社區參與旅游發展研究評述與展望

孫鳳芝 許 峰

（1.山東師范大學商學院，山東濟南 250014;2.山東大學管理學院，山東 濟南 250100）

旅游發展已經成為改變區域結構的重要途徑，目的地社區作為這一過程的直接利益相關者，其狀態與行為引發了學界持久而深入的關注。“對于旅游目的地而言，無論是空間位置、地域范圍還是旅游資源、活動內容，都與社區存在著較高程度的一致，所以從社區的角度來進行旅游目的地建設和管理，謀求旅游與社區的共同發展被認為是實現旅游可持續發展的有效途徑”［1］。隨著民主意識思潮的發展，作為旅游發展的直接承載者，社區居民毋庸置疑地成為當地旅游發展的主體角色，越來越多的學者也將其視為提升當地社區旅游可持續發展的必要條件。本文對該領域的國內外學術文獻進行了較為系統的梳理與反思，以求促進相關學術研究的深化。

1 社區參與理論引入旅游研究領域的緣起

在西方旅游研究進程中，社區參與理念最初是與旅游規劃相對接的，強調在旅游規劃過程中應納入當地社區居民對發展旅游的意見作為重要參考依據［2］;之后，社區參與理論逐漸深入到旅游目的地發展的各個環節，通過整合旅游地社區中各個利益相關者之間的協調運作，形成了“借助旅游業這一新興經濟模式達到社區全面發展目標而非僅僅經濟增長”［3］的理念。受西方旅游早期研究的啟示，加之中國旅游地發展過程中出現的種種矛盾與問題，國內學者也開始將旅游發展研究的視角轉向更為復雜但卻實際生動的社區利益群體，并從社會學、管理學、經濟學等多個學科背景中尋求突破口，力圖在發展理念上改變多數情況下社區居民的弱勢地位，引發了一系列的思考和反思。

“社區”是一個較為復雜的學術概念，自德國社會學家斐迪南·滕尼斯在1881年最早提出之后，至今在各種社會學文獻中已經有百余種定義;而作為一個舶來語，“社區”在國內學界的濫觴也就是近十幾年的事情。已有社區參與旅游發展研究的成果大多集中在其對目的地旅游可持續發展的影響上，學者們從研究階段劃分［4］、研究內容歸類［5］、生態旅游社區［6］、鄉村旅游社區［7］等不同角度進行了文獻評述，但多傾向于關注“旅游發展”的“果”而非“社區參與”的“因”。本文則較關注社區角色與定位的演化，采用國際、國內橫覽的方式來構架文章，通過橫向對比，力求分辨出社區參與旅游的各種觀點和見解，又梳理出國外和國內研究的差異和差距。尤其凸顯在同一命題上不同研究者的矛盾觀點，還原出社區參與與旅游發展的復雜博弈關系。

2 國外社區參與旅游發展研究綜述

2.1 社區參與旅游發展的本質和內涵研究

早在20世紀60年代末，Arnstein［8］就指出社區參與的目的是實現權力的再分配，從而使社會能夠合理公平地獲益并承擔成本。Haywood［9］將社區參與旅游規劃定義為所有利益相關者共同的決策過程，包括當地政府、居民、規劃師和專業人員等，而Simmons［10］以加拿大Huron縣為例提出了社區參與旅游發展規劃的三階段模式，Connell［11］則進一步指出參與并不僅僅意味著物質資源的高效合理分配，更是通過知識共享和認識自我來實現社區居民自我發展的過程。基于此，Arnstein［12］、Pretty［13］、Tosun［14］分別對社區參與的類型、程度與進程進行了區分。從根本上來講，社區參與主要體現在參與旅游地的發展決策和參與旅游收益分配兩方面［15］，前者是實現社區參與的關鍵步驟和保障程序，后者是社區居民參與旅游發展的直接原因和主要目的，直到今天旅游發展與社區參與程度、居民生活質量等話題依據是學者關注的焦點［16］。但不同學者存在觀點分歧，如Simpson［17］就指出社區參與決策過程對其他旅游投資者而言是一種“包袱”，并列舉中國、泰國、巴西等實例說明發展旅游經濟重在使社區獲益而非社區參與決策規劃過程。

