國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染－收入關(guān)系的影響研究——基于跨國(guó)家SO2排放的面板數(shù)據(jù)分析

王 奇 劉巧玲 劉 勇

(北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，北京100871)

環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，或稱“污染－收入關(guān)系”(Pollution Income Relationship)一直是環(huán)境學(xué)界研究的重點(diǎn)，其中，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve，EKC)作為對(duì)兩者之間關(guān)系的抽象概括引起廣泛關(guān)注。通常認(rèn)為環(huán)境污染先隨人均收入的提高而不斷增加，當(dāng)人均收入到達(dá)一定水平后，污染又隨著人均收入的增長(zhǎng)而逐漸下降，呈現(xiàn)出倒“U”型曲線關(guān)系[1]。以SO2排放為例，當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家的排放已經(jīng)跨越EKC 頂點(diǎn)且不斷減少，發(fā)展中國(guó)家的SO2排放則仍然持續(xù)上升。1970－2000年期間，美國(guó)SO2排放量從1 417.3萬(wàn)t 下降至742.2萬(wàn)t，年均下降率為2.06%;日本則從248.7萬(wàn)t 下降至41.0萬(wàn)t，年均下降率達(dá)5.41%;而同期中國(guó)和印度的SO2排放不斷增加，年均增長(zhǎng)率分別為3.71%和4.06%[2]。發(fā)達(dá)國(guó)家污染排放下降與發(fā)展中國(guó)家污染排放持續(xù)上升形成鮮明對(duì)比。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)家之間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)日趨頻繁。發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中所消耗的環(huán)境資源、排放的污染物，主要緣于產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程。然而，這些產(chǎn)品生產(chǎn)并非僅僅滿足發(fā)展中國(guó)家的內(nèi)部消費(fèi)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易活動(dòng)表明國(guó)外需求是發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的重要驅(qū)動(dòng)因素。由于商品的生產(chǎn)帶來(lái)資源的消耗與污染的排放，因此國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)也勢(shì)必影響到參與貿(mào)易國(guó)家的國(guó)內(nèi)資源環(huán)境狀況。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，先期工業(yè)化國(guó)家已經(jīng)或正在逐步實(shí)現(xiàn)從工業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變，而發(fā)展中國(guó)家則剛開(kāi)始專注于工業(yè)乃至重工業(yè)的發(fā)展。在自由貿(mào)易的情況下，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)專業(yè)化生產(chǎn)并出口“清潔型”產(chǎn)品，同時(shí)從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品[3]。那么，在發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸好轉(zhuǎn)、發(fā)展中國(guó)家環(huán)境狀況依然還在惡化的現(xiàn)象背后，國(guó)際貿(mào)易作為國(guó)家間物質(zhì)產(chǎn)品交流的主要途徑發(fā)揮了怎樣的作用?將國(guó)際貿(mào)易納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染分析框架后，不同類型國(guó)家的污染－收入關(guān)系又會(huì)發(fā)生怎樣的變化?在此背景下，本文從國(guó)際貿(mào)易的視角出發(fā)，重新審視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染排放的關(guān)系。

1 研究進(jìn)展

自20世紀(jì)90年代初Grossman 等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的環(huán)境庫(kù)茨涅茨倒U型曲線假說(shuō)后，大量學(xué)者采用不同的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了EKC曲線的存在。Selden and Song[4]利用22個(gè)OECD 國(guó)家及8個(gè)發(fā)展中國(guó)家的大氣污染物排放量的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析;Grossman and Krueger[5]對(duì)42個(gè)國(guó)家的城市SO2濃度與人均GDP的關(guān)系進(jìn)行了計(jì)量回歸;范金[6]利用中國(guó)81個(gè)大中型城市的大氣污染物濃度和人均GDP 數(shù)據(jù)驗(yàn)證EKC的存在。然而，現(xiàn)有污染－收入關(guān)系的研究多基于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)生的污染排放，考慮到各經(jīng)濟(jì)體開(kāi)放特征的客觀存在，這種基于國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)排放的污染－收入關(guān)系研究沒(méi)有考慮國(guó)際貿(mào)易的影響而有失偏頗[7－8]。

