論刑事訴訟中的電子數(shù)據(jù)

古芳

（1．北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871；2.北京市西城區(qū)人民檢察院，北京 100035）

論刑事訴訟中的電子數(shù)據(jù)

古芳

（1．北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871；2.北京市西城區(qū)人民檢察院，北京 100035）

2012年修改的《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)首次規(guī)定為法定證據(jù)種類，但電子數(shù)據(jù)的相關(guān)證據(jù)規(guī)則仍不夠完善。我國現(xiàn)有關(guān)于電子數(shù)據(jù)的研究多集中于電子數(shù)據(jù)取證、鑒定等技術(shù)方法，缺少對電子數(shù)據(jù)證據(jù)能力、證明力及證據(jù)規(guī)則的研究。從電子數(shù)據(jù)在司法實踐中存在的問題出發(fā)，在電子數(shù)據(jù)的證據(jù)屬性，電子數(shù)據(jù)的鑒真、鑒定，非法證據(jù)排除規(guī)則等幾個方面探討如何加強對電子數(shù)據(jù)的證據(jù)限制問題。

電子數(shù)據(jù)；電子數(shù)據(jù)的鑒定；電子數(shù)據(jù)的排除規(guī)則

1 引言

2012年修改的《刑事訴訟法》第四十八條將電子數(shù)據(jù)與視聽資料并列為一種新的證據(jù)種類，這是我國首次在基本法律中確立電子數(shù)據(jù)法定證據(jù)種類的地位。全國人大常委會在討論修改《刑事訴訟法》時，關(guān)于其草案的說明中有這樣的表述，“電子數(shù)據(jù)”的確立是根據(jù)刑事訴訟中出現(xiàn)的新情況和實踐需要而定。在2010年7月頒布實施的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》）第二十九條也已經(jīng)將“電子證據(jù)”作為一種獨立的證據(jù)種類，但稱謂與2012年《刑事訴訟法》不同。電子數(shù)據(jù)一直就是學(xué)術(shù)研究的討論熱點，僅電子數(shù)據(jù)的稱謂問題就一直難以統(tǒng)一，存在如“計算機證據(jù)”、“電子證據(jù)、”“電子文件證據(jù)”、“網(wǎng)絡(luò)證據(jù)” 等各種名稱。這些稱謂所指代的“電子數(shù)據(jù)”本身的法律定位、概念等問題也一直存在較多爭論[1-4]。2012年《刑事訴訟法》初步解決了關(guān)于電子數(shù)據(jù)的證據(jù)合法性地位及稱謂問題，基本終止了對電子數(shù)據(jù)定位的討論，本文中筆者也將參照最新法律規(guī)定，以“電子數(shù)據(jù)”為稱謂展開論述。新法頒布后，學(xué)者和司法人員對電子數(shù)據(jù)的研究主要圍繞電子數(shù)據(jù)的偵查取證的技術(shù)規(guī)范、比較法研究等問題展開[5-7]，對電子數(shù)據(jù)在證據(jù)法中的運用、限制問題研究不多。電子數(shù)據(jù)作為一種新型的證據(jù)種類在司法實踐中出現(xiàn)了諸如對最佳證據(jù)規(guī)則的突破，與視聽資料的使用交叉，鑒定的客觀性受到質(zhì)疑等不少問題。因此，本文將從電子數(shù)據(jù)在司法實踐中存在的問題出發(fā)，從電子數(shù)據(jù)的證據(jù)屬性，電子數(shù)據(jù)的鑒真、鑒定，電子數(shù)據(jù)的質(zhì)證、非法證據(jù)排除等幾個方面，探討如何加強對電子數(shù)據(jù)的證據(jù)限制。

2 電子數(shù)據(jù)的證據(jù)屬性

1996年《刑事訴訟法》第四十二條沒有將電子數(shù)據(jù)納入法定證據(jù)種類，因而學(xué)界對電子數(shù)據(jù)種類劃分的爭論一直較為激烈。當時較為主流的傳統(tǒng)觀點是將電子證據(jù)歸入視聽資料，或者作為傳統(tǒng)證據(jù)種類的電子形式存在，較有代表性的就是劉品新教授的觀點：“即它不是一種獨立的證據(jù)形式，而是分別屬于傳統(tǒng)證據(jù)的范疇。在我國一時還難以通過證據(jù)立法對證據(jù)的‘七分法’進行修正的情況下，將其分別歸為電子物證、電子書證、電子視聽資料、電子證人證言、電子當事人陳述、關(guān)于電子證據(jù)的鑒定結(jié)論以及電子勘驗檢查筆錄無疑會是最合理的選擇”[8]。新《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)與試聽資料并列，首次在基本法律層面給電子數(shù)據(jù)一席之地，令關(guān)于電子數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)研究有了明確的法律依據(jù)。然而，新刑訴法及“兩個證據(jù)規(guī)定”①《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》。都沒有提及電子數(shù)據(jù)的明確概念，僅《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第二十九條列舉了電子數(shù)據(jù)的外延：電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、網(wǎng)絡(luò)博客、手機短信、電子簽名、域名等。實際上這種概括并不全面，通過列舉方式往往很難準確并窮盡某一事物的種屬，而那個“等”字則可能在司法實踐中帶來法官的任意解釋問題。

