低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)交易的立法思考

■黃亞宇

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，減少溫室氣體排放是解決全球氣候變暖的有效途徑之一。由于碳排放權(quán)交易制度被公認(rèn)為是低碳經(jīng)濟(jì)下減少二氧化碳排放最有效的手段之一，因此我國加強了對碳排放權(quán)交易制度的研究和實踐。在歐美國家，碳排放權(quán)交易制度已經(jīng)進(jìn)行了廣泛的實踐，其不但能有效地減少二氧化碳的排放，而且還能推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然我國也建立了碳排放權(quán)交易市場，但是由于缺乏立法的保護(hù)，我國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展面臨著交易原則不夠明確、交易內(nèi)容不夠完整、交易監(jiān)管不夠透明、法律責(zé)任不夠健全等問題。因此，加強碳排放權(quán)交易制度的立法研究，對于完善我國現(xiàn)行碳排放權(quán)交易的法律制度，保障我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要意義。

一、我國碳排放權(quán)交易立法的現(xiàn)狀

(一)立法現(xiàn)狀

健全的法律制度可以規(guī)范和保障我國碳排放權(quán)交易市場的蓬勃發(fā)展，從而為構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會提供法律保障，為此我國進(jìn)行了一系列相應(yīng)的立法。“在目前我國有效的法律法規(guī)中，有2部法律、11部行政法規(guī)、100多部部委規(guī)章中出現(xiàn)過‘排污許可證’字樣，4部行政法規(guī)、9部部委規(guī)章中提到了‘排污權(quán)交易’。”[1]例如，《大氣污染防治法》第15條第2款規(guī)定:“大氣污染物總量控制區(qū)內(nèi)有關(guān)地方人民政府依照國務(wù)院規(guī)定的條件和程序，按照公開、公平、公正的原則，核定企業(yè)事業(yè)單位的主要大氣污染物排放總量，核發(fā)主要大氣污染物排放許可證。”[3]《水污染防治法》第20條規(guī)定:“國家實行排污許可制度”。[2]雖然這些法律規(guī)定了排污許可證和排放總量制度，但是并沒有關(guān)于碳排放權(quán)交易方面的規(guī)定。

近年來，國家發(fā)改委等部門圍繞著碳排放權(quán)交易展開了立法。2004年5月31日出臺的《清潔發(fā)展機(jī)制項目運行管理暫行辦法》，該辦法是我國第一部對清潔發(fā)展機(jī)制進(jìn)行了規(guī)定的規(guī)章。2005年10月12日出臺的《清潔發(fā)展機(jī)制項目運行管理辦法》，該辦法規(guī)定了清潔發(fā)展機(jī)制運行的依據(jù)、許可條件、管理機(jī)構(gòu)等，確立了在我國申請、初評、審核、批準(zhǔn)、評估、登記、報告、監(jiān)督、核證和簽發(fā)清潔發(fā)展項目的具體程序，是我國碳排放權(quán)交易立法的里程碑。隨著我國碳排放交易試點的逐步建立，國家發(fā)改委于2012年6月13日出臺了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，該辦法對自愿減排交易的參與各方進(jìn)行了規(guī)范，建立了自愿減排交易機(jī)構(gòu)的“備案制”，解決了國內(nèi)自愿減排市場缺乏信用體系的問題，同時明確了自愿減排交易的交易產(chǎn)品、交易場所、新方法學(xué)申請程序以及審定和核證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的認(rèn)定程序[3]。

(二)存在的缺陷

筆者認(rèn)為，我國目前有關(guān)碳排放權(quán)交易的立法存在以下缺陷:第一，立法層次過低。近年來，我國出臺的有關(guān)碳排放權(quán)交易的立法均屬于規(guī)章層次，由于規(guī)章的效力低且規(guī)定的事項又具有局限性，這就決定了目前我國碳排放權(quán)交易存在交易原則不夠明確、交易內(nèi)容不夠完整、交易過程中行政干預(yù)色彩明顯等問題。第二，新出臺的規(guī)章不能從本質(zhì)上促進(jìn)我國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展。最新出臺的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》并沒有對自愿減排的原則性問題作出規(guī)定;另外，開展自愿減排的企業(yè)更多的是出自于企業(yè)的社會責(zé)任，雖然2012年6月13日出臺的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，并不能從本質(zhì)上促進(jìn)我國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展。第三，法律責(zé)任缺乏。如果沒有強有力的制裁措施去約束違法者，那么碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展就會呈現(xiàn)無序化狀態(tài)。而目前有關(guān)碳排放權(quán)交易的立法并沒有對法律責(zé)任做出任何規(guī)定，這不利于保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，也不利于制裁違法者的違法行為。因此，筆者建議，我國應(yīng)依據(jù)國際碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展情況，借鑒國外先進(jìn)的立法經(jīng)驗，并結(jié)合我國的國情，對《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》進(jìn)行有針對性地修改，在原有的理論和實踐基礎(chǔ)上由全國人大常委會制定《碳排放權(quán)交易法》[4]，從法律的角度保障我國的碳排放權(quán)交易市場的健康發(fā)展。

