準(zhǔn)確直接導(dǎo)致了招標(biāo)實(shí)施的不嚴(yán)謹(jǐn)；輕則造成施工和結(jié)算中的扯皮、索賠，重則導(dǎo)致工程質(zhì)量問題或大量返工返修等投資和工期失控現(xiàn)象；甚至無從談及招標(biāo)。因此設(shè)計(jì)方案、施工圖紙的完善、齊備，是成功招標(biāo)的首要條件。

1.2 選擇合適的招標(biāo)方式是招標(biāo)成功的前提

為規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)；保護(hù)國家、社會(huì)公共利益以及招投標(biāo)當(dāng)事人的合法權(quán)益；中華人民共和國招投標(biāo)法將工程招標(biāo)方式明確規(guī)定為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。這兩種不同的招標(biāo)方式對(duì)業(yè)主而言存在一些差異，在實(shí)施過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也有所不同。公開招標(biāo)對(duì)承包商的選擇范圍大，使業(yè)主獲得最好服務(wù)、最低報(bào)價(jià)的可能性增大；業(yè)主的主動(dòng)性更大；但在準(zhǔn)確把握投標(biāo)質(zhì)量、提高工作效率、節(jié)約招標(biāo)費(fèi)用等方面存在不利因素；邀請(qǐng)招標(biāo)在上述幾方面則與公開招標(biāo)相反；其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是在一定程度上剔除了潛在競(jìng)爭者、限制了競(jìng)爭范圍，使業(yè)主可能失去獲得更低報(bào)價(jià)、技術(shù)上更有競(jìng)爭力的潛在承包商的機(jī)會(huì)。

根據(jù)本公司燃?xì)饨ㄔO(shè)工程的特點(diǎn)；對(duì)于技術(shù)性較強(qiáng)的項(xiàng)目（如：定向轉(zhuǎn)、LNG站的關(guān)鍵部位等）或急于開工的項(xiàng)目；建議采用邀請(qǐng)招標(biāo)。其它一般通用技術(shù)工程可采用公開招標(biāo)的形式開展。

2、招標(biāo)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

2.1 編制合理的招標(biāo)控制價(jià)是招標(biāo)順利開展的基礎(chǔ)

《2010工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》中規(guī)定國有投資招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)設(shè)置招標(biāo)控制價(jià)。設(shè)置合理的招標(biāo)控制價(jià)能防止投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)、哄抬標(biāo)價(jià)；是降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。

招標(biāo)控制價(jià)不是工程的“標(biāo)底價(jià)”；而是“攔標(biāo)價(jià)”；是招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目所能接受的最高價(jià)格；超過該價(jià)格的投標(biāo)；招標(biāo)人不予接受。

編制合理的招標(biāo)控制價(jià)是順利開展招標(biāo)工作的基礎(chǔ)。招標(biāo)控制價(jià)過低極易產(chǎn)生流標(biāo)現(xiàn)象；招標(biāo)控制價(jià)過高極易發(fā)生圍標(biāo)、串標(biāo)；招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)過大。

編制招標(biāo)控制價(jià)除依據(jù)施工圖、定額計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)外；還應(yīng)考慮以下幾方面內(nèi)容：

（1）市場(chǎng)人工價(jià)格、市場(chǎng)材料價(jià)格、市場(chǎng)機(jī)械價(jià)格；

（2）競(jìng)爭性的措施費(fèi)用；

（3）工程應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。如：燃?xì)馐姓艿谰哂蟹稚⑹┕ぁ⒍啻芜M(jìn)出場(chǎng)、或配合道路建設(shè)進(jìn)度及正常交通等施工條件所發(fā)生的組織費(fèi)用或其他額外費(fèi)用；

2.2 編制正確的工程量清單是招標(biāo)成功的有力保障

建設(shè)工程招標(biāo)文件；既是承包商編制投標(biāo)文件的依據(jù)；也建設(shè)方是與中標(biāo)的承包商簽訂工程承包合同的基礎(chǔ)；招標(biāo)文件中提出的各項(xiàng)要求，對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作乃至承發(fā)包雙方都有非常重要的約束力。招標(biāo)文件對(duì)招標(biāo)內(nèi)容、工程性質(zhì)的描述一定要嚴(yán)謹(jǐn)、完整。對(duì)投標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)要明確、完備；以保證業(yè)主在合同談判、合同簽訂以及實(shí)施的過程中掌握主動(dòng)，最大限度減小風(fēng)險(xiǎn)。

工程量清單是招標(biāo)文件中描述招標(biāo)內(nèi)容、施工內(nèi)容及施工序和工程量的重要文件；是承包合同的重要組成部分；對(duì)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)將產(chǎn)生重大影響，它的完整性和準(zhǔn)確性越高；越能有效控制招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，防止投標(biāo)人過度不平衡報(bào)價(jià)、低價(jià)中標(biāo)高價(jià)結(jié)算，越能有效防止扯皮、索賠現(xiàn)象的發(fā)生。為了防止投標(biāo)人不平衡報(bào)價(jià)給招標(biāo)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)方式也可適當(dāng)創(chuàng)新，如采用明標(biāo)設(shè)置調(diào)價(jià)范圍或明標(biāo)費(fèi)率招標(biāo)等。

