建筑工程建設中施工索賠行為分析

【摘 要】 索賠作為一種重要的合同行為，對合同的履行結果影響巨大。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本，成功的索賠不僅可能維護自身的經濟利益，還可能帶來可觀的利潤，不管是承包方還是發包方，都應正確對待索賠。在建筑工程施工過程中，除了承包人自身原因之外，還會因發包人原因而導致停工，較為常見的發包人原因包括設計變更多、圖紙錯誤、供圖滯后、提供的測量點不準確或不及時、不能及時供應設備材料、管理機構無法正常運行、不能按照提供前期附屬工程、未完成征地拆遷工作、籌措資金不及時或不足、項目報建申批未完成等，給承包人造成了不同程度的經濟損失。因此，合理利用施工索賠，是承包人保證自身利益的有效手段。本文通過施工索賠內容、注意事項以及實際案例來對索賠行為進行分析。

【關鍵詞】 建筑工程建設；發包人原因；施工索賠行為；分析

施工索賠是在施工過程中，承包商根據合同和法律的規定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同規定之外的工作所付的額外支出，承包商向業主提出在經濟或時間上要求補償的權利。在實際工作中施工索賠是錯綜復雜、涉及面廣的承包人。目前，我國建筑市場在得到快速發展的同時，各類因發包人原因而出現的施工索賠行為也屢見不鮮。因此，承包人應深入研究施工索賠的方法與依據，特別是發包人原因而導致的停工索賠。

一、工索賠行為概述

（一）施工索賠原因

1、合同的其中一方違反合同內容，未能正確履行或不能履行合同制定的相關責任與義務。

2、合同存在技術規范、設計圖紙錯誤或是相應條款矛盾錯誤、條文不完善等合同缺陷。

3、合同產生變更。

4、施工現場環境產生變化，如自然條件、物價、法律法規、相關政策等出現變化等。

5、包括戰爭、洪水、地震、自然氣候條件在內的不可抗力因素。

6、工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

（二）施工索賠內容分析

1、延期索賠。在處理這一類索賠時，應注意以下幾個方面：（1）導致工期延長或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；（2）如果是由于客觀原因（如不可抗力、外部環境變化等）造成的工期延長或延誤，一般情況下發包人可以批準承包人延長工期，但不會給予費用補償；（3）如果是屬于發包人的原因引起的工期延長或延誤，則承包人除應得到工期補償外，還應得到費用補償；（4）如果是根據網絡計劃（網絡圖）處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于發包人的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時間不在關鍵線路上，則承包人只能得到費用補償。以上這些原因要求延長工期，承包人可向發包人提出合理的索賠要求，反之亦然。

2、加速索賠。通常情況下是因發包人要求承包人將施工進度加快，從而使工期縮短，使承包人在財力、物力、人力上都產生額外開支的，承包人可向發包人提出索賠。

3、變更索賠。因發包人指令，改變施工順序、修改設計、增加附加工程、減少或增加工作量等，使費用成本增加且工期延長的，承包人可向發包人發起施工索賠。

4、終止索賠。由于發包人違約或因不可抗力事件等使工程被迫非正常終止，承包人因此受到經濟損失時，可向發包人提出施工索賠要求。

5、不可抗力事件索賠。所謂不可抗力事件包括幾種情況：無法控制的、合同簽定前無法進行合理防備的、在事件發生后無法合理克服或避免的、主要歸因不在他方的，導致承包人產生損失的，承包人可向發包人提出索賠要求。

6、其他索賠。包括因政策法令變化、物價變化、匯率變化、貨幣貶值等而引發的索賠行為。

（三）前提條件

施工索賠的合理性與成立與否，與之三個前提條件緊密相關，也就是說在發生施工索賠時，應同時滿足以下三個前提條件：

1、 承包人按照合同所規定的時間與程序范圍內，將索賠報告與索賠意向提交于發包人。

2、 導致工期損失或費用增加的原因，在合同約定內容里不屬于承包人的風險責任或行為責任。

3、 參照合同內容，發生的事件已經導致承包人在工程上受到直接工期損失或是已經產生額外支出。

（四）注意事項

1、總述。應在施工索賠文件中對索賠事項產生的過程與日期、承包人為此項索賠事件付出的額外支出與努力以及承包人的具體索賠要求進行概要論述。

2、論證。論證部分在整個索賠報告中有著關鍵的作用，論證的目的就是闡明索賠權的歸屬，決定了此項索賠能否實現。

3、索賠計算。這部分是承包人根據自身在索賠事件發生后，已經產生的工期損失或是額外支出的具體款項。

4、證據。承包人所引用的各個證據的可信程度與效力應予以重視，對于關鍵性的證據資料應附加確認件或以文字說明作為補充。

二、建筑工程施工索賠實例分析（一）

（一）工程概況

某工程項目主體建筑物的長、寬、高分別為168米、48米與24米，總面積48400平方米，屬全地下室、五層框架結構，地下室底板厚度為400毫米，基礎混凝土的強度等級為C35，框架板、梁、柱混凝土的強度等級則為C30，板的厚度范圍在120至150毫米范圍內。該工程施工期間以施工現場的實際情況為依據，選擇的是土釘墻基坑圍護式結構，靠近市政管網的部分以120根直徑為1000*12000毫米的水泥攪拌樁為主，共計1320立方米。建筑基坑的排水方式則為輕型井點降水方式，并以加氣混凝土的砌塊作為內外墻，屋面分項利用3毫米的APP防水材料，門窗位置則使用鋁合金A80系列。

