新型農業經營體系研究評述*

李銅山 劉清娟

當前，我國農業發展正面臨“五化”（農村空心化、務農老齡化、要素非農化、農民兼業化、農業副業化）、“雙高”（高成本、高風險）、“雙緊”（資源環境約束趨緊、青壯年勞動力緊缺）的新情勢，如何進一步突破制約農業經營的各種瓶頸障礙，有效解決明天“耕地誰來種”、“畜禽怎樣養”、“農業靠誰興”等問題，從經濟角度給出解決“三農問題”的基本途徑，保障農業經濟和農村社會的健康發展，已經成為亟待研究和解決的重大而緊迫的課題。為此，黨的十八大報告和2013年中央一號文件均明確給出了解決問題的答案：構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系。可見，有針對性地選擇并開展系統性、綜合性的深度研究，無疑具有重大價值和意義。在此，筆者對新型農業經營體系的國內外研究現狀進行評述，以供學者們參考借鑒。

一、國外研究動態評述

國外學者對于新型農業經營體系問題的絕大多數研究，主要集中在相關基礎理論研究和農業經營主體研究兩個方面。

（一）相關基礎理論研究

新制度經濟學的資深學者、美國經濟學家J·Bain（1959）認為，有效的組織形式是社會經濟發展中極其重要的社會資源。A.V.Chayanov（1931-1932）認為，從傳統農業向未來社會經濟制度的過渡中，農民家庭農場具有長期存在的合理性；農業由縱向一體化走向橫向一體化，即土地大規模的集中，需要一個較長時期的發展過程；在生產力未發生重大變革的條件下，以個體家庭農場為單位進行經營，比大規模土地集中經營更具有優越性；農業發展應走以農民家庭農場為主體的合作制道路。馬克思、恩格斯（1866）提出把合作社作為經濟過渡的中間環節，而且把合作社看作是建立在社會“對生產資料所有權”的基礎之上，但又有自己“特殊利益”的經濟組織。要“促進土地私有制向集體所有制過渡”。而列寧（1923）在《論合作制》一文中，卻對流通領域的合作社給予了高度評估。他強調通過合作社把農民組織起來，把農民的私人利益、私人買賣利益與國家利益相結合；強調合作社以允許私人利益為基礎，通過合作制達到私人利益與共同利益的結合，私人利益對共同利益的服從，而絕不是私人利益的取消，更不是剝奪。

應該說，上述研究開展了新型農業經營體系相關基礎理論研究的先河，值得肯定，也有一定的參考意義。但由于國情不同、所處的年代不同乃至學者們各自的世界觀、價值觀也有所不同，絕對不能單純地“拿來”和無端地照搬。

（二）新型農業經營主體研究

國外大部分學者把發達國家的農業經營主體分為企業化經營的農場、兼業農戶（副業性農戶）和合作社（合作經濟組織）三種類型。同時，從生產關系和經營方式方面把企業化經營的農場分為兩種類型：家庭農場和公司型大農場。John G.Thompson（1921）把影響農場經營的生產要素分為四種：土地要素、勞動力要素、資本要素和管理要素。

而傳統農業的特征體現在向農民世代使用的那種類型農業要素投資的低收益率。由于傳統農業具有弱質性，主要是由于農民已耗盡了作為他們所支配的投入和知識的一個組成部分的“生產技術”的有利性。要改造這種類型的農業，就要建立和發展一套對于農民有利可圖的生產要素。而發展和供給這種要素并有效地利用這些要素，就要向人力和物質資本進行投資（舒爾茨，1964）。

Emelianoff（1942）、Enke（1945）、Philips（1953）、Helmberger ＆ Hoos（1962）、Batemna（1979）、Sexton（1986）認為，合作社就是使農業生產要素實現最大化的一種企業。如果合作社能使合作社中的生產者剩余和消費者剩余總額最大化，那么合作社成員和社會福利也將最大化。