電子數(shù)據(jù)被賦予法定地位，不僅是司法實踐的需要，更是由于電子數(shù)據(jù)本身具有獨立的證據(jù)價值。筆者認為，電子數(shù)據(jù)證明案件事實的獨立價值就是指電子數(shù)據(jù)具有其他證據(jù)所不具備的“復(fù)合證明性”。戴瑩在《電子證據(jù)及其相關(guān)概念辨析》一文中認為：無論是應(yīng)用程序、電子郵件、數(shù)碼相片還是探測成像，雖然它們的外在形式千差萬別，但都可以還原為最原始的電子數(shù)據(jù)。基于我國傳統(tǒng)證據(jù)法以證據(jù)表現(xiàn)形式及證明機制對法定證據(jù)種類進行劃分的方法，電子數(shù)據(jù)這種特殊證據(jù)并不能以常人所認知的形式表現(xiàn)出來。因此，她認為對我國最合理的做法是，在保持既有法定證據(jù)種類體系的基礎(chǔ)上承認各證據(jù)類型的電子形式。另外，她還認為電子數(shù)據(jù)信息根據(jù)其所承載信息類型，可以分為內(nèi)容數(shù)據(jù)信息和附屬數(shù)據(jù)信息，內(nèi)容數(shù)據(jù)主要是指電子數(shù)據(jù)中記載的社會活動內(nèi)容，例如電子郵件的正文、網(wǎng)上聊天記錄等。附屬數(shù)據(jù)信息，是指記錄電子證據(jù)的形成、處理、存儲、傳輸、輸出等與內(nèi)容數(shù)據(jù)信息相關(guān)的環(huán)境和適用條件等附屬信息，例如Word文件的位置、修改時間、電子郵件的發(fā)送、傳輸路徑等信息。內(nèi)容數(shù)據(jù)信息可以轉(zhuǎn)化為各種類型的電子證據(jù)，如電子書證，視聽資料等，而附屬數(shù)據(jù)信息同樣具有證明價值，卻難以歸類為傳統(tǒng)的法定證據(jù)形式，因而可以“電子數(shù)據(jù)”的身份作為一種全新的法定證據(jù)種類存在[9]。

筆者贊同戴瑩對以承載信息類型為標準對電子數(shù)據(jù)證明方式進行劃分的觀點，但不同意其將電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容數(shù)據(jù)和附屬數(shù)據(jù)直接分別歸屬為不同的證據(jù)種類的看法。因為無論內(nèi)容數(shù)據(jù)還是附屬數(shù)據(jù)，其本源都是電子數(shù)據(jù)本身，內(nèi)容數(shù)據(jù)及附屬數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化形式不應(yīng)該被界定為其他種類的證據(jù)。附屬數(shù)據(jù)依附于內(nèi)容數(shù)據(jù)而存在，很多時候共同發(fā)揮證明作用。同時，從電子數(shù)據(jù)在刑事訴訟中存在的形式來看，也不應(yīng)簡單地將其內(nèi)容數(shù)據(jù)和附屬數(shù)據(jù)分別對待，因為電子數(shù)據(jù)在刑事訴訟中始終將存儲于光盤等介質(zhì)中，作為獨立的證據(jù)種類隨案移送。基于上述分析，筆者認為，以電子數(shù)據(jù)承載的信息類型來區(qū)分，電子數(shù)據(jù)應(yīng)分為內(nèi)容數(shù)據(jù)和附屬數(shù)據(jù)兩個部分。內(nèi)容數(shù)據(jù)，是指電子數(shù)據(jù)記載的可以證明某一案件情況的社會活動內(nèi)容，如犯罪嫌疑人發(fā)出的電子郵件的內(nèi)容，電子監(jiān)控攝像頭記載的案發(fā)時段該地段人員活動情況等。附屬數(shù)據(jù)，是指電腦程序自動記錄的內(nèi)容數(shù)據(jù)形成、處理、存儲、傳輸發(fā)生過程的相關(guān)電子環(huán)境和適用條件信息，例如犯罪嫌疑人登陸某電子銀行賬戶的時間、行為人修改某word文檔的時間、設(shè)備信息，等等。那么，電子數(shù)據(jù)對案件事實的證明方式就可以分為內(nèi)容數(shù)據(jù)證明、附屬數(shù)據(jù)證明及內(nèi)容數(shù)據(jù)與附屬數(shù)據(jù)共同證明三種。內(nèi)容數(shù)據(jù)主要以其記載內(nèi)容發(fā)揮證明作用，一般需要轉(zhuǎn)化為不同的傳統(tǒng)證據(jù)形式而為人們所感知，如打印為書證形式或者轉(zhuǎn)化為播放視聽資料等。而附屬數(shù)據(jù)信息在證明如竊取國家機密犯罪、通過網(wǎng)絡(luò)實施的盜竊等基于信息等新型手段進行的犯罪中可以發(fā)揮獨立的證明作用。附屬信息難以被其他傳統(tǒng)證據(jù)載體所全面展示，在司法實踐中通常需要轉(zhuǎn)化為鑒定意見而發(fā)揮證明作用。雖然電子數(shù)據(jù)在刑事訴訟程序中轉(zhuǎn)化后的表現(xiàn)形式是多樣的，但電子數(shù)據(jù)本身仍然作為獨立的證據(jù)通過光盤等存儲介質(zhì)存在并隨著刑事訴訟程序進行移交流轉(zhuǎn)，決不能抹殺其獨立的證據(jù)屬性。電子數(shù)據(jù)在刑事訴訟中的各種轉(zhuǎn)化形式仍應(yīng)遵循證據(jù)審查、判斷中的一般規(guī)則，但電子數(shù)據(jù)的獨立證據(jù)屬性又決定了電子數(shù)據(jù)具有傳統(tǒng)法定證據(jù)種類不具有的特殊證據(jù)規(guī)則。