2.2 社區參與和旅游可持續發展的關系研究

受到可持續發展思潮的影響，學者們密切關注旅游經濟開發過程中社區居民所承受到的復雜影響，Scheyvens［18］在20世紀末較早地引入社區增權概念并從社會增權、經濟增權、心理增權和政治增權四個維度來評析旅游對社區的影響和結果。相關研究持續到今天，例如Matarrita-Cascante［19］通過對哥斯達黎加不同地區發展旅游的過程和結果的對比調研，發現“廣泛參與、開放溝通、社會包容以及居民與不同利益相關者的共識”對于社區通過旅游業實現全面發展有密切關聯;Sebele［20］則深刻剖析了博茨瓦那旅游資源開發所帶來的收益和面臨的問題，肯定了社區旅游給當地居民做出的貢獻，并指出更加深入的社區參與模式和與管理當局的互動能夠確保鄉村居民獲得增權，并有效保護自然資源。

旅游發展使邊緣化但特色突出的貧窮鄉村地區獲取一定的經濟收益，但是Holden［21］發現大量的事實卻證明經濟增長并不總是能夠使社區得到全面的發展提升。Haija［22］對約旦旅游經濟發展的探究就提供了反面案例，某些當地政府在未征詢社區意見的情況下對其未來發展實施強力干預，如村落搬遷、旅游基礎設施建設等，將社區參與和當地旅游業發展（如規劃、資金及勞動力安置等）相隔離，從而引發當地社區在物質資料和自然文化資源方面的價值流失。

2.3 不同類型社區參與旅游發展比較研究

社區內的人口結構是影響當地居民對旅游發展態度和參與程度的重要因素。如Kneafsey［23］對法國布列塔尼鄉村地區的調研發現，居民的遷出與移民的遷入是同時發生的，不同的成長環境、文化背景使得所謂“社區居民”對發展旅游的態度決策難以達成一致，各種利益群體對社區參與的水平和類型存在很大差異。Tosun［24］對土耳其某社區旅游地的實地調研也驗證了這一點，為實現各自的利益訴求，不同群體對社區參與的具體要求相互矛盾，對期待的社區參與的水平和類型并不一致。Iorioa和Wall［25］對意大利撒丁島Mamoiada的研究進一步拓展了對這一問題的認知，他們認為社區居民構成中的地方機構和國際化居民與外部接觸較多，是起到重要催化劑作用的社區參與旅游發展的啟動力量，促進旅游發展取得成功，應當引起更多關注。

土耳其學者Tosun［15］指出，與發達國家相比，發展中國家在運作、結構和文化等方面存在較多的障礙，如集權式公共管理、協作和法律體系缺乏、社區意識不足以及社區在資金、人力和參與成本上的多方限制，不利于社區居民真正參與到當地的旅游發展進程中。加拿大學者Mitchella和Reidb［26］對秘魯塔基列島的研究也表明社區與旅游一體化發展必須基于決策制定結構與流程、地方控制與所有權、就業類型與分布以及社區居民本地就業數量等諸多因素，而兩者協調發展將惠及旅游地的的多數居民。不同國家的學者在研究中都注意了經濟發展程度對社區參與旅游發展的差異化影響，并大量開展了居民態度與行為的深度調研，強調旅游規劃者和管理者對居民利益加強關切。

2.4 社區參與旅游發展的治理結構研究

旅游發展過程也是社區與其他利益相關群體相互博弈、競爭合作的過程，其協作體制的治理優化受到學者關注。Joppe［27］指出，與吸引外資、引入第三方管理等專注于外部力量的傳統經濟發展模式不同，社區旅游更加強調社區內部的整合發展;同理，Murphy［28］調整了原有對社區參與旅游經濟發展研究的地理學視角，采用管理學的理論方法，將旅游視作社區經營的產品或發展途徑，在規劃、組織、領導、控制等四個層面上整合社區旅游的戰略管理流程。

