淺談地方科技基礎條件資源調查的數據質量控制

文/王朝暉

地方科技基礎條件資源調查（以下簡稱“科技資源調查”），所采集的數據將為各級政府部門和資源單位的科技管理與科技政策的制訂提供參考依據。同所有的統計工作一樣，數據質量控制是科技資源調查工作的關鍵點。在實施過程中，存在著整體設計、政策支持、組織分工以及人為誤差等影響數據質量的問題，及時發現并解決這些問題，是數據質量控制的關鍵。

科技資源調查實施過程中存在的問題

縱觀資源調查工作所涉及的各個環節，包括總體設計、政策支持、組織分工、軟件設計、人工填報以及數據審核等環節，其中所存在的問題均會影響到填報數據的質量，暨數據的完整性、準確性、連續性、穩定性等。

1.缺乏長期指導性的管理政策

目前，科技資源調查工作已經在《中華人民共和國科學技術進步法》、《上海市科學技術進步條例》中得以體現，成為上海的常規科技工作之一，但是，對于如何穩定資源調查單位（尤其是科技型企業）、如何穩定統計隊伍、固化每年數據更新的時間節點、如何實施資源數據的共享等尚缺乏規范性的指導意見。因此，應盡早制訂《科技資源調查工作管理辦法》。

2.組織分工不嚴、隊伍不穩定直接影響數據質量

在科技資源調查實施過程中，各地方行政主管部門的工作任務是推薦本系統內的資源單位、督促數據填報以及審核控制上報數據質量。這就需要各行政主管部門固化科技資源調查工作的責任部門、執行人，同時，在穩定以往調查單位的基礎上，及時將符合條件的新單位納入資源調查范圍。

組織管理工作做得好，則資源單位穩定，調查隊伍人員穩定，連續多年填報的數據真實、全面。若組織分工不當、責任意識欠缺，則上報數據無連續性，或數據不全面、遺漏數據、錯誤數據較多。

3.系統軟件常見問題及分析

第一，系統軟件的操作方法較復雜，不利于數據采集。數據填報必須按照正向流程的步驟進行操作（從【綜合管理】單位基本信息→下屬機構管理→用戶及配表管理→【數據采集】調查表填報→數據校核→數據上報），不可跳過其中某一步驟或逆向操作，否則會發生缺漏項和不能填報數據。而數據上報后的修改操作，必須先遵循自下而上的逆向流程（從調查單位→行政主管部門→地方管理部門），然后再遵循自上而下的正向流程（從地方管理部門→行政主管部門→調查單位）逐步退回數據后才能進行數據修改。

第二，軟件中某些數據指標設計不夠完善，應根據科技管理需求，從實際出發，設立更容易采集的客觀指標。例如，“資產總額”指標設計中欠缺“無形資產”，科技活動經費指標設計中欠缺“單位自有資金”。同時，大型科學儀器設備信息表中的“設備服務收入或支出”的指標數據采集困難，很少有調查單位統計單臺設備的服務收入。因此，軟件的指標設計應根據科技管理需求，從實際出發，設立更容易采集的客觀指標。

第三，系統軟件登錄填報時間設置過短，不方便在線填報。目前，地方科技資源調查系統在線登錄填報數據的時間標準設置為20-30分鐘，超過時間必須重新登錄，若延長登錄時間設置將會造成系統軟件不穩定。

第四，系統軟件中缺乏表內平衡、表間平衡的數據平衡自動校核功能，不利于資源單位及時發現與糾正錯誤數據。例如，法人單位科研儀器設備和大型儀器表之間、科技活動人員與具有副高級以上職稱或獲得博士學位人員基本信息表之間、研究實驗基地與法人單位所填表格之間缺乏對應數據的表間校核比對功能，容易造成資產總額、科技活動經費收入、大型科學儀器設備、高層次科技人員以及科研儀器設備的數據統計誤差。

4.數據填報與數據審核中常見問題及分析

數據統計方法落后，傳統的統計方法費時、費力，同時數據不一定準確；數據計量單位常出現的錯誤，常出現“元”與“萬元”之間未轉換的錯誤，在每年數據審核時，均能發現數十家資源單位的資產等比實際情況擴大萬倍的錯誤數據；數據字段的含義掌握不清，每年數據審核時發現，統計人員在未完全掌握調查指標規定含義的情況下，盲目憑感覺進行數據填報，則會出現錯誤數據；數據不完整，有缺失；數據的邏輯性錯誤；前后對比，數據相差很大，對比前兩年數據，有些單位的“資產總額、固定資產總額、科技活動人員總數、科研儀器設備總數、大型儀器設備總數等相差很大，甚至差十倍以上。

科技資源調查數據質量控制方法

數據質量控制在于對各個環節進行有針對性的控制。

1.建立嚴密的法律法規保障以及組織管理工作體系。將科技資源調查工作納入統計法，納入各地方主管部門的常規統計工作，同時，制訂和落實地方科技資源調查工作的具體實施與管理指導辦法，建立嚴密的法律法規保障體系：設立由各層級部門組成的資源調查工作組，由專人負責資源調查工作的組織協調、技術支撐、數據審核等；地方科技資源調查工作管理部門，需設立由熟悉調查表方案指標的人員、計算機軟件網絡管理人員以及人、財、物方面的管理專家組成的技術支撐部門，保障軟件正常運行，提供及時的咨詢答疑支持服務；調查單位要由主管領導牽頭組織，從科研、人事、財務、設備等管理部門抽調專人組成“數據填報工作小組”，并按照調查表類型和所涉及的專業，分工負責數據的采集和填報；“大型儀器設備”相關調查表由機組人員負責填報，研究實驗基地相關調查表由基地負責人負責填報。

2.完善資源調查軟件系統的設計，提高效率。根據科技管理需求，在實踐中，逐步簡化軟件的整體設計，強化簡潔明了的操作性與感官；減少不可靠、不可控的指標以及與其他同級統計工作相同的指標內容；全面完善指標含義的詮釋；加強表內校核與表間校核功能、統計分析功能以及數據分層級共享功能等。

3.加強動員與培訓，強化科技資源調查工作的理解程度與重要性。各層級科技管理部門要按照科技部、財政部科技資源調查工作總體部署通知要求，逐級召開工作動員會與數據填報操作培訓會，強化各級主體對科技資源調查工作的重視以及對內容和指標的理解認識程度。

4.遵循各層級人工數據審核重點。調查數據層層上報，在每個層級上報的環節需要專人對數據進行嚴格層級審核。重點關注如下內容：第一，資源單位需對本單位填報數據質量負責。查遺補漏、計量單位的換算、各個表內和表間同類相關數據是否對應及合理等。第二，行政主管部門對所管轄單位的上報數據進行審核。參照所轄單位的同類報表，查看是否存在漏報、錯報或虛假填報的數據。第三，地方科技資源調查的牽頭組織部門（市科委、省科技廳等）需嚴把數據質量關。同時，組織人事、財務、設備、綜合管理等方面的專家，進行數據會審；再次組織專家小組深入調查單位進行現場抽檢；并將審核結果及時反饋給資源單位進行數據糾錯。