此外，電子數(shù)據(jù)與其他證據(jù)相比還具有如下特點：第一，內(nèi)在實質(zhì)上的無形性。與其他以可直接感知形式存在的證據(jù)相比，電子數(shù)據(jù)其實質(zhì)上只是一堆按編碼規(guī)則處理成的“0”和“1”，無法被直接感知，必須通過轉(zhuǎn)化的方式呈現(xiàn)出來，發(fā)揮證明作用。第二，易破壞性。與其他證據(jù)相比，電子數(shù)據(jù)最為脆弱，人為因素或技術(shù)障礙的介入，都能使電子證據(jù)被篡改、偽造、破壞或毀滅。電子數(shù)據(jù)被改動后，不像書面證據(jù)那樣容易察覺和鑒別，幾乎不留下任何痕跡。第三，電子數(shù)據(jù)具有高技術(shù)性。這是電子數(shù)據(jù)區(qū)別于其他證據(jù)類型的另一個性，具體表現(xiàn)在：一是電子數(shù)據(jù)的存在依賴于一定電磁介質(zhì)，收集提取要求特殊技術(shù)手段；二是電子數(shù)據(jù)是需要借助一定信息處理技術(shù)和設(shè)備才能表現(xiàn)其承載的信息。電子數(shù)據(jù)在收集提取后轉(zhuǎn)化的過程需要特殊技術(shù)手段。因此，在涉及電子數(shù)據(jù)的案件中電子數(shù)據(jù)的高技術(shù)性特點決定了偵查機關(guān)必須與技術(shù)部門緊密合作才能有效完成案件的查辦。

3 電子數(shù)據(jù)的鑒真

《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》對視聽資料和電子數(shù)據(jù)的取證和保存流轉(zhuǎn)提出了較為明確的程序要求。法條規(guī)定，視聽資料、電子數(shù)據(jù)要載明制作人、持有人的身份以及制作的時間、地點、條件和方法；法院要審查視聽資料、電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容和制作過程是否真實，有無經(jīng)過剪輯、增加、刪改等偽造、變造情形；制作、儲存、傳遞等環(huán)節(jié)是否合法等。這些規(guī)定旨在確保電子數(shù)據(jù)的來源真實及提取保存過程鏈條完整。這其實是一種旨在鑒別電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實性的審查方法，在證據(jù)法學(xué)上就是對證據(jù)“鑒真”的方法[10]。《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》盡管對電子數(shù)據(jù)的鑒真進行了明確的規(guī)范：要求法庭通過對勘驗筆錄、檢查筆錄、搜查筆錄、提取筆錄的形式審查進行鑒真，但是這些規(guī)定并沒有體現(xiàn)出電子數(shù)據(jù)鑒真的特殊性，也沒有提供具有實質(zhì)意義的鑒真方法。

3.1 電子數(shù)據(jù)內(nèi)容數(shù)據(jù)的鑒真

當電子數(shù)據(jù)僅以其內(nèi)容數(shù)據(jù)發(fā)揮證明作用時，需要轉(zhuǎn)化為其他傳統(tǒng)的證據(jù)形式在法庭上為人們所感知，對其的鑒真也集中在法庭上出示、宣讀、播放的電子數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化形式是否與舉證方所稱的電子數(shù)據(jù)本身記載的內(nèi)容是一致的。在我國刑事司法實踐中，由于其高技術(shù)性的特點電子數(shù)據(jù)的提取和轉(zhuǎn)化基本都是由偵查機關(guān)及偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的技術(shù)部門共同完成的，那么對電子數(shù)據(jù)內(nèi)容數(shù)據(jù)鑒真的另一重要作用就是對偵查機關(guān)的偵查行為進行相應(yīng)的法律控制。因此，對電子數(shù)據(jù)內(nèi)容數(shù)據(jù)的鑒真實際上對偵查機關(guān)和技術(shù)部門提出了三個層面的要求：取證的原始性、真實性；證據(jù)保管鎖鏈的完整性；證據(jù)轉(zhuǎn)化的完整性和合法性。

第一個層面，電子數(shù)據(jù)取證的原始性和真實性，要求電子數(shù)據(jù)取證除了遵循刑事訴訟一些基本的取證原則，如及時取證原則、全面取證原則、合法取證原則等，還要遵循一些技術(shù)規(guī)制標準，如無損取證原則[11]。具體要求為：一是不能直接對原始電子數(shù)據(jù)進行分析、檢驗和鑒定；二是對電子數(shù)據(jù)進行復(fù)制時要遵循相應(yīng)的技術(shù)規(guī)則，確保每一個復(fù)制件都與原件一致；三是分析數(shù)據(jù)的計算機系統(tǒng)輔助軟件及分析方法等必須安全、可靠；四是整個取證過程都必須詳細記錄并受到監(jiān)督。第二個層面，電子數(shù)據(jù)的保管鎖鏈要清晰、完整，電子數(shù)據(jù)對電子系統(tǒng)具有完全依賴性，其生成、存儲和傳遞都必須借助電子系統(tǒng)，任何差錯都可能導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)受到不易察覺的損害。因此，司法實踐中對電子數(shù)據(jù)一種普遍的法律爭議就是電子數(shù)據(jù)是否受到過污染和潛在破壞。因此，在電子數(shù)據(jù)的取證和保管環(huán)節(jié)就需要特別規(guī)范保證其真實性：一是形成嚴格的電子數(shù)據(jù)保管鎖鏈，二是通過技術(shù)手段對比的方式以確保電子數(shù)據(jù)的復(fù)制件同原件在內(nèi)容上是一致的。第三個層面，電子數(shù)據(jù)在轉(zhuǎn)化為其他傳統(tǒng)證據(jù)形式的過程也需要建立相應(yīng)的制度進行規(guī)制。一是要在法律制度上設(shè)置如轉(zhuǎn)化的主體、方式、程序等具體要求確保形式的合法性；二是在技術(shù)層面要進一步確立相關(guān)規(guī)定規(guī)范技術(shù)人員對電子數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化的合規(guī)性。

