基于建設項目招標過程中資格后審問題分析與研究

【摘 要】本文首先就建設項目招標過程中資格后審法在各階段可能出現的問題的原因進行了分析，然后提出了幾項實行資格后審法應采取的有益的措施。對投標申請人進行資格審查是建設工程招標投標過程中的重要環節。本文主要提出了一些自己的觀點和看法，望能為同行業工作人員提供一定的參考。

【關鍵詞】項目招標；資格后審；預防措施

一、資格后審法在各階段出現的問題分析

1、不能完全遏制圍標串標。相對于資格預審，資格后審能夠在一定程度上隔絕各投標人的信息互換，但并非像理論分析的那樣能夠完全避免圍標、串標，特別是某些專業性強的項目的圍標、串標。另外，如果一些沒有資質或資質較低的單位或個人為了提高中標機會設法掛靠多家資質較高的施工企業參與投標，并做各份不同或雷同的投標書，以各個施工企業的名義進行投標承攬工程任務，在原理上這種圍標行為具有很強的隱蔽性，就是資格后審法在招標準備階段也是極其難以發現并杜絕的。

2、形成惡意競爭。一些公司即使不滿足資格要求，也可以購買招標文件進行投標。許多參加投標的公司只能預料到競爭更加激烈，出現低價標的可能性更大，但不能預料提交不切實際的低價的投標人的資格是否符合要求。因此，在投標報價時，他們為中標可能提交不切實際的低價。這種對競爭的消極影響和盲目性會挫傷主要的承包商參與投標的積極性，損害招標人和投標人的利益。

3、招標人對項目的錯誤估計。資格后審不能使招標人準確估計合格的投標人對本工程的興趣。購買招標文件的投標人既有合格的公司也必定包含不符合資格要求的公司，即使記錄購買招標文件和資格預審文件的投標人數量很大，但招標人并不能預先知道這些投標人的資格，因此并不能對工程的吸引力做出準確估量，由此可能增加招標人評價不合格的承包商的投標書的工作和時間，實際上這些增加的工作和時間是沒有意義的。

4、產生違法行為由于目前國家對建設項目的資格后審沒有明確的法律要求，無章可循，因此操作時在一定程度上存在著漏洞并帶來了弊端。①資格評審過程透明度差，缺乏有效監督，通常后審工作由招標人或招標代理機構負責，外人根本無法介入，其中細節不得而知；②審查結果公開性差，審查結果一般不會在媒體上公布，投標人在開標會上無從知曉審查結果如何；③審查資料的完整性差，營業執照、質量認證等必備的證照收集不全，不能立案歸檔，審查過程沒有相應的文字記錄；資格后審制度的不健全，使得招投標活動有失公開、公平、公正性，在招標過程中滋生弄虛作假等舞弊違法行為。

5、增加工程項目的社會成本。首先，資格后審法不加控制地出售招標文件往往導致眾多的投標單位競爭一個項目，表面上是給予每一個參加投標的公司中標的機會，實際上那些能力不足的投標人可能因此付出較大的機會成本；其次，激烈的競爭和中標的誘惑還會導致一些投標人做出不合理的低價，如果中標，為了得到預期利潤，投標人就要千方百計制造大量變更，增加合同價，也可能是將導致合同糾紛；第三，大量的投標人參與競標也會大大增加招標人的負擔。為了保證評標的公正、公平，又要保證評標的效率，招標人就不得不選擇公平高效的評標方法，聘用較多的各方面專家參與，評標工作顯得繁雜瑣碎。

二、資格后審法存在問題的原因分析

1、本身規則不健全。目前，資格后審法在國內工程招標中應用還不夠廣泛，招標單位對圍標現象深惡痛絕，為了避免此類現象發生，僅簡單地借鑒招投標實施規則實行資格后審，效果未必能如預想那樣。盡管一些地區加強了對規則的調整和修改，但是距離健全規則還需要不斷實踐。例如規則中缺少防止同一地區的投標人進行串通的限制性條款，因為即使取消報名制，不集中踏勘、答疑，并不妨礙同一地區的投標人彼此通氣或聯合，在出售招標文件和圖紙時仍有可能發生投標人的信息泄露；規則沒有有效解決掛靠多家資質較高的施工企業的單位參與投標的問題；缺少行之有效的申訴規則等。