Reed［29］對加拿大斯夸米什地區的社區參與旅游規劃從發展政策、分配政策和組織政策三個方面加以解讀，最先肯定了權力關系對社區旅游發展的關鍵影響;Briedenhann和Wichens［30］認為公共部門、私人企業和當地社區之間的密切合作成為維持旅游經濟開發活動的關鍵因素;Choi和 Sirakaya［31］設定了 125個指標，從政治、社會、生態、經濟、技術和文化等層面，對社區參與旅游發展進行全面績效評估。Okazaki［32］將社區參與水平、權力再分配、合作過程和社會資本融合，構建了基于社區旅游的模型，以此來評估旅游開發過程中社區參與發展階段和應采取的改進措施，從而推動社區旅游發展。

3 我國社區參與旅游發展研究綜述

3.1 社區參與旅游發展的概念釋義研究

作為社區參與旅游發展的受力和實施核心，社區概念的明晰是進行推廣研究的基礎。諸多學者認為社區是進行一定的社會活動、具有某種互動關系的共同文化維系力的人類生活群體及其活動區域的系統綜合體［33］，特別強調具有諸如地緣認同、友誼親情、共生互助等傳統內涵［34］，將其看作具有“共同的社區群體、共同的文化認同感、心理歸屬感及其文化維系力的社會組織單元”［35］。基于此，劉緯華［36］指出社區參與旅游經濟發展是指把社區作為主體進入到規劃、開發等涉及旅游發展重大事宜的決策、執行體系中，這一概念重點強調了參與決策的過程;其他學者則從更多維的角度深入分析了社區參與旅游發展的涵義，唐順鐵［33］、保繼剛和文彤［34］等指出應從社區的角度考慮旅游目的地建設，以社區的互動理論指導旅游區的總體規劃和布局，通過優化旅游社區的結構提高旅游流的效率，謀求旅游業及目的地經濟效益、環境效益和社會效益的協調統一。因此，社區參與旅游發展的涵義已經拓展到社區整體的可持續發展，體現在經濟、環境和社會全方位的獲益，是社區一體化協調發展的有機組成。

3.2 社區參與旅游發展的理論價值及實踐意義研究

社區參與旅游發展已經被證明對旅游感知、社區歸屬感均具有顯著的正向影響［37］，且在社區居民廣泛參與的遺產地旅游區調研結果也顯示旅游發展對社區經濟和社會文化具有積極影響［38］，因此社區參與旅游發展被認為是實現社區旅游可持續發展和社區貧困人口自身發展相協調的旅游扶貧模式［39］。為提升其可能性，學者們在理論層面普遍認為要從“權利失敗、機會缺失與能力匱乏”三個方面加以探索，機會和能力的獲得與提升方面已有大量的學術文獻加以闡述，現在的關注點是在旅游發展過程中如何保障并實現社區權益，應當“改革和完善現有法律體系和政治秩序，通過制度性‘增權’確保社區居民不僅明確地擁有而且能夠行使其主體權利”，“最終推動建立一個能夠給予共容利益最大決策權的政治體制和經濟機制，即社區共管和社區自治。而這才是社區參與的精神實質與終極目標所在”［40］。

總結國內學者積極推動社區參與旅游發展的理論觀點，其實踐意義可以概況為以下四個方面:第一，民主精神的體現，盡管源自西方，民主理念在中國各階層社會的推廣都有助于社會進步，同時應保護社區文化的原真性和多樣性，體現“代內公平”原則;第二，作為旅游產品的有機部分，樸實的民風、古色的建筑以及地方整體氛圍的積淀等社區居民的原生態是受旅游者青睞的核心吸引力所在，學者認為有些古村落采取“博物館式”保護，將古村落與原住民生活割裂開來，使古村落失去靈魂［41］;第三，外來資本憑借市場優勢獲取旅游開發權后，大多專注于短期獲利行為，對旅游開發所帶來的社會、文化層面的變化甚至“惡化”并不在意，各類成本在很大程度上是由社區居民來承擔的，因此要增加社區居民在規劃和決策過程中的發言權;第四，如果外來企業或者政府機構將社區居民排除在旅游經濟發展的獲益范圍之外，補償缺失、收入差距和心理落差將不利于社區旅游發展，并“威脅著自然資源供給的可持續性”［42］。