3.2 電子數(shù)據(jù)附屬數(shù)據(jù)的鑒真

司法實踐中電子數(shù)據(jù)附屬數(shù)據(jù)基本通過鑒定轉(zhuǎn)化為鑒定意見的形式在庭審中發(fā)揮證明作用，因此對電子數(shù)據(jù)附屬數(shù)據(jù)的鑒真則轉(zhuǎn)化為對電子數(shù)據(jù)鑒定檢材的鑒真進行。鑒定作為一種專業(yè)性的鑒別活動，鑒定意見可以協(xié)助司法人員對電子數(shù)據(jù)的相關(guān)性和真實性產(chǎn)生更為深刻的認識，從而避免其專業(yè)知識上的局限和不足。電子數(shù)據(jù)的鑒真不僅對法庭確認其真實性和相關(guān)性是有意義的，而且對司法人員的鑒定也具有重要的制約作用。鑒定人對電子數(shù)據(jù)做出可信性的重要前提條件是該電子數(shù)據(jù)的檢材真實、可靠，而不是被替換、篡改過的。作為司法鑒定的前提條件，電子數(shù)據(jù)鑒定檢材的鑒真足以構(gòu)成鑒定意見具有證明力的基礎(chǔ)。

《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》對鑒定檢材的鑒真問題確立了一些規(guī)則，并將鑒定檢材的真實性作為鑒定意見具備證據(jù)能力的前提條件之一。當鑒定檢材存在以下兩種缺陷的，法院就可以對其適用非法證據(jù)排除規(guī)則：一是鑒定對象與送檢材料、樣本不一致的；二是送檢材料、樣本來源不明或者確實被污染的。具體而言，對電子數(shù)據(jù)鑒定意見的鑒真則主要包括對鑒定檢材的來源、取得、保管、送檢等環(huán)節(jié)是否符合法律規(guī)定；鑒定檢材是否與扣押清單、搜查筆錄等法律文書相符，鑒定檢材的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)是否鏈條完整等，這樣才能確保電子數(shù)據(jù)鑒定意見的證據(jù)能力。

4 電子數(shù)據(jù)的鑒定

電子數(shù)據(jù)鑒定是一個伴隨著電子數(shù)據(jù)的出現(xiàn)而逐漸發(fā)展的事物，我國電子數(shù)據(jù)鑒定的實踐和理論研究都起步較晚。公安部1998年5月發(fā)布的《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百三十四條第一次明確地將“電子數(shù)據(jù)鑒定”納入鑒定范圍。隨后的《司法鑒定執(zhí)業(yè)分類規(guī)定（試行）》、《公安機關(guān)電子數(shù)據(jù)鑒定規(guī)則》等規(guī)定對 “計算機司法鑒定”、“電子數(shù)據(jù)檢驗鑒定”等做出了規(guī)范，但這些規(guī)定適用范圍有限，同時也沒有能夠清晰地區(qū)分電子數(shù)據(jù)檢驗與鑒定。“兩個證據(jù)規(guī)定”及新《刑事訴訟法》雖然進一步確立了鑒定意見的審查判斷規(guī)則，但仍然沒有明確對電子數(shù)據(jù)的鑒定進行界定。由于缺少詳細的規(guī)范，我國的電子數(shù)據(jù)鑒定機構(gòu)在提供司法鑒定服務(wù)的同時也提供與其他電子數(shù)據(jù)相關(guān)的服務(wù)，而且基本這些機構(gòu)都內(nèi)設(shè)與偵查機關(guān)之中，加劇了人們對電子數(shù)據(jù)鑒定的誤解。

為了做好船舶輪機檢驗工作，需要明確船舶輪機檢驗相關(guān)內(nèi)容：一是底層甲板的檢查，在進行輪機這一部位檢查時，要求檢查人員將最下層機艙版打開，觀察其中是否含有大量積水。如果出現(xiàn)積水問題時，表明海底閥存在不密實問題，或者機艙有關(guān)通路、尾軸密封系統(tǒng)等位置可能出現(xiàn)滲透現(xiàn)象，這種情況下會造成底層甲板有大量積水，會對船舶正常航行造成不利影響，是需要重點檢查的部位。二是舵機房的檢查，實際檢查過程中，應(yīng)首先對地板表面設(shè)置的防滑設(shè)備進行檢查，確保其能起到安全防護作用，通常規(guī)定防滑設(shè)備包括安全扶手和圍欄等。需要將舵機放置在儲存柜中對其進行保護，要保證液壓舵機容量滿足動力系統(tǒng)運行需求量。

4.1 我國電子數(shù)據(jù)鑒定存在嚴重的“偵查依附性”

我國的刑事司法鑒定具有一種鮮明的“偵查依附性”特征，雖然2005年全國人大常委會通過的《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡稱《決定》）以及

2007年司法部出臺的《司法鑒定程序通則》等措施明確規(guī)定了諸如偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定機構(gòu)不得接受社會委托從事鑒定業(yè)務(wù)，在存在爭議的情況下鑒定人需要出庭等內(nèi)容，力圖對上述情況予以改觀，但收效并不明顯。這些規(guī)定并沒有禁止偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定機構(gòu)接受法院的委托進行鑒定，在我國這種“流水線”式的刑事訴訟模式下，法院顯然更傾向于接受偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)鑒定部門做出的鑒定意見[12]，司法鑒定工作的中立性與鑒定職能的從屬性、依附性之間存在著很大的矛盾。另外，絕大多數(shù)刑事案件在偵查階段就需要對某些專門問題進行司法鑒定，而當事人卻不具有在該階段啟動司法鑒定的權(quán)利，程序啟動權(quán)也就當然集中到了偵查機關(guān)手中且不受任何審查。電子數(shù)據(jù)鑒定所聘請的鑒定機構(gòu)也主要是公安、檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)鑒定機構(gòu)的專業(yè)人員，一些極個別涉及專門復(fù)雜問題的鑒定也可能委托社會鑒定機構(gòu)。這些多由偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定部門作出的鑒定意見在審查起訴及審判階段很容易被檢察機關(guān)和法院所接受。另外由于司法鑒定涉及問題的專業(yè)性和復(fù)雜性，辯方對這些鑒定意見提出異議的難度也非常之大。即使辯方對偵查機關(guān)的鑒定意見提出重大異議，根據(jù)2012年《刑事訴訟法》、最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》的相關(guān)規(guī)定，他們也無權(quán)自行委托鑒定人并提交鑒定意見，而只能向法院申請并由法院決定重新啟動鑒定或者補充鑒定程序，但司法實踐中這種申請往往無法得到法院的支持[13]。