Alchian ＆ Demsetz（1972）、Jensen ＆ Meekling（1979）；Fama ＆ Jensen（1983）認為，合作社在發展過程中存在社員搭便車、資產組合及對長期項目缺乏投資激勵等問題，合作社的制度特點是高組織成本。Demsetz（1999）認為，合作社是不以贏利為目標的一種經濟組織，由于其管理者并不擁有剩余索取權，因而通過改善管理所得到的收益不可能資本化為管理者的個人財產，導致投機取巧行為更容易發生，合作社組織成本上升，其中之一就是為減少管理者的機會主義行為而致使監督成本較高。

新一代合作社產生以后，Cook（1995，2003）、Fulton（1995）、Harris ＆ Stefanson（1996）、Boehkje（2004）等學者比較了傳統農業與現代農業以及它們相對應的傳統合作社與現代合作社的不同特征，分析了新一代合作社的制度變遷、制度特征及其制度績效。他們認為傳統合作社有農業服務合作社、合作社企業及農業共同經營組合等具體形式，而新一代合作社具有國際合作社聯盟7項基本原則的多數特征，還具有一些自己的新特征，如社員支付較高的首期投資，享有同投資額相當的交貨權，交貨權可轉讓，主要發展加工業以提高產品附加值來增加社員收入等。

另外，國外學者認為農業產業化也是農業生產經營的一種方式，是發展經濟學和農業企業之間的著眼于農業與工商業之間連接關系的中觀研究，并稱之為農業的縱向一體化或縱向協調，通常認為農業產業化是一個能帶來獨特經濟和社會體系的過程。日本著名學者速水佑次郎（2003）認為農業產業化主要表現為三個動態特征：（1）農場之外的農產品加工、分配和農戶投入供應的增長；（2）農業加工企業和農戶之間關系的制度和組織變革，如縱向協調的顯著增加；（3）農場部門的相應變化，如產品結構、技術以及部門和市場結構等方面的變化。

鑒于家庭農場和合作社是我國新型農業經營主體的重要組成部分，國外上述關于農業經營主體的研究，無疑具有重要的借鑒價值。但綜合國外研究，國外學者的研究只涉及到了新型農業經營體系的很少部分內容，很不系統，深度也不夠。

二、國內研究動態評述

國內學者對于新型農業經營體系問題的絕大多數研究，主要集中在農業經營主體研究、農業經營方式研究、農業經營組織研究及農業經營體制研究等四個方面。

（一）新型農業經營主體研究

將國內學者有關新型農業經營主體的觀點加以歸納，可分為單主體推崇論、多主體推崇論、不同主體評析論等三種。其中，單主體推崇論又可分為專業大戶推崇論、家庭農場推崇論、農業合作組織推崇論、農業產業化龍頭企業推崇論等四種。

1.單主體推崇論

（1）專業大戶推崇論。溫鐵軍（1996）認為，無論在舊的計劃經濟體制下，還是面對新的市場競爭體制，分散、弱小的農村戶營經濟都必然被集中；胡必亮等（2003）認為，我國應建立和創新一種小農經濟與大農（場）經濟緊密結合、并行發展的新的農業“雙軌并行”制度。紀永茂、陳永貴（2007）認為，積極培育專業大戶有利于推進農業專業化、市場化和現代化進程；陳家驥、楊國玉、武小惠（2007）認為，“大戶”經營方式體現著農業生產力發展方向，“大戶”成為市場主體標志著農業“第二個飛躍”的開端。賀雪峰（2012）認為，當下中國亟待培育新中農，同時要防范農民組織起來的陷阱（2011）。劉德驥（2004）認為，大戶經濟代表了農村生產力發展的方向，是農村生產關系變革的先行者。楊國玉、武小惠（2004）認為，大戶經營方式是農業第二個飛躍的新路徑和標志物。張曉山（2007）認為，現階段，發展現代農業的主體是專業農戶，因為中國農村出現的各類專業種植戶、養殖戶、營銷戶是在農產品生產市場化、商品化、專業化程度不斷提高的進程中涌現出來的，他們從事完全以市場需求為導向的專業化生產，是中國發展現代農業的主力軍，也可以說是中國農業先進生產力的代表。