事實(shí)上，由于貿(mào)易產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生污染排放，伴隨著國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的流動(dòng)，一國(guó)可以將環(huán)境壓力轉(zhuǎn)移至其他國(guó)家，如Peters and Hertwich[9]、Ghertner and Fripp[10]、陳迎和潘家華[11]關(guān)于貿(mào)易隱含污染的研究。這意味著，發(fā)達(dá)國(guó)家EKC 倒U型曲線右支的出現(xiàn)并不完全是其國(guó)內(nèi)通過(guò)提高技術(shù)水平、加大污染治理力度而造成，部分源于通過(guò)國(guó)際貿(mào)易將污染轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家;與之對(duì)應(yīng)的則是發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)排放的污染物，其中相當(dāng)大一部分是由于出口產(chǎn)品供他國(guó)消費(fèi)而產(chǎn)生的。因此，忽視貿(mào)易進(jìn)出口這部分產(chǎn)品中隱含的污染轉(zhuǎn)出或轉(zhuǎn)入，而僅僅關(guān)注一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所產(chǎn)生的污染排放，可能會(huì)誤導(dǎo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)。

一些學(xué)者注意到國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染－收入關(guān)系的影響，在傳統(tǒng)EKC分析中加入了貿(mào)易相關(guān)變量[7，12－14]。然而，總體來(lái)看，當(dāng)前關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染－收入關(guān)系影響的研究，大多是將貿(mào)易相關(guān)因素(如進(jìn)出口比例[7，12]、貿(mào)易開(kāi)放度[13－14]等)作為與經(jīng)濟(jì)收入相并列的一個(gè)解釋變量，加入傳統(tǒng)EKC的計(jì)量分析中。這類研究反映了污染排放與貿(mào)易有關(guān)變量的相關(guān)關(guān)系，一定程度上揭示了國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染物排放的影響，但難以深入分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)家污染收入－關(guān)系的影響大小。

少數(shù)學(xué)者提出考慮到國(guó)際貿(mào)易的影響，對(duì)EKC的經(jīng)驗(yàn)分析應(yīng)該從生產(chǎn)角度向消費(fèi)角度轉(zhuǎn)變。某種程度上講，進(jìn)口國(guó)應(yīng)該為其進(jìn)口產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中排放的污染“負(fù)責(zé)”，即應(yīng)基于“誰(shuí)消費(fèi)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，從消費(fèi)的角度重新確定一國(guó)的污染排放[15]。鑒于此，本文建立基于消費(fèi)(consumption-based)的污染－收入關(guān)系，將貿(mào)易中隱含的污染排放計(jì)入到進(jìn)口國(guó)的污染排放當(dāng)中，從其國(guó)內(nèi)消費(fèi)引致的污染排放視角來(lái)考察污染－收入關(guān)系。并進(jìn)一步通過(guò)對(duì)基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)兩種視角下的污染－收入關(guān)系進(jìn)行對(duì)比分析，以揭示國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染－收入關(guān)系的影響。

同時(shí)，由于國(guó)際貿(mào)易對(duì)處于不同發(fā)展階段國(guó)家的污染排放影響不同，有必要分析不同類型國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易對(duì)其污染－收入關(guān)系的影響。從計(jì)量分析來(lái)看，已有實(shí)證研究多通過(guò)面板數(shù)據(jù)分析所有樣本國(guó)家整體表現(xiàn)出來(lái)的污染－收入關(guān)系[4，12]。Diao[16]認(rèn)為分析結(jié)果與選取的樣本國(guó)家有很大關(guān)系，于峰等[17]質(zhì)疑將部分發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)單“拼接”而得到的結(jié)論。本文將國(guó)家分為發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家三個(gè)類別，分別對(duì)三類國(guó)家的基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系進(jìn)行對(duì)比分析，以探討處于不同發(fā)展階段國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易對(duì)其污染－收入關(guān)系的影響。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 貿(mào)易中隱含污染轉(zhuǎn)移量的計(jì)算方法

建立基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系，首先需將國(guó)際貿(mào)易商品中隱含的污染排放納入到國(guó)內(nèi)污染排放量統(tǒng)計(jì)中，從而確定其基于消費(fèi)的污染物排放量。已有研究采用“替代效應(yīng)”研究貿(mào)易中隱含污染，將進(jìn)口產(chǎn)品中隱含的污染排放按照本國(guó)排污系數(shù)進(jìn)行核算，此種處理方法得到的隱含污染量可以理解為虛擬污染轉(zhuǎn)移量，比較適合分析某一個(gè)國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易而引致的污染轉(zhuǎn)移問(wèn)題[11]，不適合技術(shù)水平差異較大的貿(mào)易各國(guó)對(duì)現(xiàn)實(shí)污染排放量基于消費(fèi)原則來(lái)重新劃分。本文依據(jù)“誰(shuí)消費(fèi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)為進(jìn)口國(guó)應(yīng)該承擔(dān)出口國(guó)國(guó)內(nèi)商品生產(chǎn)過(guò)程中的污染排放，并借鑒Muradian[18]提出的“貿(mào)易中隱含污染物轉(zhuǎn)移賬戶”(Balance of Embodied Emissions in Trade，簡(jiǎn)稱BEET)的方法，計(jì)算貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移排放。

