基于交易費用視角的大蒜產業產銷環節縱向協作模式研究
——以山東省金鄉縣為例

李劍 鄭鵬 高雪 李文瑛

基于交易費用視角的大蒜產業產銷環節縱向協作模式研究
——以山東省金鄉縣為例

李劍 鄭鵬 高雪 李文瑛

特約欄目主持：李崇光

男，博士，華中農業大學副校長、博士生導師，國家大宗蔬菜產業技術體系產業經濟研究室主任與崗位科學家；曾赴美國作訪問學者。享受國務院政府特殊津貼專家、新世紀百千萬人才工程國家級人選、農業部有突出貢獻中青年專家、湖北省跨世紀中青年學術帶頭人、教育部高校優秀青年教師獎獲得者。主持承擔國家社會科學基金重點、國家自然科學基金、國家軟科學、農業部軟科學及省部級科研項目20余項；出版《農產品比較優勢與對外貿易整合》專著及國家規劃教材《農產品營銷學》等多部；發表論文70多篇。先后獲省部級科技進步二等獎2項、省部級社科優秀成果二等獎1項、國家教學成果二等獎1項。

導讀：金鄉縣產銷兩旺的大蒜產業背后暴露出一些問題，價格的暴漲暴跌給農民生產經營帶來了巨大困擾，循環出現的 “大年”、“小年”現象在一定程度上影響著金鄉縣大蒜產業的進一步發展。目前，金鄉縣大蒜產業癥結在于產銷環節，通過研究和分析大蒜產業產銷環節的縱向協作模式，破解“小生產”與“大市場”聯接不暢所引起的產銷困局，以促進大蒜主產區產業良性發展。

我國是世界上最大的大蒜生產國、消費國和出口國，種植面積和產量分別占全球的60%和70%以上，主產區集中在山東、河南、江蘇、安徽、四川等地。山東省金鄉縣地處魯西南平原腹地，種植條件優良，種植歷史悠久，素有“中國大蒜之鄉”的美譽。目前，縣內常年種植大蒜4.7萬hm2，年產量可達80萬t，種植面積和出口量居全國縣(市)區之首，每年附近產區大量大蒜運抵金鄉，形成了“買全國、賣世界”的發展態勢。然而，產銷兩旺的大蒜產業背后也暴露出一些問題，最為顯著的是其“過山車”式的價格波動。2008年前后大蒜收購價格跌至0.16元/kg，一度出現大蒜成熟后無人下田收獲的場景，而在短短2年后的2010年，因“甲流”等公共衛生問題引發保健需求增加，加之當年大蒜減產，大蒜收購價飆升至10元/kg左右，2012年5～6月大蒜價格再次出現大幅上漲，數年之內價格相差懸殊[1]。價格的暴漲暴跌給農民生產經營帶來了巨大困擾，循環出現的 “大年”、“小年”現象在一定程度上影響著金鄉縣大蒜產業的進一步發展。究其原因，金鄉縣大蒜產業還處于“大而不強”的發展階段，出口量雖大，但產銷脫節，每逢出口“大年”，投機“倒蒜”盛行，而一旦遭遇出口“小年”，又無法有效轉化滯銷產品，產業利潤不能轉變為農戶增收和企業增效。可見，目前金鄉縣大蒜產業癥結在于產銷環節，而研究和分析大蒜產業產銷環節的縱向協作模式，對破解“小生產”與“大市場”聯接不暢所引起的產銷困境和促進大蒜主產區產業良性發展具有重要的理論和現實意義。

在國內外學者對農產品縱向協作模式的研究中，交易費用理論被廣泛運用。交易費用是新制度經濟學的核心概念，由Coase[2]于1937最早提出。Eggertsson[3]將交易費用分為信息成本、談判成本和執行成本。信息成本源于與交易有關的預期，包括識別交易對象的成本和獲取相關產品信息所需要的成本；談判成本是完成某項交易的成本，包括委托成本、達成交易條款的成本和起草合同的成本；執行成本是為保證交易對象遵守合同花費的成本以及為達成交易所花費的產品運輸成本。