二、《碳排放權(quán)交易法》立法的必要性與可行性

(一)《碳排放權(quán)交易法》立法的必要性

筆者認(rèn)為，制定《碳排放權(quán)交易法》勢在必行，只有以法律的形式出臺《碳排放權(quán)交易法》，才能進(jìn)一步完善碳排放權(quán)交易的法律制度，從而為構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場創(chuàng)造一個良好的法律環(huán)境。第一，作為一個地域遼闊、人口眾多的發(fā)展中國家，我國應(yīng)該在保護(hù)環(huán)境、減少溫室氣體排放方面積極主動，在“共同但有區(qū)別”的原則下履行自己應(yīng)有的義務(wù)。第二，雖然我國目前在碳排放交易領(lǐng)域已經(jīng)取得了一些可喜成績，并且在部分省市設(shè)立了碳排放交易所，但是由于我國的碳排放交易市場目前處于初步建立階段，還沒有出臺相關(guān)的碳排放交易法律。因此，建立穩(wěn)定、透明、公平的碳排放交易市場來減少碳排放，發(fā)揮我國碳排放交易市場的巨大潛力，帶動我國低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展已是迫在眉睫。第三，世界上大多數(shù)國家已達(dá)成了構(gòu)建全球碳交易市場的共識，我國要參與全球碳交易市場的構(gòu)建，必須制定出《碳排放權(quán)交易法》。

(二)《碳排放權(quán)交易法》立法的可行性

筆者認(rèn)為，制定正式的《碳排放權(quán)交易法》不僅必要，而且條件也已基本成熟。第一，我國已經(jīng)出臺了有關(guān)碳排放交易的相關(guān)立法。我國《憲法》明確規(guī)定公民、法人、其他組織都有義務(wù)保護(hù)環(huán)境，把保護(hù)環(huán)境作為一項基本國策以法律的形式加以確認(rèn)，是進(jìn)行碳排放交易立法的基礎(chǔ)和依據(jù)。《環(huán)境保護(hù)法》對環(huán)境保護(hù)的目的、范圍、基本原則等做出了規(guī)定，為碳排放權(quán)交易立法提供了法律根據(jù)。《大氣污染防治法》、《水污染防治法》等法律規(guī)定了排污許可證及排放總量控制制度，為碳排放交易立法提供了可遵循的先例。《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》對自愿減排交易的參與各方進(jìn)行了規(guī)范，建立了自愿減排交易機(jī)構(gòu)的“備案制”，直接為碳排放交易立法提供了理論支撐。雖然這些立法活動存在一些問題和不足，但是從正面或側(cè)面都提供了一些可供借鑒的經(jīng)驗，從而為《碳排放交易法》的制定打下了一個良好的法律基礎(chǔ)。第二，我國已經(jīng)建立了碳排放交易市場。國家發(fā)改委于2012年1月13日宣布，北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市獲準(zhǔn)開展碳排放權(quán)交易試點，以逐步建立國內(nèi)碳排放交易市場，以較低成本實現(xiàn)2020年中國控制溫室氣體排放行動目標(biāo)[5]。碳排放權(quán)交易市場的建立，能帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)利益，我國只有出臺《碳排放權(quán)交易法》，才能真正保障碳排放權(quán)交易市場的正常運轉(zhuǎn)。

