《鹿特丹規(guī)則》下無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的變化分析

賈 欣

(山東外貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東青島266100)

2008年12月11日，聯(lián)合國(guó)會(huì)議審議通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)統(tǒng)一運(yùn)輸法公約》，2009年9月23日在荷蘭的鹿特丹舉行開(kāi)放簽字儀式，按照以簽字儀式的舉行地命名相關(guān)公約的慣例，將這一公約定名為《鹿特丹規(guī)則》。目前，已有包括美國(guó)、法國(guó)、荷蘭等貿(mào)易大國(guó)在內(nèi)的23個(gè)國(guó)家簽署了該規(guī)則。《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，該規(guī)則適用的運(yùn)輸合同必須同時(shí)符合兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):第一，收貨地、交貨地且海運(yùn)區(qū)段的裝卸貨港均位于不同國(guó)家;第二，收貨地、交貨地、裝貨港、卸貨港中有一個(gè)位于規(guī)則的締約國(guó)。因此，即使中國(guó)不簽署《鹿特丹規(guī)則》，但一旦該規(guī)則在簽字國(guó)批準(zhǔn)生效，中國(guó)企業(yè)在涉及締約國(guó)的海上貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)中就會(huì)產(chǎn)生被動(dòng)適用《鹿特丹規(guī)則》的情況。

在國(guó)際貨物貿(mào)易中，無(wú)單放貨的現(xiàn)象大量存在，已經(jīng)成為有關(guān)當(dāng)事人變通交貨的慣常做法。無(wú)單放貨的存在雖然有其客觀的原因和合理性，但卻損害了正本提單持有人的合法權(quán)益。因此，無(wú)單放貨的糾紛呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。這一問(wèn)題一直是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域及海運(yùn)界的“頑疾”，不僅困擾海上承運(yùn)人，還使賣方的權(quán)益在很大程度上得不到保障。為了解決這一問(wèn)題，《鹿特丹規(guī)則》在重新平衡船貨雙方利益的基礎(chǔ)上，對(duì)無(wú)單放貨機(jī)制作出了創(chuàng)新性的規(guī)定。在《鹿特丹規(guī)則》下，出口商所面臨的無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生了新的變化，尤其是在F組術(shù)語(yǔ)條件下。中國(guó)是出口大國(guó)，并且大多數(shù)合同均以FOB術(shù)語(yǔ)成交，因此，新規(guī)則對(duì)中國(guó)出口商將產(chǎn)生巨大影響。本文從出口商的角度出發(fā)，針對(duì)《鹿特丹規(guī)則》下無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的變化進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的防范對(duì)策。

一、《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于無(wú)單放貨的制度構(gòu)建

為了適應(yīng)航運(yùn)實(shí)踐發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求、打破無(wú)單放貨的困境，《鹿特丹規(guī)則》在平衡承運(yùn)人以及進(jìn)出口雙方有關(guān)無(wú)單放貨的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了“鹿特丹式”無(wú)單放貨制度，即一定條件下承運(yùn)人可以實(shí)施合法的無(wú)單放貨。《鹿特丹規(guī)則》首先對(duì)運(yùn)輸單證制度及托運(yùn)人制度做出了巨大變革，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)簽發(fā)運(yùn)輸單據(jù)或電子運(yùn)輸記錄的具體情形，從貨物交付的環(huán)節(jié)入手來(lái)構(gòu)建無(wú)單放貨的制度路徑。

1.《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于運(yùn)輸單證制度的規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》首先刪去了“提單”這一重要的海上運(yùn)輸單據(jù)稱謂，代之以“貨物運(yùn)輸單據(jù)”及“電子運(yùn)輸記錄”，在此基礎(chǔ)上，將貨物運(yùn)輸單據(jù)或電子運(yùn)輸記錄分為可轉(zhuǎn)讓和不可轉(zhuǎn)讓兩種形式，拓寬了“鹿特丹式”無(wú)單放貨制度的適用范圍。

2.《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于控制權(quán)的規(guī)定

為了給貿(mào)易電子化鋪平道路，《鹿特丹規(guī)則》第十章以控制權(quán)的有關(guān)規(guī)定確立了賣方按照慣例所擁有的中途停運(yùn)權(quán)。控制權(quán)是指在運(yùn)輸合同項(xiàng)下就貨物處置發(fā)出指示或者修改指示、變更交貨地點(diǎn)及收貨人的權(quán)利。控制權(quán)的權(quán)利主體為控制方，根據(jù)運(yùn)輸單證的不同類型，控制方分為三種情況:簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)且規(guī)定交單提貨時(shí)，控制方是托運(yùn)人;簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)，控制方是持有人;未簽發(fā)運(yùn)輸單證以及除以上兩種情況外的所有情況下，控制方是托運(yùn)人或者托運(yùn)人指定、轉(zhuǎn)讓的人。