1947年，在Black教授的引導下，縱向集成問題開始受到學術界關注。隨著縱向協作形式的不斷發展，縱向協作模式研究也不斷深入。Williamson[4，5]提出用3個維度來衡量交易行為——不確定性、機會主義和資產專用性，認為交易費用會對生產組織形式產生重要影響，交易雙方將選擇交易費用最低的縱向協作模式，即由市場交易模式向銷售合同模式和一體化模式轉變。Martinez[6]比較了豬肉等產品的交易費用對營銷系統內縱向協作形式選擇機制的影響，發現交易費用就是造成這些產品縱向協作形式差異的關鍵因素。國內學者在此問題上也形成了豐富的研究成果。周曙東等[7]以江蘇省為例，分析了交易成本約束下生豬養殖戶渠道選擇和采用合同生產方式的意愿。黃祖輝等[8]和姚文等[9]分別通過對梨農和茶農的研究，發現交易費用中的信息成本、談判成本和執行成本均對農戶選擇不同的縱向協作模式造成顯著影響。胡華平等[10]認為隨著農業產業化的推進，訂單農業需要可行的激勵相容機制，以避免諸如曾經大量出現過的違約風險和法庭制裁的高成本。然而，目前的文獻資料中專門針對大蒜產業縱向協作模式的研究成果還很少見，因此，筆者認為從交易費用的視角對大蒜產業產銷環節縱向協作模式進行研究具有理論上的合理性，并將服務于當地大蒜產業升級和農民減支增收。

1 金鄉縣大蒜產業產銷環節縱向協作模式演變及特征

1.1 金鄉縣大蒜產業縱向協作模式演變歷程

長期以來，大蒜種植一直是金鄉縣農民重要的經濟來源，蒜農與農貿企業之間在長期的實踐中逐步形成了“農戶—中間商—農貿企業”的產銷模式，依靠眾多的現貨交易市場，買賣雙方均可以方便地進行交易，截至目前，這種傳統的市場交易模式依然是金鄉縣大蒜產業最主要的產銷模式，每年絕大多數的大蒜通過這種方式進入市場。

隨著金鄉縣大蒜產業不斷發展，一批有實力、有眼光的當地農貿企業迅速成長，先后涌現出一批省級、市級龍頭企業，基于這類龍頭企業穩定的購貨需求，在當地政府的倡導下，逐步形成“公司+基地”模式。筆者在調查中了解到，市級以上龍頭企業基本都已自建大蒜生產基地，采用這種模式的生產基地面積逐年擴大。

近幾年，當地開始出現大蒜專業合作社，探索實施“公司+合作社+基地”的新模式，并在具體生產實踐中取得了一定的效果，逐步形成以“龍頭企業為支撐，以合作社為紐帶，以基地為保障”的產銷模式，合作社的出現為企業貨源質量、數量提供保證，同時減少農民種蒜的后顧之憂。

在經營實踐過程中，金鄉大蒜的電子交易模式也曾在2008年前后短暫地得到一定發展，最多時曾達到十幾家電子交易公司進行網上現貨交易以及準期貨模式的套期保值等業務。然而，因這種模式缺乏必要的監管，具體操作中存在著一定不規范的現象，此類公司發展狀況不佳，2011年在工商部門注冊的電子交易公司僅剩2家。

1.2 金鄉縣大蒜產業縱向協作主要模式及特征

通過上述演變歷程可以看出，金鄉縣大蒜產業在發展中形成了4種主要的縱向協作模式：一是市場交易模式，二是發展中的“公司+基地”模式，三是處于萌芽狀態的“公司+合作社+基地”模式，四是電子交易模式，各模式主要特征見表1。