三、《碳排放權(quán)交易法》的立法構(gòu)想

筆者認(rèn)為，《碳排放交易法》至少應(yīng)該包括總則、碳排放權(quán)交易、法律責(zé)任、救濟(jì)途徑、附則這幾個部分。

(一)總則

筆者認(rèn)為，“總則”部分應(yīng)該主要規(guī)定碳排放權(quán)交易應(yīng)遵循的基本原則和基本制度等原則性、根本性法律問題。

1．基本原則

碳排放權(quán)交易應(yīng)遵循以下基本原則:第一，控制總量原則。碳排放總量控制是指先計算出當(dāng)?shù)丨h(huán)境所能承受的碳排放總數(shù)，并以此為基礎(chǔ)，計算出各類碳排放物允許排放的數(shù)量，以此限定碳排放主體允許排放的數(shù)量，從而達(dá)到人類和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目的。第二，登記原則。碳排放主體必須先向當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保部門登記，使環(huán)保部門了解碳排放主體所擁有的碳排放物數(shù)量，以利于環(huán)保部門掌握本地碳排放物的總數(shù)量，計算出各類碳排放物允許排放的數(shù)量。第三，意思自治原則。碳排放權(quán)交易行為從本質(zhì)上分析是一種民事法律行為，意思自治是我國民事活動必須遵循的基本原則，碳排放權(quán)交易合同的訂立也是建立在雙方當(dāng)事人充分協(xié)商的基礎(chǔ)之上的。第四，保護(hù)環(huán)境原則。由于碳排放會對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境產(chǎn)生影響，因此當(dāng)事人之間進(jìn)行碳排放權(quán)交易必須履行保護(hù)環(huán)境這一公法上的強制性義務(wù)，要保護(hù)第三人的環(huán)境權(quán)益不受侵犯，保護(hù)公共環(huán)境不被破壞。

2．基本制度

碳排放權(quán)交易應(yīng)遵循以下基本制度:第一，碳排放權(quán)初始分配制度。碳排放的初始分配標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由環(huán)保部門依據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境狀況確定，要綜合分析當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、碳排放主體的歷史排放記錄等各種因素，并且要根據(jù)每年碳排放的實際情況及時調(diào)整下年度的分配數(shù)量。在碳排放初始分配方式上，筆者認(rèn)為采用拍賣這種有償?shù)姆绞奖容^好。一方面，采用拍賣的方式成本較低，操作比較簡單;另一方面，采用拍賣的方式，最能體現(xiàn)出碳排放權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值，拍賣必須遵循價高者得的規(guī)則，這種方式能體現(xiàn)出碳排放權(quán)的最大價值。第二，碳排放許可證制度。碳排放許可證制度的核心在于由環(huán)保部門掌握碳排放許可權(quán)，企業(yè)應(yīng)向環(huán)保部門提出碳排放申請，經(jīng)環(huán)保部門檢測審查，未超過國家或者地方碳排放標(biāo)準(zhǔn)和碳排放總量指標(biāo)的，發(fā)給碳排放許可證;超過國家或者地方碳排放標(biāo)準(zhǔn)和碳排放總量指標(biāo)的，責(zé)令其限期治理，治理期間可以發(fā)給臨時碳排放許可證。第三，交易監(jiān)管制度。雖然碳排放權(quán)交易是依靠市場機(jī)制進(jìn)行的，但是市場具有一定的盲目性和局限性，這就需要政府進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管和引導(dǎo)。國家環(huán)保部門負(fù)責(zé)全國碳交易的監(jiān)管工作，地方環(huán)保部門負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)碳交易的監(jiān)管工作。

(二)碳排放權(quán)交易

碳排放權(quán)交易應(yīng)該是《碳排放權(quán)交易法》的主體部分，該部分應(yīng)該主要圍繞著交易主體、交易客體、交易合同、交易內(nèi)容、交易程序五個方面展開立法。

1．交易主體

碳排放權(quán)交易的目的在于通過市場手段對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境資源進(jìn)行合理的分配，使有限的環(huán)境資源得到合理的利用，減少環(huán)境污染，達(dá)到人類與環(huán)境的和諧發(fā)展。基于此目的，碳排放權(quán)交易的主體一般是國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體、個人，政府在特殊情況下也可以成為交易主體。第一，碳排放權(quán)的交易主體必須到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門進(jìn)行登記，便于環(huán)保部門進(jìn)行統(tǒng)一的引導(dǎo)和監(jiān)督。第二，目前，我國碳排放權(quán)交易主要是在有碳排放需要的企業(yè)之間進(jìn)行的。企業(yè)與其他主體相比，具有較強的資金作保障，并且企業(yè)對碳排放的需求量較大。因此，碳排放權(quán)交易一般是在企業(yè)之間完成的。第三，基于保護(hù)環(huán)境的目的，對于碳排放量較大、污染環(huán)境嚴(yán)重的企業(yè)，當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門應(yīng)該禁止其成為碳排放交易的主體。第四，但當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染嚴(yán)重時，政府需要及時出面進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)控，并買入大量碳排放指標(biāo)，這時政府就可以成為碳排放權(quán)交易的主體。

