我國高校廉政風險的識別與防控問題研究

●谷增軍 朱文雙

當權力失去制衡就會出現廉政風險，隨著高等教育的不斷發展，高校腐敗案件時有發生，其廉政風險日益凸顯，高校反腐倡廉建設面臨新的挑戰。在反腐倡廉形勢依然嚴峻、任務依然艱巨的情況下，2008年中紀委、教育部、監察部還聯合頒發了《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》，對高校反腐倡廉建設提出了新的更高要求。目前，高等教育邁入了新的發展階段，高校必須增強憂患意識和責任意識，健全廉政風險防控機制，推進高校反腐倡廉建設，為高等教育事業發展提供堅強的保證。

一、高校廉政風險的特征分析

（一）風險形態復雜多樣

高校是一個比較復雜的權力集合體，是社會大系統中一個環節。廉政風險在高校不同專業部門、不同業務領域、不同工作崗位有不同的表現形態，其風險分布狀況、關鍵風險節點、風險地圖結構等也會完全不同，有招生錄取、文憑授予等典型教育行業特征的教育腐敗形式，也存在貪污賄賂等其他領域中普遍存在的腐敗形式。

（二）高校運行環節多，廉政風險隱蔽性強

高校運行中，涉及基建項目、物資采購、財務、招生、校辦企業、后勤和國有資產等多個環節，每個環節中擔任一定職務的院長、副院長或處長、副處長，文化程度較高，擁有豐富的社會閱歷。在高校腐敗案件中，犯罪人一般作案手段比較高明，往往利用制度不健全和工作中的漏洞，通過披上合法的外衣掩蓋犯罪事實，這給廉政風險的防范帶來了困難。

(三) 廉政風險識別容易出現錯報、漏報的內容

目前，高校常用的識別廉政風險的手段是借助以往的工作經驗（自己找、領導提、群眾幫、集體定），這種方法的優點是業內人士熟悉情況，可以準確地識別崗位廉政風險，并提出切實有效的風險防控措施。但是由于現階段高校廉政風險防范管理知識的普及程度較低，在廉政風險識別過程中容易出現錯報、漏報的問題；另外行業專家也無法進行跨領域崗位廉政風險的識別和評價，給高校的廉政風險防范帶來了困難。因此，有必要為廉政風險建立一套標準，用來識別和評估不同崗位的廉政風險。

二、高校廉政風險關鍵管控環節分析

通過分析高校權力運行的特點不難發現，民主科學決策、人事管理、財務管理、教育收費以及獎助學金發放管理、基建（修繕）項目、物資（設備）采購、國有資產管理、招生就業、科研經費管理和規范學術活動等方面為高校廉政風險的重點防控領域。根據高校反腐倡廉工作實際，考慮到權力大小、腐敗風險發生幾率或危害損失程度等情況，將廉政風險按三級劃分。即：一級風險（高風險級別）、二級風險 （比較高風險級別）和三級風險（一般風險級別）。劃分風險級別的原則是：一級廉政風險，是指直接行使重大項目決策審批、干部人事管理、工程項目管理、財務管理、招生就業管理、科研經費管理、學生和社會培訓管理、經營開發等管理權可能發生的廉政風險；二級廉政風險，是指有部分行使項目決策審批、干部人事管理、工程項目管理、財務管理、招生就業管理、科研經費管理、學生和社會培訓管理、經營開發等管理權所可能發生的廉政風險；三級廉政風險崗位，是指基本沒有事項許可、處罰及項目審批權，較少或基本不掌握人、財、物管理權力的教學、教育崗位及其他行政崗位所可能發生的廉政風險。高校廉政風險點識別及防控措施（如表1所示）。

三、信息化環境下高校廉政風險防控系統構建

表1 高校廉政風險點識別及防控措施

當前，違紀違法手段趨于復雜化、隱蔽化和智能化，高校應充分發揮高校人才和智力密集的優勢，運用現代科學技術手段尤其是信息技術手段，運用系統論、控制論、信息論和現代管理學最新研究成果，構建基于“制度加科技”的高校廉政風險防控系統，加強廉政風險信息采集、分析、反饋、處理，準確判斷和妥善處置廉政風險，筑起保護高校各級領導干部廉政風險的防火墻，為高校開展廉政風險防控工作規劃提供決策支持，以便實現陽光高校新理念，促進高校廉政風險防控模式的創新與變革。高校廉政風險防控系統架構 （如下頁圖1所示）。

（一）高校廉政風險防控系統概述

高校廉政風險防控系統要針對高校廉政風險防控工作的實際特點，通過網上的廉情信息收集以及信訪舉報信息收集來加強民主監督，將高校容易滋生腐敗的工程建設、招生、科研經費、后勤、校產、采購、財務、干部人事等重點領域和關鍵環節的風險點納入實時監控的范圍內，通過預警處置與廉政風險考核考評以及風險教育貫穿整個防控工作實施的全過程，在制度建設的前提下，構建以預警教育為主、內外結合、立體防范、科學規范的高校科技防腐新模式，從而有效實踐“計劃、執行、考核、修正”的PDCA廉政風險防范管理體系的長效建設。

（二）高校廉政風險防控系統的功能模塊

1、廉情信息收集子系統。該系統可以24 小時收集互聯網上社會公眾、關聯客戶、本校教職工等提供的廉情信息，在分析甄別核實后分別存入政廉政風險預警防控平臺中，進行預警處置，將預警信息傳遞給相關崗位或相關部門，同時系統會將該信息自動記錄到廉政風險考核考評數據庫中以此作為其考核考評的依據之一。