電子數(shù)據(jù)鑒定過程中“偵查依附性”特征表現(xiàn)得尤為明顯。由于電子數(shù)據(jù)的技術(shù)性和無形性特點，其取證及證據(jù)轉(zhuǎn)化工作基本由偵查部門和偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的技術(shù)部門共同完成；對電子數(shù)據(jù)的鑒定通常也由偵查部門內(nèi)設(shè)的具有相關(guān)鑒定資格的鑒定人員進行，行使電子數(shù)據(jù)輔助取證與鑒定職能的人員基本為偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)技術(shù)部門的同一套人馬。電子數(shù)據(jù)鑒定的嚴重依附性與鑒定的中立性產(chǎn)生了更為嚴重的矛盾，隨著電子數(shù)據(jù)法定身份的確立，這一矛盾必將在今后的司法實踐中成為電子數(shù)據(jù)鑒定意見質(zhì)證的焦點：

一是鑒定檢材的來源的真實性、完整性容易受到質(zhì)疑。導(dǎo)致偵查實踐中電子數(shù)據(jù)偵鑒不分、鑒定依附偵查現(xiàn)象較為嚴重，電子數(shù)據(jù)的提取、流轉(zhuǎn)、鑒定過程隱蔽，鑒定檢材的真實性、同一性無法保證。

二是取證輔助人與鑒定人身份合一容易導(dǎo)致鑒定人產(chǎn)生有罪預(yù)斷，其中立地位受到質(zhì)疑。電子數(shù)據(jù)偵查取證的技術(shù)人員與鑒定人員身份的重合性會導(dǎo)致鑒定人產(chǎn)生有罪預(yù)斷，鑒定行為受偵查指向性影響較為嚴重，致鑒定意見的中立性、客觀性受到質(zhì)疑。另外，電子數(shù)據(jù)鑒定意見專業(yè)性較強，不容易受到有力的外部監(jiān)督，偵鑒一體的取證、鑒定模式，影響鑒定意見的客觀性、真實性。

三是鑒定程序的合法性受到質(zhì)疑。目前公安和檢察機關(guān)都制定了內(nèi)部的司法鑒定規(guī)范，明確了鑒定的主體、程序、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。但內(nèi)部帶有明顯的部門利益傾向，不具有普遍效力；對司法鑒定機構(gòu)的設(shè)立和鑒定人權(quán)利義務(wù)等規(guī)定參差不齊，技術(shù)標準和法律水準不一。新《刑事訴訟法》及“兩個證據(jù)規(guī)定”對鑒定意見的審查判斷確立了較為詳細的規(guī)則，但這種體制問題帶來的司法鑒定“偵查依附性”問題仍然沒有得到有效解決。在司法實踐中可能出現(xiàn)電子數(shù)據(jù)鑒定人因參與過偵查規(guī)則而存在違反回避規(guī)定；電子數(shù)據(jù)鑒定的中立性和客觀性難以保證等一系列問題，這些問題將嚴重削弱鑒定意見的證據(jù)能力及證明力。

4.2 打破電子數(shù)據(jù)鑒定“偵查依附性”的制度空間

時至今日，偵查機關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定機構(gòu)仍然壟斷著絕大多數(shù)的電子數(shù)據(jù)鑒定事項，這些部門鑒定人員出具的鑒定意見仍然是解決電子數(shù)據(jù)問題的主要依據(jù)。鑒定對偵查的依附性不但沒有削弱反而在逐步增強，各個公安、檢察系統(tǒng)內(nèi)逐年在加大對專門鑒定實驗室、設(shè)備的投入力度[14-15]。電子數(shù)據(jù)偵查、舉證、質(zhì)證的技術(shù)性要求及偵鑒合一的體制安排導(dǎo)致了電子數(shù)據(jù)鑒定的客觀性、真實性容易受到質(zhì)疑；且電子數(shù)據(jù)鑒定基本被控方壟斷，僅憑常識辯方無法對其進行審查判斷并開展有效質(zhì)證。在宏觀鑒定體制，中觀鑒定程序?qū)用鏇]有發(fā)生徹底改變的前提下，如何能在微觀制度中維護犯罪嫌疑人權(quán)利，提高電子數(shù)據(jù)鑒定意見質(zhì)證的對抗性，使辯方能對電子數(shù)據(jù)的鑒定意見進行有效的審查和質(zhì)證？這就需要尋找電子數(shù)據(jù)鑒定意見規(guī)則的制度空間。

《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》中首次對鑒定意見的審查判斷確立了明確的證據(jù)規(guī)則，對鑒定意見的證據(jù)能力做出了限制性規(guī)定，并對非法所得的鑒定意見確立了排除規(guī)則。新《刑事訴訟法》將“鑒定結(jié)論”的稱謂改為“鑒定意見”的同時，確立了鑒定人出庭作證制度，并明確規(guī)定在法庭通知出庭后仍然拒絕出庭的鑒定人，法院可以將其鑒定意見排除于法庭之外。不僅如此，該法律賦予公訴人、當事人、辯護人和訴訟代理人申請專家輔助人出庭協(xié)助對鑒定意見進行質(zhì)證的權(quán)利。筆者認為，新《刑事訴訟法》確立的鑒定人出庭作證及專家輔助人制度，恰是決定控方是否能對電子數(shù)據(jù)鑒定意見形成有效質(zhì)證及審查的關(guān)鍵。《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第二十三條明確了對鑒定意見的一般審查規(guī)則，其中如鑒定人是否應(yīng)回避、鑒定意見的形式要件是否完備等屬于形式審查范圍，辯方憑常識自己就可以完成。但對于檢材的真實性、全面性審查，鑒定程序、方法、分析過程是否符合技術(shù)要求，鑒定意見是否與其他證據(jù)存在矛盾等則屬于對鑒定意見的實質(zhì)審查。電子數(shù)據(jù)的高技術(shù)性特點決定了辯方絕無可能僅憑常識就可以進行，因此，只有在電子數(shù)據(jù)鑒定程序中確立相關(guān)制度才能賦予辯方對其進行實質(zhì)審查的權(quán)利。