以任一國(guó)家i為例，假設(shè)i國(guó)與G個(gè)國(guó)家在K個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)生貿(mào)易。那么，對(duì)于i國(guó)與第g 國(guó)(g=1，2，…，G)在第產(chǎn)業(yè)(k=1，2，….，K)發(fā)生的貿(mào)易，帶來(lái)的i國(guó)在貿(mào)易中所發(fā)生的污染轉(zhuǎn)移量計(jì)算式為:

其中，IMigk和EXigk分別為i國(guó)向第g 國(guó)進(jìn)口和出口的第k 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的貨值，γik和γgk分別為i、g 兩國(guó)第k 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中單位貨值的污染物排放量。

將i國(guó)與所有貿(mào)易國(guó)家在所有產(chǎn)業(yè)貿(mào)易當(dāng)中隱含的污染轉(zhuǎn)移量進(jìn)行加和，得到i國(guó)貿(mào)易中隱含污染轉(zhuǎn)移量。

BEETi＞0時(shí)，表明i國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品中隱含的污染排放高于出口產(chǎn)品中隱含的污染排放，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易轉(zhuǎn)出了污染;相反，BEETi＜0時(shí)，則i國(guó)在貿(mào)易中轉(zhuǎn)入了污染。

按照公式(2)，可計(jì)算i國(guó)在任意第t年的貿(mào)易中隱含污染物轉(zhuǎn)移量BEETit。關(guān)于污染物排放系數(shù)，現(xiàn)有研究中使用的方法主要有環(huán)境投入產(chǎn)出方法[11]、世界銀行開(kāi)發(fā)的工業(yè)污染排放系統(tǒng)(Industrial Pollution Projection System，IPPS)[18]以及污染物排放強(qiáng)度法[19]等。投入產(chǎn)出法可以得到細(xì)分行業(yè)的污染物排放系數(shù)，然而由于難以獲得世界各個(gè)貿(mào)易國(guó)家的投入產(chǎn)出表，因此該分析方法多以某一個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象。IPPS是世界銀行根據(jù)美國(guó)主要工業(yè)部門的實(shí)證調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析、結(jié)合一定的技術(shù)指標(biāo)得到的不同產(chǎn)業(yè)污染物的排放系數(shù)，不能反映不同貿(mào)易國(guó)的技術(shù)水平差異。基于GDP總量的污染排放強(qiáng)度方法，雖然沒(méi)有考慮生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的差異及其影響，但總體上可以反映各國(guó)整體的污染排放技術(shù)水平。考慮到世界不同國(guó)家分行業(yè)的污染物排放系數(shù)及投入產(chǎn)出表難以獲得，本文采用污染物排放強(qiáng)度法，對(duì)于出口商品的污染排放水平使用貿(mào)易出口國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的污染排放強(qiáng)度表征;對(duì)于進(jìn)口商品的污染排放水平，由于不同貿(mào)易國(guó)之間的產(chǎn)品交流比較復(fù)雜，此處用不包括出口國(guó)在內(nèi)其他國(guó)家的總體污染排放強(qiáng)度來(lái)表征其進(jìn)口商品的污染排放水平。

在此基礎(chǔ)上，設(shè)i國(guó)第t年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)污染排放量為Eproit，則基于消費(fèi)的污染排放Econsit為:

2.2 兩種視角下的污染－收入關(guān)系模型

假定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染排放之間滿足EKC的經(jīng)驗(yàn)曲線規(guī)律，并采用常用的對(duì)數(shù)二次函數(shù)形式。分別從基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的人均污染排放水平的角度，利用跨國(guó)家的面板數(shù)據(jù)考察污染排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的數(shù)量關(guān)系，并進(jìn)行對(duì)比分析。考慮到不同國(guó)家的污染排放存在差異，在進(jìn)行模型估計(jì)時(shí)，采用面板數(shù)據(jù)變截距模型。最終基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系計(jì)量模型設(shè)定如下:

其中，aeproit、aeconsit表示i國(guó)第t年的基于生產(chǎn)、基于消費(fèi)的人均污染物排放量，agdpit代表i國(guó)第t年的人均收入水平;γi、κi為影響國(guó)家污染排放的截面效應(yīng)。關(guān)于其他控制變量X，本文主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度三個(gè)方面來(lái)考慮。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Ind)以工業(yè)增加值占總增加值的比重來(lái)表征;通常而言這一指標(biāo)越大，說(shuō)明該國(guó)工業(yè)化比重高、可能產(chǎn)生的污染排放也高[20]。能源結(jié)構(gòu)(Fossil)以化石燃料占總能源消耗的比重來(lái)表征;由于SO2的排放主要來(lái)源于煤炭等化石燃料燃燒產(chǎn)生，能源結(jié)構(gòu)中化石燃料所占的比重越高，排放的SO2相對(duì)也會(huì)越多。能源強(qiáng)度(Enden)以單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的能源消耗量來(lái)表示，它一定程度上反映了一國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平，Grossman 和Krueger[5]的研究表明技術(shù)水平變動(dòng)對(duì)污染排放有顯著影響。

在控制以上變量的基礎(chǔ)上，可以重點(diǎn)分析污染排放與人均收入之間的關(guān)系。以式(4)為例，如果β1＞0，且β2＜0，則污染排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在倒“U”型關(guān)系，可以計(jì)算出倒U型曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP為:

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

(1)樣本國(guó)家的選擇:依據(jù)聯(lián)合國(guó)和《經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織報(bào)告書(shū)》(1979)的分類標(biāo)準(zhǔn)，按照發(fā)展程度將國(guó)家分為發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家三類。根據(jù)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)體量與貿(mào)易體量，選取29個(gè)有代表性的樣本國(guó)家，包括13個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家、4個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家以及12個(gè)發(fā)展中國(guó)家，具體情況見(jiàn)表1。

表1 樣本國(guó)家選擇及分類Tab.1 Sample countries and classification

(2)對(duì)外貿(mào)易指標(biāo):各國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口額來(lái)自聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司(UNSD)數(shù)據(jù)庫(kù)，為了消除通貨膨脹的影響，按照GDP 平減指數(shù)調(diào)整為2000年美元不變價(jià)。

(3)人均收入指標(biāo):以人均GDP表征人均收入水平。其中，各國(guó)的人口、GDP 數(shù)據(jù)均來(lái)自世界銀行(World Bank)數(shù)據(jù)庫(kù)，同樣按照GDP 平減指數(shù)調(diào)整為2000年美元不變價(jià)。

(4)污染排放指標(biāo):以人均SO2排放量來(lái)表征各國(guó)污染排放水平。數(shù)據(jù)來(lái)自全球SO2排放數(shù)據(jù)庫(kù)[2]，基于消費(fèi)的SO2排放量根據(jù)公式(2)、(3)得到。

(5)控制變量指標(biāo):產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)和能源強(qiáng)度指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

(6)研究期間選擇為1970－2000年。一方面受到數(shù)據(jù)來(lái)源統(tǒng)一口徑的影響;另一方面，這段時(shí)期是經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展的階段，也是不同類型國(guó)家污染排放出現(xiàn)明顯增加或者減少的階段，對(duì)于該期間的污染－收入關(guān)系進(jìn)行研究，可以較好地反映各類國(guó)家污染物排放的變化狀況。各變量的統(tǒng)計(jì)描述結(jié)果如表2所示。

3 結(jié)果分析與討論

3.1 不同類型國(guó)家貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移排放

根據(jù)式(2)計(jì)算樣本國(guó)家貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移排放量，表3為五個(gè)代表性國(guó)家的計(jì)算結(jié)果。其中，正數(shù)表示通過(guò)貿(mào)易向其他國(guó)家轉(zhuǎn)出污染;負(fù)數(shù)則表明通過(guò)貿(mào)易轉(zhuǎn)入污染。

表2 不同類型國(guó)家主要變量的統(tǒng)計(jì)描述Tab.2 Statistical descriptions of different types of countries