工程量清單在編制時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

（1）工程量計(jì)算要準(zhǔn)確；

（2）清單子目列項(xiàng)盡量詳盡；

（3）清單子目特征描述要準(zhǔn)確、清楚、完整。

例如：燃?xì)夤芫W(wǎng)輸配工程中DN150帶氣碰接；清單子目特征描述應(yīng)為：口徑DN150管線帶氣割接一處；包含相應(yīng)配件、割接工作坑的土方開挖、回填及地面硬化。這樣投標(biāo)人明確綜合單價(jià)中應(yīng)包含的工作內(nèi)容；甲方施工員不會(huì)重復(fù)簽證；審價(jià)人員不會(huì)盲目計(jì)價(jià)；承發(fā)包雙方都降低了風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 認(rèn)真做好資格審查是規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑

資格審查分為資格預(yù)審和資格后審，是業(yè)主對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)提出明確而合理的要求；確保入圍的投標(biāo)人都是資質(zhì)較高、信譽(yù)優(yōu)良、業(yè)績突出的承包商；是排除投標(biāo)人采取不正當(dāng)競(jìng)爭行為的手段，是提高投標(biāo)質(zhì)量有效途徑。資格審查應(yīng)重點(diǎn)對(duì)投標(biāo)人有無能力勝任、機(jī)構(gòu)是否健全、有無良好的信譽(yù)、有無從事過類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)、人員配置是否合理、機(jī)械設(shè)備是否適用本項(xiàng)目施工、周轉(zhuǎn)資金是否足夠等方面作實(shí)質(zhì)性的要求和審核。

2.4 選擇適合的評(píng)標(biāo)辦法是招標(biāo)成功的關(guān)鍵

根據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》等相關(guān)規(guī)定；常見的評(píng)標(biāo)方法有：最低價(jià)中標(biāo)法、經(jīng)評(píng)審合理低價(jià)法和綜合評(píng)分法。對(duì)于高危產(chǎn)業(yè)的燃?xì)忭?xiàng)目，不建議采用最低價(jià)中標(biāo)法，其余兩種評(píng)標(biāo)方法適用范圍不一；根據(jù)本公司燃?xì)夤こ烫攸c(diǎn)；一般通用技術(shù)工程（如：輸配管網(wǎng)工程）可采用經(jīng)評(píng)審合理低價(jià)法；專業(yè)技術(shù)要求較高的工程（如：大型定向轉(zhuǎn)、管內(nèi)襯管、LNG場(chǎng)站等）可采用綜合評(píng)分法。

（1）采用經(jīng)評(píng)審合理低價(jià)法評(píng)標(biāo)注意事項(xiàng)

①低于成本報(bào)價(jià)：雖然招標(biāo)文件中明確要求低于工程成本價(jià)的報(bào)價(jià)應(yīng)予廢標(biāo)；但實(shí)際評(píng)標(biāo)中評(píng)委大多無法判別投標(biāo)報(bào)價(jià)是否低于成本價(jià)，因此，可采用最高、最低報(bào)價(jià)不參與評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的方法減少超高、超低報(bào)價(jià)對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果的影響。

②過度不平衡報(bào)價(jià)：不平衡報(bào)價(jià)往往是投標(biāo)人依據(jù)工程特點(diǎn)和招標(biāo)文件，抓住招標(biāo)人的缺陷所采用的一種報(bào)價(jià)技巧。可以從完善工程量清單和設(shè)置清單控制價(jià)等方面以減少不平報(bào)價(jià)帶來的風(fēng)險(xiǎn)（前面已有闡述）。

（2）采用綜合評(píng)估法注意事項(xiàng)

綜合評(píng)估法關(guān)鍵在于評(píng)審要素的確定和評(píng)分權(quán)重的劃分。評(píng)審要素應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)、質(zhì)量要求、材料設(shè)備要求、技術(shù)要求、施工組織設(shè)計(jì)、工期、價(jià)格等方面考慮；業(yè)主可通過合理的評(píng)審要素和分值權(quán)重的設(shè)定；選到令自己滿意的承包商。

（3）評(píng)標(biāo)過程中應(yīng)注意識(shí)破串標(biāo)行為

串標(biāo)直接傷害了其它投標(biāo)人的合法權(quán)益，實(shí)質(zhì)上是一種無序競(jìng)爭、惡意競(jìng)爭行為；它擾亂了正常的招投標(biāo)秩序，妨礙了競(jìng)爭機(jī)制應(yīng)有功能的充分發(fā)揮，直接導(dǎo)致招標(biāo)人投資增加或不能選擇到合適的承包單位。所以在評(píng)標(biāo)過程中應(yīng)尤其注意識(shí)破串標(biāo)行為。

根據(jù)燃?xì)夤に囂攸c(diǎn)；評(píng)標(biāo)中發(fā)現(xiàn)有下列行為之一的；應(yīng)引起重視并考慮是否存在串標(biāo)：