2 金鄉縣大蒜產業產銷環節縱向協作模式分析

2.1 模式一：市場交易模式

市場交易模式是大蒜產業最主要的縱向協作模式，已形成較為完備的產業環節。在金鄉縣的長期經營實踐中，農貿企業直接從農戶手中收購大蒜的交易量并不是很大，雙方往往通過中間商進行交易，中間商包括商販或者小型農貿公司，這個群體的數量和層次非常多。大蒜成熟季節，初級中間商在大蒜交易市場或者直接到田間地頭收蒜，繼而轉賣給更高層的中間商，從中賺取差價。金鄉大蒜有著明確的分級標準，大蒜的初級分揀在中間商收購過程中同步完成。金鄉縣目前冷藏能力超過100萬t，冷藏設施和場所建設完善，高級中間商收獲的大蒜就存儲于其中。農貿企業依據訂單，從高級中間商手中購得所需標準的大蒜，經過進一步的加工包裝運至外部市場，完成整個銷售過程，見圖1。

這種模式的優勢在于農民和農貿企業均可以根據自身情況和對市場的判斷自由地進行買賣，追求最大利益。金鄉縣目前的現貨市場眾多，大蒜買賣容易達成。交易價格隨行就市，但由于交易場所密集，加上農民的“羊群行為”，同期買賣的蒜價相對穩定合理，談判成本較低。同時，蒜農多為風險厭惡型，模式一在交易完成之后，不再存在契約風險，所以執行成本較低。基于以上優點，在其他模式無法明顯帶來更多利潤的情況下，這種傳統的交易模式仍然占主導地位。

然而，這種模式信息傳導速度慢、風險大，在市場經濟高速發展的今天，缺點正日益暴露。現貨交易模式下產銷脫節，產前農民無法獲得種植信息，生產存在很大盲目性，農貿企業貨源也無法得到保證，信息成本很高。

市場交易模式的交易費用主要存在于信息成本。同時，模式一也存在很多交易費用之外的制度缺陷。中間商是連接生產和銷售的紐帶，其靈活的形式有效地降低了農貿企業與農民溝通的成本。但是因中間商販的層次過多，且層層加價，價格隨之明顯抬升，而其投機行為的存在，又使價格有時不能真實反映供求關系，從而對來年農民生產計劃提供錯誤信號，一定程度上加劇“賣難”、“買難”現象交替出現，造成價格波動，傷害產業利益。

表1 金鄉縣大蒜縱向協作模式及其主要特征

圖1 市場交易模式

2.2 模式二：“公司+基地”模式

“公司+基地”模式成為近年來破解產銷對接難題的熱點探索，在全國范圍內也多有成功范例，模式結構見圖2。種植季節到來之前，農貿企業根據自身需求與對應生產基地簽訂購貨合同，按合同規定實行標準化種植，公司在種植過程中提供免費技術指導、贈送肥料、修建溝渠等，并承諾收購價高于當時價格0.1～0.2元/kg。

這種模式是訂單農業的一種形式，最大的優勢在于有利于化解產銷脫節的現象，降低產銷兩個環節的盲目性，變“推動式生產”為“拉動式生產”，為農貿企業提供貨源保障，同時解決農民銷路問題。這種制度本身就是在降低交易費用的探索中逐步形成的，其將農貿企業和農戶作為一個交易整體，從制度經濟學的角度來看，這種模式的產生將高額的外部交易費用變為內部成本，因此“公司+基地”模式的信息成本和談判成本均較低。

目前金鄉縣市級以上龍頭企業均已開始不同程度地采用這種模式，建設自己的種植基地。A集團是采用“公司+基地”模式較早的企業，經近10年的發展，集團現有1 333.3 hm無公害大蒜基地，1 621.3 hm2大蒜標準化示范基地和213.3 hm2有機大蒜種植基地，基本實現所售大蒜出自其種植基地。依靠“公司+基地”模式所具有的貨源保障能力，A集團實現跨越式發展，現已成為金鄉縣內最大的從事大蒜加工銷售的企業，連續3年蟬聯全國大蒜出口第一名。

然而，這種模式在經營實踐中暴露出一些問題，在利益的驅使下農貿企業2與農戶雙方均存在違約行為，具體表現為價格行情好時，農民惜售，將基地大蒜出售給非契約公司；價格行情不好時，企業惜購，無法按約定完成交易，從而導致契約履行上存在較大風險，執行成本往往偏高。