4.2.1重大復(fù)雜案件電子數(shù)據(jù)取證的專家見證人制度

在鑒定體制無法短時間內(nèi)產(chǎn)生變化的情況下，能使辯方有效監(jiān)督電子數(shù)據(jù)偵查，打破控方對電子數(shù)據(jù)偵查、鑒定壟斷地位的措施就是設(shè)立重大復(fù)雜案件電子數(shù)據(jù)取證的專家見證人制度。設(shè)立專家見證人將有助于對偵查機關(guān)電子數(shù)據(jù)的取證情況進行科學(xué)、有效的審查，特別是有助于犯罪嫌疑人及律師對電子數(shù)據(jù)偵查取證行為合法性進行監(jiān)督。筆者認為電子數(shù)據(jù)取證的專家見證人制度應(yīng)涉及三方面問題：一是基于偵查效率考慮，涉案金額巨大、案件特別復(fù)雜或者社會影響強烈的重大案件可由犯罪嫌疑人委托律師代為聘請專家見證人，在偵查機關(guān)進行電子數(shù)據(jù)現(xiàn)場勘查、取證、復(fù)制、固定等取證行為時進行見證。二是賦予專家見證人相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，專家見證人接受委托后有義務(wù)全程見證相應(yīng)偵查行為，如對偵查行為的合法性及技術(shù)問題產(chǎn)生疑問，應(yīng)賦予專家見證人及律師向偵查機關(guān)提出異議，甚至向上級偵查機關(guān)提出停止相關(guān)偵查行為的權(quán)利。三是偵查機關(guān)要保障專家見證人行使權(quán)利，另外還應(yīng)規(guī)定重大復(fù)雜案件電子數(shù)據(jù)取證相關(guān)法律文書如電子現(xiàn)場搜查筆錄、電子數(shù)據(jù)取證清單等上面必須有專家見證人簽名或蓋章，否則該偵查行為無效，以賦予辯方對電子數(shù)據(jù)偵查行為實質(zhì)性的監(jiān)督權(quán)。

4.2.2電子數(shù)據(jù)鑒定人出庭作證制度

《決定》中就對鑒定人出庭作證提出了原則性要求，新《刑事訴訟法》對鑒定人的出庭作證做出了較為全面的規(guī)定，初步在成文法中確立了鑒定人出庭作證規(guī)則。刑事訴訟法將鑒定人出庭作證的條件確立為兩個：一是公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對鑒定意見有異議的；二是法院認為鑒定人有必要出庭作證的。考慮到刑事案件中鑒定意見基本都是由偵查或公訴部門委托鑒定機構(gòu)提供的，真正對鑒定意見可能提出異議的是被告人及其辯護人，因此該項規(guī)定實際上賦予了被告人及其辯護律師獨立啟動鑒定人出庭作證的權(quán)利。另外，新《刑事訴訟法》還確立了鑒定人不出庭作證的程序后果，即法庭將鑒定意見排除，不得作為認定案件的依據(jù)。

對電子數(shù)據(jù)鑒定意見的質(zhì)證程序中，被告人及其辯護人可以利用上述規(guī)定，通過提出對鑒定意見的異議來要求法庭傳召鑒定人出庭作證，從而獲得對鑒定人進行交叉詢問的機會，甚至可以通過聘請專家輔助人，借助專家的專業(yè)知識對電子數(shù)據(jù)鑒定意見提出有效的質(zhì)疑，削弱或者推翻該鑒定意見的證明力，也督促電子數(shù)據(jù)鑒定人出庭對這些質(zhì)疑進行回應(yīng)。

4.2.3電子數(shù)據(jù)專家輔助人制度

新《刑事訴訟法》還確立了一種特別的制度即專家輔助人制度：公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人可以申請法庭通知有專門知識的人作為證人出庭，“就鑒定人做出的鑒定意見提出意見”。盡管專家輔助人出庭的決定權(quán)仍然掌握在法院手里，但考慮到我國刑事審判程序中鑒定意見基本都是公訴方提交的，這一規(guī)定其實也是賦予被告人及其辯護人針對公訴方的鑒定意見委托專家出庭發(fā)表相應(yīng)的鑒別意見的機會。通過專家輔助人出庭發(fā)表鑒別意見，被告方對鑒定意見的質(zhì)證更能發(fā)揮實質(zhì)效力而非流于形式。我國的司法鑒定多由公安、檢察機關(guān)啟動，并多由公安機關(guān)、檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)的鑒定機構(gòu)作出鑒定意見，辯方對這種鑒定意見很少有能力提出實質(zhì)性的異議，專家輔助人制度正好彌補了辯方質(zhì)證能力的薄弱之處，可以令被告人更有效地行使其辯護權(quán)。