可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)和日本研究期內(nèi)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易向外轉(zhuǎn)出了大量污染，且污染轉(zhuǎn)移量呈不斷增加趨勢(shì)。從1970年至2000年，美國(guó)向外轉(zhuǎn)出的污染物量由68.65萬(wàn)t 增加至259.83萬(wàn)t(增長(zhǎng)378.49%);日本從42.90萬(wàn)t 增加至84.99萬(wàn)t(增長(zhǎng)198.11%)，從絕對(duì)量來(lái)看美國(guó)向外轉(zhuǎn)出了更多的污染。從轉(zhuǎn)移率來(lái)看，美國(guó)的污染轉(zhuǎn)出率由1970年的4.84%增加到2000年的35.01%;日本的污染轉(zhuǎn)出率到2000年則高達(dá)207.29%。這意味著雖然日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)排放1個(gè)單位的污染物，但通過(guò)與他國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)而引致他國(guó)國(guó)內(nèi)多產(chǎn)生了2.07 單位的SO2，也即從消費(fèi)的角度而言，維持日本較高國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平需要3.07單位SO2的排放，而非其國(guó)內(nèi)排放的1個(gè)單位。

韓國(guó)作為新興工業(yè)化國(guó)家的代表，整體上表現(xiàn)出通過(guò)貿(mào)易轉(zhuǎn)出污染，平均轉(zhuǎn)移率為8.86%，低于美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，但不同時(shí)期卻表現(xiàn)出不同的轉(zhuǎn)移趨勢(shì)。1981－1988年期間韓國(guó)通過(guò)貿(mào)易轉(zhuǎn)入了污染，平均轉(zhuǎn)入率為2.45%，這與此階段韓國(guó)大力承接和引進(jìn)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的鋼鐵、重化工等污染密集型產(chǎn)業(yè)有關(guān)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，韓國(guó)逐漸將那些已失去比較優(yōu)勢(shì)的污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，進(jìn)而開(kāi)始扭轉(zhuǎn)國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境不利地位，最終由轉(zhuǎn)入污染變?yōu)檗D(zhuǎn)出污染，且轉(zhuǎn)出量不斷增加，到2000年污染轉(zhuǎn)出率達(dá)到37.41%。

作為發(fā)展中國(guó)家代表的中國(guó)和印度，由于其在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)技術(shù)水平方面的弱勢(shì)地位，兩個(gè)國(guó)家均表現(xiàn)出通過(guò)貿(mào)易轉(zhuǎn)入污染。研究期間中國(guó)的SO2轉(zhuǎn)入量整體上呈增加趨勢(shì)，平均污染轉(zhuǎn)入率達(dá)17.15%，到2000年達(dá)207.79萬(wàn)t，為1970年的7.18倍。印度1974年以來(lái)表現(xiàn)為污染轉(zhuǎn)入且轉(zhuǎn)入量不斷增加，由0.95 萬(wàn)噸增加到2000年的18.63萬(wàn)t，轉(zhuǎn)入率由0.98%增加至6.82%。

3.2 國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染－收入關(guān)系影響的計(jì)量回歸分析

利用Stata11.0 計(jì)量分析軟件，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家分別進(jìn)行基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系的實(shí)證分析。首先采用Breusch-Pagan檢驗(yàn)，得到P值為0.00，即隨機(jī)效應(yīng)得到支持。再用Hausman檢驗(yàn)來(lái)選擇固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家而言，得到P值為0.00，選擇固定效應(yīng)模型;對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言其P值大于0.5，選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。表4給出了最終選用模型的估計(jì)結(jié)果。

從統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家調(diào)整后的擬合優(yōu)度R2大都接近或大于0.6;且絕大多數(shù)的解釋變量都較顯著，通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)，計(jì)量回歸結(jié)果較為理想。

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家，人均收入的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上均顯著，說(shuō)明人均收入與SO2排放量呈顯著的倒U型。從基于生產(chǎn)的EKC 拐點(diǎn)位置來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家與新興工業(yè)化國(guó)家的SO2污染排放拐點(diǎn)分別出現(xiàn)在人均GDP為7 775美元和5 717美元的位置，Cole[21]研究了11個(gè)OECD 國(guó)家的SO2排放情況發(fā)現(xiàn)拐點(diǎn)處人均收入為6 900美元，本研究與已有研究結(jié)果基本一致。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，基于生產(chǎn)的污染排放情形下人均收入與SO2排放量也呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系，理論拐點(diǎn)位于人均收入11 758美元處。控制變量的回歸結(jié)果整體符合預(yù)期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)以及能源強(qiáng)度都顯著影響SO2污染排放，且二產(chǎn)比重越高、化石燃料占能源消耗的比重越大、能源消耗強(qiáng)度越高，則SO2排放也越多。