1）不同標(biāo)書中所犯錯(cuò)誤驚人一致；

2）報(bào)價(jià)下浮比例驚人相似；

3）總報(bào)價(jià)相近，且其中數(shù)項(xiàng)報(bào)價(jià)雷同或完全相同，不同的報(bào)價(jià)沒有合理的報(bào)價(jià)組成。

4）技術(shù)標(biāo)完全一致。

一旦發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為，應(yīng)該提請(qǐng)相關(guān)部門予以調(diào)查并嚴(yán)肅處理。

3、招標(biāo)定價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

招標(biāo)定價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要有：合同簽訂和合同履行兩方面。

3.1 合適的合同計(jì)價(jià)方式是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有力保障

合同計(jì)價(jià)形式的不同，會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主與承包商之間分配方式的差異。業(yè)主作為招標(biāo)文件的起草者、合同計(jì)價(jià)形式的確定者，應(yīng)當(dāng)充分利用這項(xiàng)權(quán)利，結(jié)合工程的實(shí)際情況合理選擇合同計(jì)價(jià)形式，在保證項(xiàng)目順利進(jìn)行的前提條件下，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)燃?xì)夤こ探ㄔO(shè)特點(diǎn)可采用不可調(diào)值總價(jià)合同、調(diào)值總價(jià)合同和固定單價(jià)合同。

對(duì)于工程量明確、變化小、工期短、造價(jià)低的燃?xì)夤こ炭刹捎貌豢烧{(diào)值總價(jià)合同，一次性包干。

對(duì)于工程量明確、工期長、造價(jià)低的燃?xì)夤こ炭刹捎每烧{(diào)值總價(jià)合同，可設(shè)定調(diào)值部分為：設(shè)計(jì)變更、工程內(nèi)容增加、材料和人工價(jià)格變化超過一定的風(fēng)險(xiǎn)幅度等。

對(duì)于工程量變化大、工期長、造價(jià)高的燃?xì)夤こ炭刹捎霉潭▎蝺r(jià)合同。

此外，施工招標(biāo)中標(biāo)后合同條款的簽定必須嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、少留或不留活口。施工合同簽定時(shí)還應(yīng)考慮以下幾方面因素：

（1）單價(jià)合同應(yīng)明確工程變更的結(jié)算方式。①對(duì)工程變更項(xiàng)目的單價(jià)，如果該項(xiàng)目在工程量清單中有相同的報(bào)價(jià)子目，則采用工程量清單中的報(bào)價(jià)單價(jià)；如果該項(xiàng)目在工程量清單中有類似的子目，則參照工程量清單中的單價(jià)，根據(jù)實(shí)際加以合理的變更確定；如果該項(xiàng)目在工程量清單中沒有適當(dāng)?shù)淖幽浚瑒t應(yīng)采用招標(biāo)預(yù)算所使用的計(jì)價(jià)方式和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。②為控制投標(biāo)人的不平衡報(bào)價(jià)，可以擬定以下結(jié)算條款：某子目工程量增加超過10%（或其他比例），且投標(biāo)報(bào)價(jià)超過招標(biāo)備案預(yù)算價(jià)的，超過10%以上部分以招標(biāo)備案預(yù)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算；某子目工程量減少超過10%（或其他比例），且投標(biāo)報(bào)價(jià)低于招標(biāo)備案預(yù)算價(jià)的，減少10%以上部分以投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行結(jié)算。招標(biāo)文件里有了前面所述結(jié)算條款，投標(biāo)單位自會(huì)控制不平衡報(bào)價(jià)幅度。

（2）注重索賠條款。合同中必須明確索賠、反索賠內(nèi)容和程序，區(qū)分合同責(zé)任和工作范圍，索賠費(fèi)用的計(jì)算應(yīng)為施工實(shí)際損失和減少損失的合理費(fèi)用。不應(yīng)包含利潤等其它費(fèi)用。

3.2 落實(shí)履約擔(dān)保是減低風(fēng)險(xiǎn)的有效手段

要求承包商提交履約擔(dān)保的目的是防止承包商不履行合同義務(wù)，落實(shí)履約擔(dān)保是減低工程風(fēng)險(xiǎn)的一種有效手段。依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例》，招標(biāo)人可要求中標(biāo)人提交履約保證金，履約保證金一般不超過合同價(jià)的15%。故對(duì)于未提交履約擔(dān)保的承包商，我們不應(yīng)與其簽訂施工合同。

4、結(jié)束語

總之，招投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，建設(shè)單位首先要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)并高度重視，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的分析，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避、轉(zhuǎn)移和防范措施，主動(dòng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制管理，才能保證工程質(zhì)量、降低工程成本和縮短建設(shè)工期，使項(xiàng)目按計(jì)劃順利進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]丁堅(jiān).建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào).2009年15期

[2]萬小兵；韓凌.建設(shè)單位在工程招投標(biāo)期間的風(fēng)險(xiǎn)因素與防范對(duì)策[J].科技信息.2009年13期