（二）施工索賠事件分析

2004年8月該工程正式開工，在土方開挖的過程中，發生了兩項事件導致工期產生較長時間的拖延。首先是在開挖過程中出現在地質勘探時并沒有被探明的孤石，后期在孤石排除時，工期被拖延。二是在開挖時，遭遇季節性大雨、特大暴雨達數十天之久，導致山洪爆發，使已施工的基礎、現場施工用房、管網、臨時道路等設施塌陷，現場施工材料與施工設備有部分被損壞，承包人受傷的施工人員有數人。在雨停后，承包人又花費了許多工時用以恢復施工條件與清理施工現場。

該工程于2005年6月結構封頂完成，又因發包人未確定該工程使用用途，造成設計方案待修改，迫使工程項目緩建，在這期間，發包人數次向承包人口頭通知停工，但要求承包人仍在現場待命，不得撤出，表示隨時可能恢復施工。然而最終因設計方案通不過而導致工程停工時間長達3個月，共計90天停工天數。

（三）索賠款項計算

1、因孤石處理而產生的施工索賠。屬于有經驗的承包人在事先無法對其進行有效預估的地質條件出現的改變，風險應由發包人承擔，同時應給予承包人相應的費用補償與工期順延。

2、因天氣條件出現變化而產生的施工索賠。季節性大雨屬于有經驗的承包人在事先能夠被合理預估的因素，故承包人應在合同制定的工期內有所考慮，因此此項事件承包人所損失的費用與時間得不到索賠依據支持。而針對引發山洪的特大暴雨事件，則屬于有經驗的承包人無法事先預估的因素，索賠標準應以不可抗力事件為準。塌陷的施工基礎、施工用房、管網與現場臨時道路以及損壞的施工材料，再加上承包人進行的施工現場清理與條件恢復等損失應向發包人提出索賠，而施工人員受傷、施工設備受損并由此而產生的設備閑置、人員窩工等損失則應是承包人負責承擔，另外該工程工期也不得不延后。

3、因發包人停工要求，而使承包人在停工期間受到的相應損失，這些損失必須經過承包人、發包人與審計部門協商認可后，得出解決方案：

首先是人工補償。由于承包人管理人員應發包人要求仍然在現場隨時等待開工指令，因此實際到手的人工費用補償應是60元/天*90/天*10人，共計54000元

其次是水電費與房租。在工程停工期間水電費與房租應按照現場實際情況為基礎，按實際的付款憑證單進行計算，其中水電費為10860元，房租費用則是15000元，共25860元。

三是停工期間腳手架的費用。腳手架鋼扣費用，為13500元，鋼管費用為27000元，共計40500元。

合計三項費用的總數為120360元。

結 語：綜上所述，建筑工程項目的施工是一項繁瑣的工作，期間會因各種因素影響而導致工程停工、窩工等問題，導致工期、費用索賠很普遍。

因此，承包人應首先做好索賠資料收集準備工作：1）工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。2）各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表。3）施工備忘錄（日記），在施工中發生影響工期等和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序編號存檔，以便查找。4）做好發包人和監理工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告發包人予以承認。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號存檔。5）工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期。最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排。6）收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據，材料、物資購買單據，按年月日編號歸檔。8）完整的工程會計資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貨單、收訖發票、收款票據、賬目及有關圖表、財務信件、經會計師核定的財務決算表。9）所有的合同標書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計劃工程進度表，人工日報表，材料設備進場報表及賬單（工程付款單）等，均需歸類保存入檔。以上九項資料是施工索賠的原始依據，承包人必須保管好；否則，索賠無依據，一切都是空談。其次，要求索賠人員充分理解施工圖紙、施工技術以及合同協議，同時具有較高的索賠理念及能力，主動創造索賠機遇。再次，就是處理好同發包人與監理的關系，要注意談判的技巧，這是索賠談判成功的重要因素。

索賠工作關系到企業的經濟利益，所有施工管理人員都應重視索賠，知道索賠、善于索賠。必須做到理由充分、證據確鑿、按時簽證、講究技巧，并把索賠工作貫穿于整過施工過程中。同時加強施工、合同管理，提高管理水平，降低成本，為企業創造更大的利潤空間。

參考文獻

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