2、陽光透明高校權力庫子系統。該系統涵蓋分崗清權后完整規范的高校權力庫，包含權力條目序號、權力類別、權力項目名稱、權力行使依據（文件名稱和條款）、權力運行流程描述、權力規范運行流程圖、責任風險處室、責任風險崗位、關鍵環節、薄弱環節、工作規則、現有相關配套制度等信息，可供對應崗位工作人員學習并對照執行，為社會公眾提供政務公開，同時也為高校領導班子和紀檢監察主管部門查詢、決策提供科學依據。

3、廉政風險識別管理子系統。采用定性分析法，通過“自己找、同事幫、領導點、集體定、組織審”五步法，按照流程逐級進行風險識別，可有效遏制走形式弄虛作假的問題。

4、廉政風險評估子系統。該系統在廉政風險識別的基礎上，按照客觀統一的標準和科學有效的方法，對所查找出來的廉政風險的發生概率、風險范圍、風險嚴重程度、變化幅度、分布情況、持續時間和頻度進行自動評價，從而確定主要風險源、關鍵風險因素、風險區域、風險排序和可接受的風險基準，并以此為基礎建立風險指數，確定影響程度和風險等級。

5、風險公示子系統。系統將審核后的崗位基本信息、崗位風險點、崗位風險等級、風險防范措施等數據信息進行內部公示。

6、廉政風險點監測數據交換與廉政風險點監控監督信息實時采集分析子系統。系統將現有學校內網中已經運行的高校平臺一體化管理信息系統及其他相關業務應用系統中的相關數據實時抓取、同時將外網上開放給社會公眾的廉情監測數據通過數據交換實時整合到廉政預警防控平臺中，結合廉政風險的崗位風險點萃取、分級分析并跟蹤內外網數據中的廉政風險點信息，為廉政預警處置提供全方位的第一手科學數據信息。

7、廉政風險考核考評子系統。系統可導入各高校設立的考核指標體系并固化考核評價程序，讓考核評價結果與高校日常動態工作無縫對接，形成廉政風險關聯考核機制，并可對考核結果進行分部門分崗位的綜合分析，為改進和完善廉政風險防控工作提供了科學的決策依據。

四、高校廉政風險防控總體策略

（一）貫徹“一個理念”

在高校的黨風廉政建設和反腐敗工作中，要始終貫穿以人為本、執政為民的理念。正如胡錦濤同志在中國共產黨第十七屆中央紀律檢查委員會第七次全體會議中所強調的，黨風廉政建設和反腐敗斗爭貫徹落實以人為本、執政為民，就是要把實現好、維護好、發展好最廣大人民根本利益作為一切工作的出發點和落腳點，堅持權為民所用、情為民所系、利為民所謀，認真解決損害群眾利益的突出問題和反腐倡廉建設中群眾反映強烈的突出問題，以切實維護社會公平正義。

圖1 高校廉政風險防控系統架構圖

（二）堅持“四項原則”

高校的黨風廉政建設和反腐敗工作中，要堅持服務大局、惠及師生、懲防并舉、標本兼治四項原則。把維護和發展師生員工的根本利益作為黨風廉政建設工作的出發點和落腳點，不斷推進反腐倡廉制度、體制創新，既注重治本又要注重預防，不斷優化學校改革發展環境，使黨風廉政建設服務于學校科學發展的大局之中。

（三）抓好“兩個結合”

高校的黨風廉政建設一方面要與學校管理相結合，另一方面則要與干部隊伍建設相結合。在高校日常管理和改革建設過程中，需要建立起一套真正有效的教育機制與制度、權力監控與制約機制，并把反腐倡廉工作寓于其中，以最大限度地減少體制障礙和制度漏洞，減少、避免學校干部和工作人員面臨違紀違法犯罪的誘惑和風險。同時，要求學校的各級領導班子和領導干部不僅要有敢抓、敢管、敢做的責任意識和工作魄力，也要有能抓、善管、會做的管理能力和業務素養。

（四）突出“六個重點”

1、要著力加強以人為本、執政為民教育。在黨員干部中要扎實開展“以人為本、執政為民”主題教育活動，著力解決對人民群眾的思想感情和根本態度問題，進而加強工作溝通和銜接，密切配合、相互促進，以求取得實效。

2、要加快完善各項反腐倡廉制度建設。制度建設是整個廉政風險防范工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項制度為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完善、有效管用的廉政風險防范管理工作制度體系，將預防腐敗的關口前移，最大限度地降低腐敗風險。

3、著力建立健全體現以人為本、執政為民要求的決策機制。高校要堅持科學決策、民主決策、依法決策，堅持問政于師生、問需于師生、問計于師生，并充分考慮到師生利益、充分尊重師生意愿，建立規范有效的民意反饋機制和科學的決策機制。

4、著力按照規章制度和政策開展工作。高校要不斷增強法治觀念和依法辦事意識，推行依法治校，提高依法辦事能力，實施校務公開，從而保障師生員工的知情權、參與權、表達權、監督權，保證權力在陽光下運行。

5、著力維護師生員工權益。切實落實領導干部定期接待師生制度，完善糾紛排查調查處理工作制度，健全維護師生員工權益機制，解決損害師生員工利益的問題。

6、著力加強干部隊伍作風建設。優良的作風是抵御消極腐敗、保持清正廉潔的重要保障，而不好的作風往往是奢靡享樂、腐化墮落的助推因素。

總之高校反腐倡廉重在建設，貴在落實，要堅持突出重點、抓住關鍵，緊緊圍繞黨風廉政建設和反腐敗工作的突出問題，抓好責任分解、責任考核、責任追究三大關鍵環節，做到責任明確、考核到位、追究有力。同時，要堅持和完善黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責、依靠群眾支持和參與的反腐倡廉建設領導體制和工作機制，從而努力形成反腐倡廉建設的整體合力。■