“公司+基地”模式的交易費用主要集中在執行成本。而由于這種模式處于探索期，推行過程中還有一些困難需要克服，首先是基地區域規劃有待明確，從而體現規模優勢和可持續性；其次，所簽合同存在較大不規范性，合同內容不夠詳盡；再次，有些基地名不副實，流于形式。

圖2 “公司+基地”模式

2.3 模式三：“公司+合作社+基地”模式

“公司+合作社+基地”模式是對“公司+基地”模式的發展和完善，也是近一段時期國家大力倡導的新型產銷模式之一，金鄉縣的大蒜合作社正處于萌芽狀態。模式三的基本特征與模式二相類似，不同的是在農貿企業與農戶之間增加了合作社作為溝通紐帶，其模式結構見圖3。

合作社的成員多為生產基地所在區域的蒜農，相比公司直接與為數眾多的農戶接觸，合作社更加了解成員基本情況和生產特點，這種模式有利于克服農民主體參差不齊的問題。同時，合作社組織化程度更高，能夠代表處于相對弱勢地位的農戶更好地維護自身權益，在合同制定和履行等方面提供組織保障，有利于解決雙方履約上的后顧之憂，降低執行成本，更好地發揮模式優勢。

截至目前，金鄉縣內運營效果較好的大蒜合作社為B果蔬專業合作社，是典型的龍頭企業帶動型。成立初期入社農戶只有十幾戶，生產基地不足百畝，合作社通過規范成員賬戶和盈余返還機制，使盈利狀況不斷改善，現已建成了1 533.3 hm2示范基地，866.7 hm2綠色基地和213.3 hm2有機基地。該合作社業務范圍已從單純的加工銷售逐步涉足到大蒜深加工產品，其開發的黑蒜產品在國內外十分暢銷。

當然，作為一項探索中的新模式，不可避免地還存在很多不完善的地方。針對金鄉縣實際情況，合作社流于形式的現象比較突出，合作社與龍頭企業聯系過于緊密，接近于龍頭企業的一個機構，使其在代表農戶的程度上大打折扣。

因此，“公司+合作社+基地”模式在降低交易費用等方面有明顯優勢，現階段的主要任務是針對模式優勢和金鄉大蒜產業的實際情況，做好相應政策扶持和制度規范，以便發揮模式本身的潛力。

圖3 “公司+合作社+基地”模式

圖4 電子交易模式

2.4 模式四：電子交易模式

電子交易模式是突破傳統實物市場的交易模式類型，其模式結構見圖4。其交易特點類似期貨，而期貨模式在歐美一些國家作為一種最主流的交易形式已經存在了上百年。大蒜并非期貨農產品，目前金鄉縣大蒜電子交易的主要作用是作為現貨市場的補充，進行現貨網上交易和套期保值，并提供大蒜行情分析服務，但截至目前成交量仍很少。

理論上來說，電子交易模式是對交易費用最大程度的節約，信息成本和談判成本甚至可忽略。買賣雙方通過電子交易網站實現信息的交換，直觀地進行產品比較，選擇適合自身要求的交易對象，再通過實地驗貨完成交易行為。位于金鄉縣緡南二路的C公司，即是從事大蒜網上交易的電子交易平臺。公司引入了銀行第三方監管、自建交收庫等手段，旨在打造大蒜產業信息、交易、價格預警中心，搭建國內外交易橋梁。

然而，這種新型的交易模式發展很不理想，在短暫的興旺之后被紛紛叫停。缺乏監管是造成電子交易模式陷入困境的主要原因，大蒜并非期貨型農產品，無法受到證監會等部門的有效監管，由此造成的漏洞使期貨的價格發現功能為投機者所利用，極易出現網上虛假報價，到期又無法完成交貨的現象，造成參與者經濟損失。因此，電子交易市場的發展需要進一步規范完善，尤其是引入有力的監管機制，為參與者提供安全的交易環境。

3 推動大蒜產業產銷模式升級的三點建議

本文通過對 “大蒜之鄉”——金鄉縣進行調查研究，發現產銷對接不暢是目前大蒜產業面臨的一個重要問題，制約著當地經濟發展和農民收入水平提升，而引導和規制產銷環節縱向協作模式發展將有利于大蒜產業產銷模式升級，為此本文提出三點針對性的政策建議。