3.3 社區參與旅游發展的微觀經營與運行機理研究

推進社區參與旅游發展的微觀經營研究具有較強的現實意義，并有助于識別出不同的作用力和行為主體，完善其運行機理。鄭群明和鐘林生［43］將參與式鄉村旅游的開發模式概括為“公司+農戶”、“公司+社區+農戶”、“政府+公司+農村旅游協會+旅行社”、“股份制模式”“農戶+農戶”、“個體農莊”，代表了較為普遍的判斷。更多學者結合案例進行了大量實證研究，從分配模式、制度建設等不同角度為社區參與旅游經濟發展的成功與失敗因素研究提供了真實可靠的依據。例如，杭州梅家塢、龍塢茶村、山溝溝景區由于公共資源利用無度、公共秩序混沌失序和公共福利供給短缺，導致了鄉村旅游核心資源迅速耗損和旅游品牌資產快速衰減［44］;而由于缺少外來資本的參與，貴州郎德苗寨擁有的資本、技術與管理劣勢造成社區經濟增權速度較慢、效果不甚明顯，同時“搭便車”等集體行動困境也存在于社區參與旅游經濟發展的各項事務和環節中，如“參與集體歌舞表演的機會將逐步被外來的專業演員掠走”［45］。

云南梅里雪山雨崩藏族村作為社區參與鄉村旅游發展的典型案例，經歷了一個從“市場經濟自由競爭”的村民自發參與到“計劃經濟統一調度”的社區集體參與的社區自我主導的旅游經濟發展過程，基本實現了經濟增權、心理增權和部分政治增權，被保繼剛、孫九霞［46］認為提供了一種中國現階段社區參與旅游和自我增權的出路和選擇。然而，李鵬和楊桂華［47］則指出在雨崩村社區參與旅游經濟發展公平的表象之下，存在著效率低下的重大缺陷，且對環境產生負面影響。社區居民在“民主意識淡薄、經濟發展落后、知識水平有限和參與意識不足”等方面的缺陷阻礙了社區參與理念的有效實踐［36］，中國旅游地社區普遍在經濟收入、政治地位以及利益表達方面處于弱勢地位，繼而導致出現“被動參與”，其深層社會文化原因或為民主化進程不同、非政府組織（NGO）和非營利組織（NPO）等民間組織的發育程度不同、旅游發展階段不同［48］。

3.4 社區參與旅游發展的跨學科多元視角研究

鑒于旅游產業的綜合性和社會參與問題的復雜性，單純的旅游學理論和研究方法難以對此問題進行科學客觀的剖析，因此很多學者從社會學、政治學、經濟學、管理學、地理科學以及環境發展等多個理論角度對社區參與旅游經濟發展的科學性和有效性進行闡釋分析。例如，劉旺等［49］運用文化權理論對四川桃坪羌寨的少數民族社區旅游發展進行研究，表明“少數民族文化權具有財產權的性質，即少數民族可以從自身擁有的傳統文化資源的被使用中獲取收益”;“基于利益相關者理論的內生式鄉村旅游發展”路徑，程增建等［50］將社區組織、社區居民、社區旅游經營者、旅游者列為核心利益相關者，認為內生式鄉村旅游開發目標實現的關鍵是核心利益群體與外部四大戰略利益群體合作協同，以實現利益本地化、平均化;從社會學的角度，楊海中［51］指出農村由于地緣因素而形成的人際關系的宗親性使得社區發展需要“領袖式”的人才以增強凝聚力;石璇等［42］13－16、吳其付［52］和王林［53］等人的案例研究則顯示出社區精英在鄉村旅游發展過程中對于引領社區參與的發展具有特殊的過渡和示范效應。另有學者對Pearce［54］的“本地人參與程度越高，社區所獲得的旅游效益就越大”等言論產生質疑，黎潔和趙西萍［55］將旅游地的發展決策視為一種地方公共物品，從福利經濟學的角度指出“通過社區參與這一形式來體現每一社區成員的利益是不可能的;社區參與未必是增加居民收益、解決旅游目的地發展過程中的各種問題的靈丹妙藥，不應過分夸大社區參與的功能”。