進(jìn)一步對(duì)比分析基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)兩種情形下的污染－收入關(guān)系。①兩種情形下，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家均存在倒“U”型污染－收入關(guān)系，但是EKC 拐點(diǎn)發(fā)生明顯變化。發(fā)達(dá)國(guó)家由基于生產(chǎn)的7 775美元/人右移至基于消費(fèi)的11 060美元/人，新興工業(yè)化國(guó)家由5 717美元/人右移至6 841美元/人。即:對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和新型工業(yè)化國(guó)家而言，基于消費(fèi)視角的污染－收入曲線比基于生產(chǎn)的污染－收入曲線更晚到達(dá)轉(zhuǎn)折點(diǎn);這也意味著現(xiàn)實(shí)過(guò)程中國(guó)際貿(mào)易的隱含污染減少了發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家的污染排放，使其EKC 拐點(diǎn)提前(在較少收入水平上)實(shí)現(xiàn)。②兩種情形下，發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，該類國(guó)家基于生產(chǎn)的污染－收入曲線理論拐點(diǎn)遠(yuǎn)超發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)收入水平，基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系則未呈現(xiàn)倒U型，整體而言目前該類國(guó)家仍處于人均污染排放隨人均收入增長(zhǎng)而快速上升的階段。

對(duì)這三種類型國(guó)家出現(xiàn)不同結(jié)果的原因進(jìn)行分析:

(1)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，基于生產(chǎn)的EKC 拐點(diǎn)比基于消費(fèi)的拐點(diǎn)提前了3 285美元。一方面，由于發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境規(guī)制相對(duì)較嚴(yán)格，國(guó)內(nèi)污染密集型產(chǎn)業(yè)(或污染密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié))傾向于轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家。以美國(guó)和日本為例，20世紀(jì)70年代以來(lái)，兩國(guó)將鋼鐵、重化工業(yè)、汽車和機(jī)械等高能耗、高污染的工業(yè)生產(chǎn)，以對(duì)外投資等形式逐漸轉(zhuǎn)移到新興工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，轉(zhuǎn)而大力發(fā)展以微電子技術(shù)為主的知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，1970－2000年間全球工業(yè)制造業(yè)比重表現(xiàn)出穩(wěn)中有升的變化趨勢(shì)，而美國(guó)的制造業(yè)比重由22.7%降至14.5%。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)凈進(jìn)口污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品來(lái)滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求。Suri and Chapman[12]研究表明發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)量下降的同時(shí)，其產(chǎn)品的消費(fèi)并未同幅度下降。1991年至2000年期間，金屬冶煉及壓延業(yè)的消費(fèi)/生產(chǎn)比由1.19 增加至1.52，石油加工及煉焦業(yè)由2.90 增加至5.82。可見(jiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型產(chǎn)品的消費(fèi)相當(dāng)大的比例來(lái)自于進(jìn)口，這種貿(mào)易模式有助于減輕發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)排放的污染，使得其污染排放拐點(diǎn)提前實(shí)現(xiàn)。更進(jìn)一步，從表4計(jì)量模型回歸結(jié)果來(lái)看，基于生產(chǎn)的估計(jì)結(jié)果中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是重要的影響因素，而基于消費(fèi)的估計(jì)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量的回歸結(jié)果并不顯著，這意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化并不同步，發(fā)達(dá)國(guó)家大量的產(chǎn)品需求可以通過(guò)進(jìn)口來(lái)滿足。

表3 代表性國(guó)家貿(mào)易中隱含SO2 轉(zhuǎn)移情況Tab.3 Embodied SO2 emissions in trade of the representative nations

表4 不同類型國(guó)家基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系模型估計(jì)結(jié)果Tab.4 Estimation results of production-based and consumption-based model for different countries