3.1 規范市場交易模式,推進產銷模式升級

市場交易模式下交易層級過多、中間商層層剝利，是導致產銷不暢、蒜價不實的重要原因。大蒜交易市場和批發網點眾多且規模不一，價格形成缺乏關聯，存在“倒蒜”牟利空間。因此要實現大蒜產業產銷模式升級，首先要進一步規范大蒜交易場所，建立區域性綜合交易中心，以集中交易和信息共享遏止囤積投機，避免同質價格競爭；其次，要積極舉行針對外地大型采購企業的展會、直銷會、洽談會，完善產銷大戶之間的聯接機制；再次，要配套完善質檢、物流、包裝等相關行業，形成以大蒜為中心的產業集群。

3.2 提高農戶組織化程度,扶持“公司+合作社+農戶”模式

近年來，農民組織化程度更高的“公司+合作社+基地”模式正逐步發展起來，在一些地區取得良好效果。從金鄉縣實際情況看，“公司+合作社+基地”模式確實推動了一批龍頭企業實現跨越式發展，但對基地農戶的增收作用還不明顯。因此，要強化扶持與監督并重的方式，引導龍頭企業建立現代企業制度，增強市場開拓能力；建立獎懲機制，防止龍頭企業利用信息、議價優勢損害蒜農利益，增強致富帶動效果。同時，大力發展大蒜專業合作社，提升合作社服務功能與管理效率，增強產銷主體間的溝通聯接，加快形成規模化生產基地，確保民主決策與盈余返還原則，維護農戶權益，使農戶更多的分享增值利潤。

3.3 強化監督管理機制,引導電子交易模式健康發展從長遠來看，隨著網絡的不斷發展，憑借在降低交易費用方面的優勢，農產品電子交易會成為一種趨勢，逐步發展成為現貨市場的一個重要補充。為此，探索和規制電子交易模式，培養具有更廣闊視野的現代農民，將有利于大蒜產業升級，首先，必須建立由第三方執行的監管體系，保障到期交割，加強交易約束力；其次，國家應加快完善大蒜電子交易相關法律法規，當地政府配套制定相關實施細則，規范交易過程，減少投機行為；再次，建立全國性大蒜信息平臺，規范大蒜信息發布與交流途徑，真正發揮電子交易在拓展銷售渠道和降低交易費用方面的優勢。

[1]陳明均.我國大蒜市場形勢及穩定大蒜價格的建議[J].中國蔬菜，2012(13)：1-5.

[2]Coase R.The nature of the firm[J].Economica,1937,4(11): 386-405.

[3]Eggertsson T.The role of transaction costs and property rights in economic analysis[J].European Economic Review, 1990,34(5):450-457.

[4]Williamson O E.Transaction cost economics:The governance of contractual relations[J].Journal of Law and Economics,1979,22(2):233-261.

[5]Williamson O E.The economic institutions of capitalism[M]. New York:Freepress,1985.

[6]Martinez S W.Vertical coordination of marketing systems: Lessons from the poultry,egg and pork industries[R]. Agricultural Economic Report,2002,807:1-41.

[7]周曙東，戴迎春.供應鏈框架下生豬養殖戶縱向協作形式選擇分析[J].中國農村經濟，2005(6)：30-36.

[8]黃祖輝，張靜，Kevin Chen.交易費用與農戶契約選擇[J].管理世界，2008(9)：76-81.

[9]姚文，祁春節.交易成本對中國農戶鮮茶葉交易中垂直協作模式選擇意愿的影響[J].中國農村觀察，2011(2)：52-66.

[10]胡華平，李崇光.農產品垂直價格傳遞與縱向市場聯結[J].農業經濟問題，2010(1)：10-17.

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國家現代農業（蔬菜）產業技術體系產業經濟研究專項（nycytx-35）

李劍，高雪，華中農業大學經管土管學院，430070，電話：18942938496，E-mail：hzaulj@126.com

李文瑛，通信作者，華中農業大學經濟管理學院，蚌埠學院

鄭鵬，東華理工大學經濟管理學院

2013-04-17