4 總結與展望

將國內外社區參與旅游經濟發展的研究理論對比來看，以西方學者為主的國外研究既有廣闊的視野又有針對性的研究視角，理論體系相對完整;我國學者對該領域的關注較晚，但不論是在行業實踐還是在理論研究方面，進展迅速。國外社區參與理論研究重點主要集中在針對不同背景條件下的社區參與旅游經濟發展存在的障礙和實行模式，對社區參與的內涵和發展階段早已進行了深入挖掘，建立適用的組織協作體制，以求實現社區經濟可持續發展。我國學者是從社會學、地理學、經濟學、管理學等多個角度對社區參與旅游經濟發展進行解讀，并逐漸開始結合中國旅游開發的個案進行理論的提升與集成，這對于今后社區參與旅游開發有更好的實踐指導意義。

通過比較研究發現，我國學者在社區參與旅游經濟發展的研究還不夠細致深入，特別是對于某些基礎概念的引入和應用存在分歧。首先，由于社區概念存在歷史性動態演進，僅僅從地域范圍上來界定社區尺度是不科學的，還應注意社區自身的衍化變異，特別是人文結構特征的轉化;其次，更不能忽視社區內部的權力分層，特別是社區精英對于旅游經濟發展的影響。最后，還要注意到，社區概念的邊界延伸會導致話語權被外部涌入的興趣群體所掌握，如專家、規劃人員、媒體業者等，反而“社區內部的地方政府、本地居民、中小企業主無法自由選擇他們真正需要的政策和措施”［56］。

由于不同社區背景條件的復雜多樣，有關社區參與旅游經濟發展的問題并不是一朝一夕就可以解決的，未來應著重思考以下問題:社區參與旅游發展決策是否真正必要?社區居民要在多大程度上參與進而控制旅游發展?各利益相關者如何建立協同有效的合作機制?社區組織如何在參與旅游發展過程中發揮群體代表的作用?上述有些問題在傳統語境下似乎沒有討論的必要，但隨著單一社區在旅游發展過程中的分裂與重組，新的問題將會引發學界的深度反思。如何把社區內分散的多元相關利益主體的內在結構識別出來、并借助不同層級的決策關系網絡組織在一起、進行公平與效率相均衡的開發與評價，將成為國內外學者當下的共同聚焦;更進一步，人們會關心，基于企業、政府、社區等多行為主體共同治理的結構，如何構建更好的決策機制?如何科學評價績效以便有利于回饋并改善?從而把旅游目的地開發建設變成促進社區建設、維護社會穩定的推動力。究其根本，社區參與可持續旅游發展模式可以看作是地方與外部主體共同作用下的網狀結構，內生性和根植性資源被利用起來以期實現社區增值，從而使社區能夠與影響其生存的主體和機構進行協商、影響或追究等博弈行為;而從旅游經濟環境的異地性來看，非根植性和外生性則是問題的另一個側面，牽涉到鄉村旅游目的地及其所在區域和關聯區域之間的屬性。管理學意義上，可持續旅游的實現取決于從利益相關者等理論出發關聯主體間的協作關系的建立。對于這種協作關系的準確測度，例如邊界問題，仍未有公認的最佳方案。在今后的理論研究中，宜更深入結合國內外旅游開發案例進行實證研究，從實踐中提煉理論真知。

致謝:感謝秦曉楠、呂秋琳同學在前期研究過程中的積極參與和貢獻。

（編輯:田 紅）

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