2．交易客體

碳排放權(quán)交易的客體，是指碳排放主體在初始分配時獲得的，且經(jīng)環(huán)保部門許可的，碳排放總量與當(dāng)前實際的碳排放量之間的差額，即富余的碳排放指標(biāo)。由于碳排放主體基于各自不同的情況對碳排放權(quán)使用也各不相同，但是環(huán)境容量具有恒定性，如果一個碳排放主體超出標(biāo)準(zhǔn)排放污染物，就會破壞當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境容量。因此，富余的碳排放指標(biāo)就具有一定的使用價值，成為一種可以轉(zhuǎn)讓的商品。允許富余的碳排放指標(biāo)通過市場機(jī)制在有需要的企業(yè)之間流轉(zhuǎn)，維持當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境總量不被破壞。

3．交易合同

碳排放權(quán)交易合同是在當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下，碳排放企業(yè)之間就富余的碳排放權(quán)依法轉(zhuǎn)讓所達(dá)成的一種協(xié)議。

第一，合同的性質(zhì)。首先，碳排放權(quán)交易的主體具有平等性，交易的目的具有私利性，交易的形式具有民事性，因此碳排放權(quán)交易合同具有民事合同的某些特征。其次，由于受到國家意志、環(huán)境公共利益等條件的限制，碳排放權(quán)交易主體的意思不能完全自治。另外，碳排放權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人除了遵守彼此約定的權(quán)利、義務(wù)以外，還需要對合同以外的第三人附有一定義務(wù)，即碳排放權(quán)交易合同的履行不得損害第三人的環(huán)境權(quán)益。由此可見，碳排放權(quán)交易合同也具有明顯不同于普通民事合同的特征。最后，碳排放權(quán)交易合同應(yīng)該屬于一種環(huán)境民事合同。環(huán)境民事合同是指企業(yè)與企業(yè)之間就環(huán)境資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)移所達(dá)成的，以環(huán)境權(quán)利、義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議。其主體主要是企業(yè)，客體主要是環(huán)境資源和環(huán)境資源開發(fā)、利用、污染防治等行為，內(nèi)容具有環(huán)境性，通常體現(xiàn)為附有環(huán)境資源保護(hù)的附隨性義務(wù)。而碳排放權(quán)交易合同的主體、客體、內(nèi)容完全符合環(huán)境民事合同的特征。

第二，合同的成立與生效。碳排放權(quán)交易合同的訂立需要經(jīng)過要約和承諾兩個階段，碳排放權(quán)交易合同的成立必須采取書面形式，并且一式三份，除雙方當(dāng)事人各持一份以外，還必須提供一份交碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)備案。合同成立并不意味著合同必然生效，合同成立與合同生效是兩個不同的法律概念，合同成立是以雙方當(dāng)事人的意思表示一致為前提，只受雙方當(dāng)事人意思表示的約束;而合同生效是以現(xiàn)有法律對合同效力的評判為前提，只有法院和仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)法律才能作出評判。碳排放權(quán)交易合同成立后，并不意味著合同立即生效，因為合同還需要經(jīng)過當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的審查。只有通過了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的審查，碳排放權(quán)交易合同才能正式生效。另外，碳排放權(quán)交易合同的生效并不意味著碳排放權(quán)能發(fā)生轉(zhuǎn)讓，碳排放權(quán)交易合同屬于債權(quán)范疇，碳排放權(quán)屬于物權(quán)范疇。由于債權(quán)的轉(zhuǎn)讓與物權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則不同，碳排放權(quán)是一種用益物權(quán)，因此碳排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)以《物權(quán)法》為依據(jù)。碳排放權(quán)交易合同成立并生效后，雙方當(dāng)事人必須按照我國《物權(quán)法》的規(guī)定辦理碳排放權(quán)變更登記手續(xù)，才能發(fā)生碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。