（2）家庭農場推崇論。張雨林、楊承訓、郭西萍（1983、2004）認為，新型家庭經濟產生和存在有諸多客觀必然性，現代農民家庭經濟是建立中國特色合作經濟組織的基礎。張曉麗（2001）認為，家庭農場是農村戰略性結構重組的重要載體。羅必良（2004）認為，家庭農場是未來農業生產組織的重要形式。朱學新（2006）認為，家庭農場是農業集約化經營的現實選擇。黃宗智（2010、2006）認為，在“中國的隱性農業革命”帶來的農業產業結構轉型的過程中，應以農戶家庭而不是資本主義式的農業企業作為經營主體，并提出應該鼓勵在中國發展適度規模的高收入的小農場。

（3）農業合作組織推崇論。洪遠朋（1996）認為，農業合作經濟有待復歸和健康發展。韓俊（1998、2001）認為，大力發展新型的合作經濟，引導農民走向新的聯合與合作。張曉山認為，特別應該鼓勵發展農民專業合作社（2006），因為農民專業合作社的發展代表了中國農業基本經營制度的發展方向（2007），扶持以農產品生產專業戶為主體的農民專業合作社才是真正扶持農業、真正扶持農民（2004），具有較強經濟實力、組織體系健全的中國農民合作社是解決“三農”問題的一項治本之策（2005）。他同時還認為，專業大戶和龍頭企業領辦合作社是當前中國合作社發展的現實選擇，但中國農民專業合作社的發展還面臨諸多挑戰，張曉山（2012）。黃祖輝、徐旭初、馮冠勝等認為，要大力發展農民專業合作經濟組織，因為農合組織是農業現代化的新選擇（2006），農民專業合作社是開啟小規模農業走向現代化之門的一把鑰匙（2008）。同時他們還認為，農民合作的普遍性在于農業生產的自然性、分散性和經營基礎的家庭特性。而農民專業合作社這一經營主體通過組織制度創新，能夠較好地解決小農戶和大市場之間的矛盾，在服務社員的同時實現自身的可持續發展，并對周邊農戶產生一定的輻射帶動作用（2002、2007）。陳錫文（2012）認為，應該注重農民家庭在農業經營中的主體地位，應當更加注重支持農民合作組織的發展。

（4）農業產業化龍頭企業推崇論。李炳坤（2006）認為，農業企業，尤其是農業龍頭企業，在適應多變的市場環境和應對激烈的國際競爭方面具有較大的優勢，在不斷完善與廣大農戶的利益聯結機制的基礎上，農業龍頭企業作為產業化經營的先導力量將扮演獨特而重要的歷史性角色。杜鷹認為龍頭企業在戰略性結構調整中的地位和作用明顯（2003），是產業化經營成敗的關鍵（2004）。李國祥認為，讓農業龍頭企業合理承受社會經濟責任（2011），用龍頭企業帶動農戶奔小康（2003）。趙曉飛、李崇光（2007）認為，“農戶一龍頭企業”的農產品渠道模式是我國農產品營銷渠道的主流模式，探討這種渠道模式的形成與穩定機制是解決目前我國農業領域中“小農戶”與“大市場”矛盾的重要方面。韓長賦（2012）則提出，國家要鼓勵工商企業投資農業，推動農業產業化和規模化經營，但不提倡工商企業大面積、長時間直接租種農戶土地，防止流轉農田“非糧化”、“非農化”。

2.多主體推崇論

楊斌（2006）認為，我國農業經營主體已經呈現出多樣化的特征，農業的弱質性決定了我國農業經營主體在市場中的弱勢地位，努力提高農業經營主體競爭力是今后中國農業發展的首要任務。李成貴（2010）認為，要推進農業規模經營，就要發展現代農業經營主體。孫中華（2012）認為，要建設現代化農業，必須大力培育專業大戶、家庭農場、農民專業合作社、農業產業化龍頭企業等新型農業經營主體，對提高農業生產的專業化、標準化、規模化、集約化經營水平有重要作用，此外家庭農場和農業合作經濟組織也是新興的農業經營主體。張紅宇（2012）認為，我國迫切需要農業經營體制機制創新。