同樣，電子數(shù)據(jù)鑒定的技術(shù)性和前沿性相較其他鑒定更強，鑒定意見對偵查的依附性也更為明顯，鑒定的中立性和公正性更容易受到質(zhì)疑。因此辯方更需要借助專業(yè)的力量來對電子數(shù)據(jù)鑒定意見展開有效的審查和判斷。因此，有必要在在電子數(shù)據(jù)鑒定意見的質(zhì)證程序中，引入專家輔助人，令其對電子數(shù)據(jù)鑒定檢材的來源、鑒定人的鑒定資質(zhì)、鑒定程序的合法性及規(guī)范性等問題發(fā)表意見，協(xié)助辯方審查電子數(shù)據(jù)的鑒定意見，通過專家輔助人的質(zhì)證起到對鑒定意見的彈劾作用，削弱或者推翻鑒定意見的證明力；同時也可以使法官對該鑒定意見有更為充分的了解，有助于法官作出更準確的判斷。

5 電子數(shù)據(jù)的排除規(guī)則

新《刑事訴訟法》和兩個證據(jù)規(guī)定都確立了國外立法上通行的“強制性排除”和“自由裁量排除”規(guī)則，其中《非法證據(jù)排除規(guī)則》還確立了具有中國特色的可補正的排除規(guī)則。可補正的排除規(guī)則是指對程序上有瑕疵但沒有嚴重違法的偵查取證行為，法官給控方重新補正的機會，如果得以補正，法官就不再做出非法證據(jù)排除的決定。可補正排除規(guī)則適用的程序上有瑕疵的取證行為屬于較絕對排除與自由裁量排除一種更為輕微的違法行為。盡管電子數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種獨立證據(jù)種類，但法律沒有直接規(guī)定與其相關(guān)的非法證據(jù)排除規(guī)則。基于上文對電子數(shù)據(jù)獨立證據(jù)屬性的分析，筆者認為，電子數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化形式應(yīng)適用相關(guān)非法證據(jù)排除規(guī)則，但除此之外，必須針對電子數(shù)據(jù)本身的特點，確立適用于電子數(shù)據(jù)的特殊排除規(guī)則。

5.1 電子數(shù)據(jù)的強制性排除規(guī)則

新《刑事訴訟法》和“兩個證據(jù)規(guī)定”中主要規(guī)定了非法言辭證據(jù)的排除規(guī)則，但《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》對非法實物證據(jù)也確立了強制性的排除后果。如物證、書證不能證明來源的；詢問證人沒有個別進行的；鑒定事項超出其鑒定項目范圍或者鑒定能力的鑒定意見等等。這主要考慮到有一部分非法取證行為違法情節(jié)較為嚴重，唯有確立最為嚴厲的程序性制裁，也就是無條件宣告無效的方式才能達到抑制程序性違法的后果。那么，在電子數(shù)據(jù)的偵查的違法程度方面，筆者認為以下幾種具有嚴重違法情節(jié)的取證行為得到的電子數(shù)據(jù)必須強制性排除。

（1）收集、提取電子數(shù)據(jù)的人員不具備法定資格，則該電子數(shù)據(jù)不能作為定案的根據(jù)。和其他證據(jù)的收集一樣，電子數(shù)據(jù)的收集主體必須符合法律規(guī)定，特別是電子數(shù)據(jù)的收集多需要具有專門技術(shù)資格的人員進行輔助，因此，這些專門技術(shù)人員必須符合法律規(guī)定的技術(shù)資格，只有這樣才能減少因證據(jù)收集人員缺乏專業(yè)性而造成的證據(jù)合法性存疑問題。

（2）非法搜查、扣押等嚴重違法方式取得的電子數(shù)據(jù)，嚴重違法了法律規(guī)定，必須排除。電子數(shù)據(jù)現(xiàn)場勘驗、搜查的合法性問題必須引起重視。例如，搜查范圍是否可以突破搜查令、電子證據(jù)在分析和保存過程中所借助的手段的合法性問題等[16]。目前雖然偵查機關(guān)出臺了一些電子數(shù)據(jù)的取證工作規(guī)范，但這種僅具有內(nèi)部約束力的工作規(guī)范必然不能與“合法”同一視之，應(yīng)及早在法律層面對電子數(shù)據(jù)偵查行為進行規(guī)制。筆者認為依靠暴力、威脅手段獲得的電子數(shù)據(jù)不能夠作為定案的根據(jù)；超出偵查需要范圍的電子現(xiàn)場的搜查、電子數(shù)據(jù)的扣押而得到的證據(jù)不能作為定案根據(jù)。

（3）以秘密手段獲得的電子數(shù)據(jù)必須被排除。對此問題有學(xué)者認為，“在目前沒有相關(guān)立法的情況下，不能承認采用秘密方式獲取的電子數(shù)據(jù)的合法性，否則，可能嚴重侵犯社會公眾的合法權(quán)益。[17]”筆者也同意這樣的觀點，因為通過秘密手段取得的電子數(shù)據(jù)嚴重侵害了公民的隱私權(quán)，違反了 《憲法》、《刑事訴訟法》等基本法律規(guī)定，偵查行為違法程度最為嚴重，必須被排除合法證據(jù)之外。

5.2 電子數(shù)據(jù)的自由裁量排除規(guī)則

在適用強制性排除規(guī)則方面，法官不享有排除與不排除的自由裁量權(quán)。相反，所謂“自由裁量排除”則意味著法官在是否排除某一非法證據(jù)方面享有較大的自由裁量權(quán)。新《刑事訴訟法》第五十四條，《辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)定》第十四條都確立了自由裁量排除規(guī)則，明確了對于非法取得的物證、書證，法官在考慮違法取證的情形及所造成的法律后果的同時，還要給予公訴方進行程序補正的機會，并將該方能否補正以及補正的效果作為是否排除證據(jù)的依據(jù)。