(2)對(duì)于新興工業(yè)化國(guó)家，基于生產(chǎn)的拐點(diǎn)比基于消費(fèi)的拐點(diǎn)提前了1 124美元，遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國(guó)家拐點(diǎn)的變化幅度。這與新興工業(yè)化國(guó)家貿(mào)易發(fā)展特點(diǎn)有關(guān)。20世紀(jì)六七十年代，在發(fā)達(dá)國(guó)家污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出之時(shí)，新興工業(yè)化國(guó)家利用其工業(yè)化發(fā)展基礎(chǔ)，最早承接了發(fā)達(dá)國(guó)家污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。亞洲“四小龍”等新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)大力引進(jìn)外資、承接美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移進(jìn)來(lái)的鋼鐵、化工、非金屬礦物等污染密集型產(chǎn)業(yè)，并通過(guò)加工產(chǎn)品出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。隨著其他發(fā)展中國(guó)家的快速發(fā)展以及新型工業(yè)化國(guó)家對(duì)環(huán)境的支付意愿水平的提高，新興工業(yè)化國(guó)家不斷失去其早先具有的污染密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)，而將其轉(zhuǎn)移到如中國(guó)、東盟等發(fā)展水平更低的發(fā)展中國(guó)家[22]。至于新興工業(yè)化國(guó)家基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)兩種情況下的EKC 拐點(diǎn)相比發(fā)達(dá)國(guó)家而言均較低，這與其在技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制等方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)有關(guān)。

(3)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系未出現(xiàn)拐點(diǎn)，而基于生產(chǎn)的污染－收入關(guān)系拐點(diǎn)處人均收入高達(dá)11 758美元，對(duì)比研究期內(nèi)發(fā)展中國(guó)家人均收入平均值僅為1 343美元來(lái)看，雖然未來(lái)發(fā)展中國(guó)家能否出現(xiàn)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而污染排放減少的現(xiàn)象不得而知，但研究期內(nèi)發(fā)展中國(guó)家的污染排放依然隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷加大。發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距較大，為促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往傾向于采取“出口導(dǎo)向型增長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，其在全球產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)際分工中多從事那些資源消耗大、環(huán)境污染重的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這導(dǎo)致其在國(guó)際貿(mào)易快速發(fā)展的同時(shí)代替其他國(guó)家承擔(dān)了大量的環(huán)境污染損害，付出了沉重的資源與環(huán)境代價(jià)，這在某種程度上也滯后了其EKC 拐點(diǎn)的出現(xiàn)。

4 結(jié)論與建議

國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程和消費(fèi)過(guò)程發(fā)生國(guó)家之間的分離，對(duì)于一國(guó)國(guó)內(nèi)的污染－收入關(guān)系產(chǎn)生重要影響。本研究基于“誰(shuí)消費(fèi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的基本理念，將國(guó)際貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移量納入各國(guó)污染排放總量中，建立基于消費(fèi)的污染－收入關(guān)系，并與傳統(tǒng)的基于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)排放的污染－收入關(guān)系進(jìn)行比較分析。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家而言，與基于生產(chǎn)的EKC曲線相比，基于消費(fèi)的EKC曲線拐點(diǎn)出現(xiàn)明顯滯后，這也意味著現(xiàn)實(shí)過(guò)程中發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家通過(guò)貿(mào)易向外轉(zhuǎn)出污染而使拐點(diǎn)出現(xiàn)提前。發(fā)展中國(guó)家則因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易被轉(zhuǎn)入了大量污染，基于生產(chǎn)和基于消費(fèi)的兩種情況下的污染排放數(shù)量均不斷上升，未表現(xiàn)出轉(zhuǎn)折的趨勢(shì)。

當(dāng)前，國(guó)際社會(huì)各界普遍關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染問(wèn)題。然而，由于發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家污染排放下降的部分原因是依靠國(guó)際貿(mào)易將污染轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境影響治理責(zé)任如何承擔(dān)值得探討。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，未來(lái)可能難以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易將污染排放轉(zhuǎn)移至其他國(guó)家，要實(shí)現(xiàn)污染排放下降，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比其要經(jīng)歷更為艱難的過(guò)程。對(duì)于中國(guó)而言，當(dāng)前在大力開(kāi)展結(jié)構(gòu)減排、工程減排與管理減排工作以降低污染物排放的同時(shí)，應(yīng)重視國(guó)際貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移排放，盡量降低其對(duì)國(guó)內(nèi)環(huán)境的影響。

References)

[1]Grossman G M，Krueger A B.Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement[R].National Bureau of Economic Research Working Paper 3914，NBER，Cambridge MA，1991.

[2]Stern D I.Reversal of the Trend in Global Anthropogenic Sulfur Emissions[J].Global Environmental Change，2006，16(2):207－220.