3.不同主體評析論

黃祖輝、俞寧（2010）認為，農業專業大戶、農民專業合作社和農業企業為代表的新型農業經營主體日益已顯示出發展生機與潛力，已成為中國現代農業發展的核心主體。其在經營規模、輻射帶動、盈利能力、資金來源、市場導向、產品認證、品牌建設、銷售渠道等方面具有明顯優勢，但在融資、土地獲得、服務體系、政策效率、后繼人才等方面仍面臨困難和挑戰。在其發展要求、發展效率、發展力量、發展機制上尋求突破，是現階段中國新型農業經營主體培育與發展的關鍵。周立群、曹利群（2001）認為，合作社和“龍頭企業+農戶”這兩種組織形式都存在缺陷，有必要形成“龍頭企業+合作社+農戶”或“龍頭企業+大戶+農戶”等新的組織形式。于亢亢、朱信凱、王浩（2012）發現各類主體的變化趨勢受到當地自然稟賦、經濟發展和土地流轉情況的影響。

上述研究者不乏大家、名家，但從其觀點可以看出，各有著明顯的偏好傾向。雖然他們有的也能自圓其說，但大有“一葉障目之嫌”，均顯得有些偏執和偏頗。事實上，新型農業經營主體應該包括多種主體。

（二）新型農業經營方式研究

部分學者分析了現有農業經營方式的缺陷和差異。李建中、方明（2006）認為，當前我國農業生產經營中以一家一戶為生產經營單位的模式已不適應現代市場經濟條件下對農業產業化的要求，這種缺陷主要表現在三個方面：一是農產品的大市場與農戶小生產的矛盾；二是市場競爭與農業生產專業化水平低的矛盾；三是品牌、物流業的日益重要與農戶經營被限制在生產領域中的矛盾。而鄧俊鋒（2008），認為，現代農業經營方式與傳統農業經營方式的差異則表現在生產工具、科技含量、管理水平、專業化程度、規模化程度、區域化程度、標準化程度、市場聯系度、社會化程度、信息化程度、組織化程度、政府依存度、投入產出比等13個方面。

部分學者指出了新型農業經營方式的發展趨勢。方志權（2010）認為，著力構建現代農業經營方式，是在穩定和完善家庭承包經營的基礎上，有效解決農業經營規模小、經營分散、組織化程度低等矛盾和問題的重要途徑。而要創建更加適合生產力發展的農業經營方式，就要充分認識到發展農業產業化經營是繼農村家庭聯產承包責任制以來，在農業管理、產業組織和經營形式上的第二次革命。李俊超（2007）、巴特爾（2012）認為，公司化、園區化、合作化，是農業經營形式的“三大新趨勢”。

可見，學者們的研究視野較窄，研究內容較少。尤其是，對于如何創新農業經營方式，還沒有開展實質性的研究。

（三）新型農業經營組織研究

部分學者分析了農業經營組織產生、變遷和演進的成因。叢正、周穎（2005）認為，新時期新型農業經營組織產生的動因，是經濟發展的內在動力需求、實際需要產生的制度創新以及政府主導的創新。而農村新型微觀組織的發展思路，是有創新的發展合作經濟和充分利用原有的組織加以創新。王禮力、趙曉鋒等（2002）認為，農業經營組織形式變遷的主導因素之一，是各組織形式間收益-成本的比較，農戶是否選擇進入某種農業經營組織同樣取決于收益-成本的比較，而農戶交易成本與生產成本在加入農業經營組織前后的對比，則是農戶農業組織化選擇的決定因素。袁迎珍（2004）認為，小規模經營無力承擔高昂的交易費用，是我國農業經營組織制度發生變遷的主要誘因。因此，發展農村合作經濟組織是降低交易費用的有效制度安排，但在這一制度變遷的過程中如何進行路徑和模式選擇是必須慎重對待的問題。羅必良（2004）則認為，農業生產組織的演進形式取決于政府目標及其采取的相應宏觀政策，如果價格、擇業充分自由，家庭農場可能是未來農業生產組織的重要形式。