根據(jù)新《刑事訴訟法》及“兩個證據(jù)規(guī)定”，在適用“自由裁量”的場合下法官一般需要考慮兩個因素：一是是否嚴重違反法律規(guī)定；二是是否造成影響司法公正的后果。對于第一個因素，法官需要考慮偵查人員非法取證的性質(zhì)及其違法程度，非法取證行為是否違反了重要的法律準則，尤其是法律所確立的禁止性規(guī)則，以及非法取證行為是否侵犯了重要的權(quán)益等等。而對于后一種因素，法官則需要考慮采納該項證據(jù)對認定案件事實的重要性，對于司法公正產(chǎn)生的負面影響，等等[13]。

雖然我國立法上沒有確立電子數(shù)據(jù)的自由裁量排除規(guī)則，但基于司法效率及某些電子數(shù)據(jù)對認定案件事實的重要性等因素，對于某些違法程度較輕，即沒有達到強制排除的違法程度，且對于認定案件事實具有無法替代作用的電子數(shù)據(jù)，應(yīng)給以公訴方以合理解釋和補正的機會，當公訴方無法補正或作出合理解釋的，再由法官予以排除。

5.3 電子數(shù)據(jù)的可補正排除規(guī)則

對于電子數(shù)據(jù)的可補正排除規(guī)則，筆者認為應(yīng)遵循我國已經(jīng)確立的可補正排除規(guī)則，即對偵查違法嚴重程度較低的程序性瑕疵問題給予補正的機會，如控方補正不能則由法官決定排除。電子數(shù)據(jù)偵查取證行為瑕疵可以比照兩個證據(jù)規(guī)定確立的電子數(shù)據(jù)審查規(guī)則進行列舉，具體情形如下：一是電子數(shù)據(jù)取證的相關(guān)法律文書在沒有取證人、制作人、持有人、見證人等簽名或者蓋章的情況下，如果沒有涉及電子數(shù)據(jù)本身的實質(zhì)內(nèi)容，便可以通過事后進行添加、說明或者當庭認定等方式進行補正，以免于缺陷數(shù)據(jù)受到排除。二是電子數(shù)據(jù)取證的相關(guān)法律文書中，取證的時間、地點、對象、制作人、制作過程及設(shè)備情況等未載明或記載不清時，但不會影響證據(jù)的真實性和完整性，因此經(jīng)由有效補正而免于受到排除。兩個證據(jù)規(guī)定明確區(qū)分了“不能作為定案的根據(jù)”和“可以作為證據(jù)采用”這兩個不同的概念。具有瑕疵的電子數(shù)據(jù)得到有效補正后，也只是能夠作為證據(jù)使用，僅獲得了證據(jù)能力，并不會必然獲得成為定案根據(jù)的效力，法庭仍然需要繼續(xù)審查電子數(shù)據(jù)的證明力等其他問題。

盡管當前公安機關(guān)、檢察機關(guān)已經(jīng)出臺了一些電子數(shù)據(jù)的取證工作規(guī)范，但遵守工作規(guī)范必然不能與“合法”同一視之，我國應(yīng)及早在法律層面對電子數(shù)據(jù)偵查行為進行規(guī)制，以進一步確立相應(yīng)的證據(jù)排除規(guī)則。

6 結(jié)語

隨著信息化時代的到來，電子數(shù)據(jù)在刑事司法程序中出現(xiàn)的概率越來越大，發(fā)揮著越來越重要的證明作用。新《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)作為獨立的法定證據(jù)種類后，對電子數(shù)據(jù)的取證、認證、鑒定進行法律規(guī)制的重要性日益增強。而我國對電子數(shù)據(jù)的法律規(guī)制尚處于起步階段，很多司法實踐中出現(xiàn)的問題沒有得到解決，因此本文以這些問題為出發(fā)點展開了部分研究。筆者認為，作為一種獨立的證據(jù)種類，電子數(shù)據(jù)有其區(qū)別于其他證據(jù)的獨立特性和價值，其具有與其他證據(jù)不同的多角度證明作用。對電子數(shù)據(jù)證據(jù)能力、證明力的判斷；對電子數(shù)據(jù)證據(jù)排除規(guī)則的建立都應(yīng)圍繞這些獨特性展開討論。只有在法律層面逐步完善電子數(shù)據(jù)的相關(guān)證據(jù)規(guī)則，才能充分發(fā)揮電子數(shù)據(jù)證據(jù)在訴訟中的證明作用，為電子數(shù)據(jù)在刑事司法中的適用提供完善、全面、恰當?shù)姆芍С帧?/p>

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[15]廣州市公安局電子數(shù)據(jù)檢驗鑒定實驗室2012年升級項目（GZIT2012-ZB0020A）招標公告[EB/OL].http：//www.ccgp.gov.cn/cggg/dfbx/gkzb/201205/t20120509_2110342.shtml，2012-03-19/2012-12-20.

[16]劉品新.電子取證的法律規(guī)制[M].北京：中國法制出版社，2010：27-49.

[17]皮勇.刑事訴訟中的電子證據(jù)研究[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2005：76.

On the Electronic Evidence in Criminal Procedures

GU Fang
(
1.School of Law,Peking University,Beijing 100035,China;2.People's Procuratorate of Xicheng District,Beijing 100035,China)

The electronic evidence was first regarded as the independent proof in the modified Criminal Procedure Law in 2012,but related rules of evidence are still not perfect.The current researches mainly focus on digital evidence collection and identification techniques,and lack the study of basic rules and regulations about it.This paper,on the basis of existing problems in the forensic practice of digital evidence,analyses some issues of digital evidence,including the authentication,the proof power and the illegal evidence elimination rule,and puts forward a further discussion on how to strengthen the limitation of electronic evidence.

electronic evidence;computer forensics;the elimination rule of illegal electronic evidence.

DF73；D918.9

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2013.02.019

1671-2072-（2013）02-0080-07

2013-01-11

古芳（1982—），女，博士研究生，助理檢察官，主要從事刑事訴訟法學(xué)研究。E-mail：huangdouniang@hotmail.com。

郭 華）

理論探索 Theoretical Exploration