第三，合同的履行。碳排放權(quán)交易合同在履行過程中，既要遵循民事合同有關(guān)合同履行的一般性規(guī)定，又要遵循保護(hù)環(huán)境的特殊要求。具體而言，特殊要求體現(xiàn)在以下幾個方面:首先，接受環(huán)保部門的監(jiān)督。碳排放權(quán)交易合同雙方當(dāng)事人在訂立合同時必須約定承擔(dān)保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，在合同履行中必須接受環(huán)保部門的監(jiān)督，只有這樣才能預(yù)防或減少私人權(quán)利對公共環(huán)境權(quán)的損害。其次，接受社會公眾的監(jiān)督。碳排放權(quán)交易合同的履行中，可能會發(fā)生環(huán)境的變化，一旦發(fā)生環(huán)境變化，即使當(dāng)事人主觀上沒有侵權(quán)的故意，也會給當(dāng)?shù)鼐用裨斐森h(huán)境污染。因此，在合同履行中必須接受社會公眾的監(jiān)督，并且賦予第三人環(huán)境訴權(quán)。再次，基于保護(hù)公共環(huán)境權(quán)的目的，應(yīng)該允許行政機(jī)關(guān)或人民法院對碳排放權(quán)交易合同行使強制履行權(quán)。最后，遵循全面履行原則。碳排放權(quán)交易合同具有保護(hù)環(huán)境、預(yù)防并減少污染的目的性，因此在合同履行中，應(yīng)遵循全面履行的原則[6]。

4．交易內(nèi)容

碳排放權(quán)交易的內(nèi)容主要是指當(dāng)事人享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。在碳排放權(quán)交易過程中，如果發(fā)生環(huán)境變化，則會給附近居民造成環(huán)境污染，如果依據(jù)我國《合同法》中的合同相對性原則，則第三人的合法權(quán)益將得不到保障。因此，還必須賦予第三人一定的權(quán)利。

第一，碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利、義務(wù)。轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利主要有按根據(jù)自己的意愿留存或出讓富余的碳排放指標(biāo);取得對方給付的購買富余碳排放指標(biāo)的價款。轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)主要有注意當(dāng)?shù)丨h(huán)境可能會出現(xiàn)的危險;按約定將富余的碳排放指標(biāo)交付受讓方并保證沒有向第三人轉(zhuǎn)讓該指標(biāo);及時到環(huán)保部門辦理碳排放許可證變更登記;服從當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)督管理等。

第二，碳排放權(quán)受讓方的權(quán)利、義務(wù)。受讓方的權(quán)利主要有根據(jù)自己的意愿決定是否購買富余碳排放權(quán)指標(biāo);轉(zhuǎn)讓人交付的富余碳排放指標(biāo)不符合要求，受讓方可以拒絕接受或者解除合同;受讓方有證據(jù)證明第三人可能就該富余碳排放指標(biāo)主張權(quán)利的，可以終止支付價款;受讓方享有富余碳排放指標(biāo)交付之后產(chǎn)生的孳息。受讓方的義務(wù)主要有按時給付價款;在發(fā)生環(huán)境污染時及時采取必要措施防止污染擴(kuò)大;服從當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)督管理。

第三，第三人的權(quán)利。第三人對碳排放交易合同的內(nèi)容及當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境狀況享有知悉真情權(quán);有權(quán)參與環(huán)境評估、監(jiān)測等聽證會，了解碳富余排放指標(biāo)轉(zhuǎn)讓的過程，了解企業(yè)碳排放給當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成污染的情況;當(dāng)?shù)谌说暮戏ōh(huán)境權(quán)益受到侵害的時候，可以向司法機(jī)關(guān)起訴請求損害賠償?shù)臋?quán)利。

5．交易程序

碳排放權(quán)交易一般要經(jīng)過以下幾個階段:第一，碳排放權(quán)交易的雙方當(dāng)事人在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，就富余碳排放權(quán)的數(shù)量、價格等內(nèi)容達(dá)成一致意見并簽訂碳排放權(quán)交易合同。第二，碳排放權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人一起到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門進(jìn)行合同備案登記，轉(zhuǎn)讓方還需提供碳排放權(quán)初始分配的證明。第三，當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門接到交易雙方的備案申請后，要及時審查碳排放權(quán)交易合同的主體是否具有碳排放資格，合同的內(nèi)容是否會對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成污染，是否會損害第三方的環(huán)境權(quán)益等。第四，經(jīng)過當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門審核通過的碳排放權(quán)交易合同還要進(jìn)行公示，允許第三方就碳排放權(quán)交易合同有可能出現(xiàn)的環(huán)境污染問題提出異議。若在公示期內(nèi)第三方?jīng)]有提出異議，那么在公示期滿后，碳排放權(quán)交易合同就可以真正地履行了。

(三)法律責(zé)任

筆者認(rèn)為，“法律責(zé)任”這部分可以從環(huán)保部門的責(zé)任、碳排放權(quán)交易主體的責(zé)任、輔助機(jī)構(gòu)的責(zé)任三個方面展開立法。