部分學者預判了農業經營組織的發展走向。黃勝忠、徐旭初（2009）認為，農民組織也應從以專業協會為主迅速地向更加符合時代發展要求的專業合作社形式轉變。周立群、曹利群（2001）認為，合作社和“龍頭企業+農戶”這兩種組織形式都存在著一些缺陷，前者主要是受制于資金不足和缺乏抵押性資產，后者主要是契約不能對當事人構成有效約束。為了克服這些缺陷，有必要引入組織中介，形成新的組織形式——“龍頭企業+合作社+農戶”或“龍頭企業+大戶+農戶”。這種組織變革在一定程度上彌補了原有制度缺陷，從而在實踐中日益發展成為農業產業化的主要組織形態。張曉山（2006）認為，由于受到宏觀經濟政策和經濟全球化的影響，發展中國現代農業增強中國農產品的國際競爭力，需要創新農業基本經營制度，擴展農業產業鏈條，發育多元化的組織形式和契約聯結方式，特別應該鼓勵發展農民專業合作社。張義珍、張素羅等（2002）認為，農業經營主體組織化呈現出區域差異，不同產業的農業經營主體組織化也呈現出一定差異。在推動農業經營組織化過程中，領導重視、典型示范、結合特色產業建設以及充分發揮供銷社的作用等經驗具有普遍意義。

可見，學者們的研究視野較寬，研究內容較多。尤其是，對于如何創新農業經營組織，已經有了較好的研究苗頭。

（四）新型農業經營體制研究

部分學者闡述了農業經營體制創新的重要性和緊迫性。張仁壽、蔡元杰（2003）認為，在我國農業發展的新時期，各類農民專業合作組織的出現和發展，是農業經營體制的一項重要創新，是傳統農業走向現代農業的必然要求。張紅宇（2012）認為，現階段農業發展迫切需要農業經營體制機制創新，因為創新體制機制是發展現代農業的需要，是促進農民增收的需要，是促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化等“四化”同步發展的需要。

部分學者提出了農業經營體制創新的方針和思路。阮文彪（2004）認為，針對農業經營體系創新的重要性和緊迫性，農業經營體制改革創新是一個長期發展戰略，其方針要堅持一個基礎，即堅持以農業家庭經營為農業微觀組織基礎，多種產權組織形式并存和多種經濟成分共同發展；圍繞一個中心，即農業改革與發展必須圍繞農業家庭經營組織效率持續增長這一中心，尤其是要提高農業家庭經營制度效率，以有效節約和降低廣大農戶參與市場的交易成本；深化三大改革，即土地產權制度改革，交易組織制度改革，收益分配制度改革。胡必亮、伍晰研等（2003）認為，綜觀農業發展的國際經驗，農業經營無非就是走兩條道路，一條是主要建立在專業化、商品化、市場化、機械化基礎上的規模型的大農（場）經濟，另一條是主要建立在生物化、技術化、保護型、密集型基礎上的小農經濟。在農業發展的新階段，我國應建立和創新一種將自給性的小農經濟與商業性的大農經濟緊密結合、并行發展的新的農業“雙軌并行”制度。邵峰（2003）認為，要進行“四位一體”的農業經營體制創新，即將發展專業大戶作為農業生產主體的創新；將發展龍頭企業作為農業市場主體的創新；將發展專業合作社作為農業服務主體的創新；將發展行業協會作為農業管理主體的創新。

部分學者對農業經營體制創新開展了綜合性研究。陳曉華（2012）認為，創新農業經營體制機制，是鞏固農業農村好形勢的需要，是加快發展現代農業的需要，是統籌城鄉發展的需要，是加強和創新農村社會管理的需要。推進農業經營體制機制創新的重點任務是夯實家庭承包經營制度基礎，大力培育專業大戶、家庭農場，大力發展農民專業合作社，培育壯大龍頭企業，強化農村集體“三資”管理，創新農村集體經濟發展新路子，構建新型農業社會化服務體系。李樹超等（2006）認為，農業經營體制創新的支撐體系，包括農產品流通和市場推廣體系、農業保障體系、農業信息體系、農產品標準和檢疫檢驗體系、農業經營的信用體系、農地產權制度創新體系。農業經營體制創新的運行機制，包括利益調節機制、服務保障機制、科技推動機制、多元投入機制、宏觀調控機制。推進農業經營體制機制創新的基本原則，是生產力標準原則、維護農民切身利益原則、統籌城鄉發展原則、依法與創新相結合原則。同時，推進農業經營體制機制創新，還要研究土地承包經營權能、發展適度規模經營、培育新型農業經營主體、發展農業社會化服務等理論問題。