[3]陸旸.環(huán)境規(guī)制影響了污染密集型商品的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)嗎?[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009，(4):28－40.[Lu Yang.Do Environmental Regulations Influence the Competitiveness of Pollution-intensive Products?[J].Economic Research Journal，2009，(4):28－40.]

[4]Selden T，Song D.Environmental Quality and Development:Is there a Kuznets Curve for Air Pollution Emissions?[J] Journal of Environmental Economics and Management，1994，27(2):147－162.

[5]Grossman G M，Krueger A B.Economic Growth and the Environment[J].The Quarterly Journal of Economics，1995，110(2):353－377.

[6]范金，胡漢輝.環(huán)境Kuznets曲線研究及應(yīng)用[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)，2002，(6):944－951.[Fan Jin，Hu Hanhui.Studies and Applications of Environmental Kuznets Curve (EKC)[J].Mathematics In Practice and Theory，2002(6):944－951.]

[7]Cole M A.Trade，the Pollution Haven Hypothesis and the Environmental Kuznets Curve: Examining the Linkages [J].Ecological Economics，2004，(1):71－81.

[8]Dinda S.Environmental Kuznets Curve Hypothesis:A Survey[J].Ecological Economics，2004，49(4):431－455.

[9]Peters G P，Hertwich E G.Pollution Embodied in Trade:The Norwegian Case[J].Global Environmental Change，2006，16(4):379－387.

[10]Ghertner D A，F(xiàn)ripp M.Trading Away Damage:Quantifying Environmental Leakage through Consumption-based，Life-cycle Analysis[J].Ecological Economics，2007，63:563－577.

[11]陳迎，潘家華.中國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口商品中的內(nèi)涵能源及其政策含義[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008，(7):11－25.[Chen Ying，Pan Jiahua，Xie Laihui.Energy Embodied in Goods of International Trade in China: Calculation and Policy Implications [J].Economic Research，2008，(7):11－25.]

[12]Suri V，Chapman D.Economic Growth，Trade and the Energy:Implications for the Environmental Kuznets Curve[J].Ecological Economics，1998，25:195－208.

[13]楊海生，賈佳，周永章，等.貿(mào)易、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2005，(3):99－103.[Yang Haisheng，Jia Jia，Zhou Yongzhang，et al.Impact on EKC by Trade and FDI in China[J].China Population，Resources and Environment，2005，(3):99－103.]

[14]游偉民.對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)環(huán)境影響的區(qū)域差異研究:基于2000－2008年省際面板數(shù)據(jù)的分析[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2010，20(12):159－163.[You Weimin.Regional Differences in the Effects on Environment Caused by Foreign Trade in China:An Analysis Based on Provincial Panel Data during 2000－2008[J].China Population，Resources and Environment，2010，20(12):159－163.]

[15]Peters G P.From Production-based to Consumption-based National Emission Inventories[J].Ecological Economics，2008，65(1):13－23.

[16]Diao X，Zeng S，et al.EKC Analysis for Studying Economic Growth and Environmental Quality:A Case Study in China[J].Journal of Cleaner Production，2009，17(5):541－548.

[17]于峰，齊建國(guó)，田曉林.經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的實(shí)證分析——基于1999—2004年間各省市的面板數(shù)據(jù)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006，(8):36－44.[Yu Feng，Qi Jianguo，Tian Xiaolin.Empirical Analysis on Impact of Economic Development on Environmental Quality:Based on the Panel Data of Chinese Provinces ＆ Municipal Cities from 1999 to 2004[J].China Industrial Economy，2006，(8):36－44.]

[18]Muradian R，O’Connorb M，Martinez-Alier J.Embodied Pollution in Trade:Estimating the‘Environmental Load Displacement’of Industrialized Countries[J].Ecological Economics，2002，41:51－67.

[19]Wang T，Watson J.Who Owns China’s Carbon Emissions?[C]Tyndall Centre for Climate Change Research，Sussex，UK，2007.

[20]Panayotou T.Empirical Tests and Policy Analysis of Environmental Degradation at Different Stages of Economic Development[R].Working Paper WP238，Technology and Employment Programme，International Labour Office，Geneva，1993.

[21]Cole M A.Rayner A J，Bates J M.The Environmental Kuznets Curve:An Empirical Analysis[J].Environment and Development Economics，1997，(2):401－416.

[22]Takeda F，Matsuura K.Trade and the Environment in East Asia:Examining the Linkages with Japan and the USA[J].The Journal of the Korean Economy，2006，7(1):33－56.