第一，環(huán)保部門的法律責(zé)任。環(huán)保部門在碳排放權(quán)交易過程中主要起的是審批和監(jiān)督作用。首先，碳排放權(quán)交易的前提是碳排放主體要有富余的碳排放指標(biāo)，碳排放指標(biāo)是環(huán)保部門在碳排放權(quán)初始分配中產(chǎn)生的，如果環(huán)保部門在初始分配中有違法行為，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。其次，在碳排放權(quán)交易過程中，交易主體要履行保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，環(huán)保部門要負(fù)責(zé)監(jiān)督，如果環(huán)保部門消極行政或違法行政，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二，碳排放權(quán)交易主體的法律責(zé)任。首先，轉(zhuǎn)讓方在取得碳排放指標(biāo)以后，如果發(fā)生未按規(guī)定超額排放或者未經(jīng)環(huán)保部門審核就將富余碳排放指標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等違法行為，環(huán)保部門應(yīng)該對其視情節(jié)輕重處以警告、罰款等行政處罰。其次，碳排放權(quán)交易過程中，雙方當(dāng)事人要受到《合同法》的約束，一方違約，另一方可以要求其承擔(dān)民事違約責(zé)任。最后，在合同履行中，如果交易行為侵犯了第三人合法的環(huán)境權(quán)益，第三人可以依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》要求交易主體承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任。

第三，輔助機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。碳排放權(quán)交易要順利進(jìn)行，還需要一些會計、法律等方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)(例如:會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所)提供專業(yè)服務(wù)，如果這些輔助機(jī)構(gòu)在提供專業(yè)服務(wù)時有違反法律規(guī)定或合同約定的行為，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的刑事或民事責(zé)任。

(四)救濟(jì)途徑

碳排放權(quán)交易存在著一定的風(fēng)險，只有建立了切實可行的救濟(jì)制度才能保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。筆者認(rèn)為，“救濟(jì)途徑”這部分的立法可以從訴訟和非訴訟兩個方面展開。

第一，非訴訟途徑。非訴訟主要包括和解與調(diào)解兩種方式，在碳排放權(quán)交易過程中，雙方當(dāng)事人可以本著互惠互利的原則，充分協(xié)商，自行解決糾紛;也可以請求環(huán)保部門進(jìn)行調(diào)解，環(huán)保部門對相關(guān)環(huán)境指標(biāo)等信息非常熟悉，并且調(diào)解的成本也較低，程序簡單，可以避免當(dāng)事人的訴累。第二，訴訟途徑。碳排放權(quán)交易合同的雙方當(dāng)事人，也可以通過訴訟途徑解決合同糾紛。如果第三人認(rèn)為自己的合法權(quán)益在碳排放權(quán)交易過程中受到了侵害，可以以自己的名義向法院提起訴訟，成為有獨立請求權(quán)的第三人，法院應(yīng)依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》中有關(guān)無過錯責(zé)任的規(guī)定，判決碳排放權(quán)交易主體對第三人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

(五)附則

筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)交易合同具有民事合同平等性、私利性等特征，為了更好地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，應(yīng)該在“附則”中規(guī)定，若本法沒有涉及的內(nèi)容可以參照《民法通則》和《合同法》的規(guī)定予以執(zhí)行[5]。另外，在“附則”中還應(yīng)該規(guī)定解釋本法的機(jī)構(gòu)以及本法的生效時間等問題。

[1]林穎穎．同濟(jì)發(fā)布上海市碳排放交易機(jī)制及發(fā)展戰(zhàn)略研究報告[EB/OL]．http://cdm．ccchina．gov．cn/web/NewsInfo．a(chǎn)sp？NewsId=6106．

[2]沈滿洪，錢水苗，馮元群，徐鵬煒等．排污權(quán)交易機(jī)制研究[M]．北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009．

[3]郝力耕．我國排污權(quán)交易制度的建設(shè)探索[D]．蘭州:蘭州大學(xué)，2011．

[4]李梅影．自愿減排交易管理辦法擬出[EB/OL]．http://finance．sina．com．cn/roll/20110222/091594116 96．shtml．

[5]黃亞宇．低碳經(jīng)濟(jì)下碳排放權(quán)法律問題探討[J]．改革與戰(zhàn)略，2011，(7)．

[6]張炳淳．論環(huán)境民事合同 [J]．西北大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社科版)，2008，(9)．