可見，學者們的研究視野更寬，研究內容更豐富。尤其是，對于如何創新農業經營體制，已經有了較好的基本設想。

綜合國內研究，學者們分別對新型農業經營主體、新型農業經營方式、新型農業經營組織、新型農業經營體制進行了一定的研究和闡釋。雖成果并不是非常豐富和實用，但畢竟已經開始了創新研究的進程。這一點，對于創新性地構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系，是難能可貴的。但相關研究仍有欠缺，有待進一步探索分析。

三、國內外研究現狀述評

總起來看，國內外相關研究已經取得了一定的進展，也均已取得了一些研究成果。雖然國內外學者研究的側重點各有不同，也均發表或出版了不少成功，但準確地講，對于新型農業經營體系，還沒有開展過系統的、針對性強的理論研究和實證研究。

國內外學者提出的相關理論和對策建議，也不乏真知灼見，具有一定的參考價值和借鑒意義。但就整體而言，無論是理論研究還是應用研究，已有成果均還顯得有些零星、分散乃至淺顯。從宏觀角度看，國內外相關研究均顯現出了不同程度的不系統性和不完善性，亟待在如下三個方面深化研究：

（一）基礎理論研究缺乏理性化的系統梳理

“構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系”，畢竟是黨的十八大報告和2013年中央一號文件剛剛提出的時代課題和戰略任務。作為一個新生事物，“新型農業經營體系”的科學內涵，還沒有一個明確而權威的解釋，無法把握全貌。“新型農業經營體系”與“傳統農業經營體系”有什么區別，還沒有開展過對比研究；“新型農業經營體系”與“現代農業經營體系”是否意思相同或相近，還沒有人進行過考究。對于構建新型農業經營體系的基本要求——“集約化、專業化、組織化、社會化相結合”，上述“四化”之間是什么關系，究竟該如何有機結合，有待進一步探討。尤其是，新型農業經營體系在微觀、宏觀兩個層面究竟包括哪些豐富內容，更沒有明確的體系界定；構建“新型農業經營體系”的科學路徑，有待進一步深入研討。

（二）微觀基礎研究缺乏針對性的深度分析

對于新型農業經營體系的微觀基礎——新型農業經營主體，現有研究大多提到了已經出現的專業大戶、家庭農場、農民合作社、龍頭企業等，還有哪些新主體需要培植，目前還沒有完整性的描述。在構建新型農業經營體系過程中，培育新型經營主體究竟起什么作用，該如何發揮這些作用，還沒有深入闡述。培育新型農業經營主體的關鍵任務是什么，該如何完成，也沒有深入研究。尤其是，各種新型農業經營主體的異同分析、優劣勢比較、演變趨勢及發展前景展望等，均缺乏系統分析；各類新型農業經營主體在哪些方面可以創新發展，需要采取哪些有效舉措，有待進一步深入研討。

（三）宏觀架構研究缺乏配套性的頂層設計

對于新型農業經營體系的宏觀架構，現有研究涉及到了農業經營方式、農業經營主體、農業經營組織、農業經營體制等，但很少顧及農業經營制度、農業經營模式以及新型農業經營體系構建的長效機制、支撐體系等。在構建新型農業經營體系過程中，農業經營方式創新、農業經營主體創新、農業經營組織創新、農業經營體制創新以及農業經營制度創新、農業經營模式創新的內容、要點、途徑究竟是什么，研究還相當匱乏。新型農業經營體系構建的長效機制、支撐體系究竟包括什么，尚需進一步精心探究。尤其是，對于新型農業經營體系的宏觀架構，還缺乏理性的、全局的、戰略的高度認知；新型農業經營體系的宏觀架構與微觀基礎之間有什么關聯，二者如何耦合協同優化，有待進一步深入研討。

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