2、建筑行業環境的影響。資格后審法具有局限性是與整個建筑行業環境的復雜分不開的。目前建筑市場實行企業資質和個人執業資格雙重準入制度，在利益的驅動下，一些沒有資質或資質較低的企業，為了提高中標可能性，設法掛靠多家資質較高的施工企業，由于法律法規不健全，一些比較大的施工企業因個人或小集團的利益，也樂意出讓其資質。這種圍標行為具有隱蔽性、欺騙性，是資格后審法難以發現和審查的。另外，我國目前建筑市場退出機制不夠完善，行業退出壁壘較高，一些競爭力不強或虧損企業迫于生計難以退出建筑市場，所以仍然要參與競爭激烈的投標。為了能中標，一些企業就會設法利用資格后審不健全的規則，聯合其他投標人甚至招標人、評標專家。

3、法律法規制度的不健全。雖然資格后審法在我國有其法律地位，但是，目前我國對資格后審的定義尚未完整，缺乏相關的法規法律，對資格后審的招標投標程序沒有法律保障體系和監督體系，使得招標人和投標人仍然有很多的可乘之機進行舞弊違法操作，擾亂招投標市場秩序，損害了國家和集體的利益。

三、預防措施分析研究

1、健全資格后審法規則。目前，國內資格后審法的實踐和理論研究還不夠廣泛，因此規則也不是很成熟。在以后的實踐中要針對出現的問題進行理論探討，提出新的健全資格后審法的規則并在實踐中加以檢驗。例如，針對非法掛靠投標人以兩家以上名義進行投標，可以對評審過程中的各標書相互檢查比較，如果確定是圍標行為則剔除改投標單位。若有較大的相似但不能馬上確定是否是圍標行為，則要定為危險性投標單位，資格審查時予以質詢。在制定資格后審規則中，要超前把供應商資格審查工作做細做實，盡量避免矛盾后移，為資格后審減壓。招標采購機構在發布采購信息時應列明投標人的資格條件，在發放招標文件、詢價文件時從嚴審查供應商資質，在招標文件中明確告知投標人評審階段的資格性審查工作具體條款。要做好招標開標階段的文字記錄工作。要注意收集審查資料，及時整理歸檔，保證資料的完整性，以備后查。開標時做好語言文字記錄工作，將資格后審的情況記錄在案，方便日后查閱。審查結果要及時公開，以書面形式通知被審查的投標人，并在媒體上公布。健全行之有效的規則是規避資格后審風險的有力保證。

2、整合建筑行業，打破壟斷。整合建筑行業，特別是地區性的建筑市場，要保證行業的競爭性，打破壟斷。壟斷的建筑市場，投標人的數量和身份的不確定性無從談起，只有充分的競爭才能保證資格后審法能夠選擇出有實力的投標人，有效避免圍標的發生。

3、建立健全行政法規制度和監督機制。政府部門擔負著招投標工作的監管職能，應當加強對資格后審程序的監督和對其成果的校驗，保證整個程序是透明的。招標機構在對中標供應商進行資格后審時，一定要出于公心，堅持原則，必要時可對中標供應商進行實地考察，審查人如與被審查對象有利害關系應實行回避制度，避免人為因素干擾。要正確把握審查的期限，保證資格后審的時效性。另外，招標單位要根據工程實際情況決定是否選擇資格后審法。如果決定進行資格后審招標，招標單位也不能盲目照搬已有的程序和規則，要根據招標需要調整資格后審法。對于大型的工程項目，資格后審法固有的審查滯后性和不集中踏勘、答疑會大大增加招標人的工作量，招標人要有準備。當然，在招標單位充分的準備下，符合工程實際的資格后審法不失是一種遏制圍標、促進建筑市場的健康發展的招標方式，是建設工程招投標工作實踐中的有益探索和嘗試，但需正確引導，規范操作。要及時總結資格后審的成功做法及不足之處，研究其必要性和科學性，并從立法定規的角度出發，制定切實可行的操作規程，將資格后審納入法制化軌道。

參考文獻：

[1]蔡啟龍，袁寶義，閔 憲.淺談國際工程資格審查文件的編制[J].建筑經濟，2006

[2]沈宏飛，范斌，黃曉蘇，陸紅連.構建資格后審技術監管體系有效解決串圍標問題[J].中國政府采購，2009

[3]朱行軍.資格后審和合理低價中標是克服圍標的有效措施[J].建設監理，2008