3.《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于托運(yùn)人制度的規(guī)定

(1)縮小了托運(yùn)人范圍

《鹿特丹規(guī)則》刪除了“發(fā)貨人”這一重要的概念，將托運(yùn)人定義為“與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人”，這一規(guī)定將我國(guó)《海商法》及《漢堡規(guī)則》所確立的實(shí)際托運(yùn)人即發(fā)貨人排除在外，從而縮小了托運(yùn)人的范圍。

(2)引入了“單證托運(yùn)人”

為了解決F組條件下賣方在運(yùn)輸合同下的權(quán)利及義務(wù)問(wèn)題，《鹿特丹規(guī)則》引入了“單證托運(yùn)人”這一全新的概念，并對(duì)其權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。所謂單證托運(yùn)人，是指在托運(yùn)人明示或暗示授權(quán)之下，在運(yùn)輸單證的托運(yùn)人一欄中列名的托運(yùn)人之外的有關(guān)當(dāng)事人。《鹿特丹規(guī)則》中單證托運(yùn)人的范圍非常廣泛，并不限于傳統(tǒng)的實(shí)際托運(yùn)人，可以是貨物買賣合同中的買方，也可以是買方的代理人。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，單證托運(yùn)人必須承擔(dān)交付備妥待運(yùn)貨物、提供信息和指示等托運(yùn)人的義務(wù);在托運(yùn)人同意的情況下，單證托運(yùn)人享有托運(yùn)人的權(quán)利，主要包括從承運(yùn)人處獲得運(yùn)輸單據(jù)或者電子運(yùn)輸記錄的權(quán)利、貨物的控制權(quán)和訴權(quán)。

4.《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于無(wú)單放貨機(jī)制的構(gòu)建

結(jié)合簽發(fā)運(yùn)輸單據(jù)或電子運(yùn)輸記錄的具體情形，《鹿特丹規(guī)則》第九章“貨物交付”部分的第45條至第47條對(duì)于無(wú)單放貨機(jī)制進(jìn)行了構(gòu)建:

(1)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證項(xiàng)下的無(wú)單放貨機(jī)制

①實(shí)施合法無(wú)單放貨的條件:

第一，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證載明“可不交單提貨”;

第二，運(yùn)輸單證持有人在收到到貨通知后未能及時(shí)提貨，或在指示單證項(xiàng)下持有人無(wú)法證明其為指示人所指明的人，或承運(yùn)人無(wú)法確定持有人。

②實(shí)施合法無(wú)單放貨的路徑:

在滿足以上所規(guī)定的條件后，承運(yùn)人依次通知托運(yùn)人、單證托運(yùn)人，請(qǐng)求其就交付貨物事宜做出指示，承運(yùn)人憑該指示人所發(fā)出的指示交付貨物。此外，承運(yùn)人在就無(wú)單放貨事宜請(qǐng)求指示時(shí)，必須首先請(qǐng)示托運(yùn)人，如果經(jīng)過(guò)合理努力后仍無(wú)法取得托運(yùn)人的指示，承運(yùn)人才可以轉(zhuǎn)而向單證托運(yùn)人請(qǐng)示。承運(yùn)人按照托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示實(shí)施無(wú)單放貨后，其憑單交貨的義務(wù)即告解除，承運(yùn)人無(wú)需承擔(dān)無(wú)單放貨的賠償責(zé)任。

(2)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證項(xiàng)下的無(wú)單放貨機(jī)制

《鹿特丹規(guī)則》中不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證項(xiàng)下的無(wú)單放貨分為兩種情況:

①當(dāng)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證上未載明交貨時(shí)必須提交運(yùn)輸單證時(shí)，根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第九章第45條規(guī)定，收貨人只需出示適當(dāng)?shù)纳矸葑C明，承運(yùn)人就可實(shí)施無(wú)單放貨。

②當(dāng)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證上載明交貨時(shí)必須提交運(yùn)輸單證時(shí)，根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第九章第46條第1項(xiàng)規(guī)定，正常情況下承運(yùn)人仍需憑單放貨，但根據(jù)本條第2、3項(xiàng)規(guī)定，在出現(xiàn)下列情況時(shí)可以實(shí)施無(wú)單放貨:第一，收貨人未在規(guī)定的期限內(nèi)提貨;第二，承運(yùn)人因聲稱為收貨人的人無(wú)法表明其身份或未提交單證而拒絕交貨;第三，承運(yùn)人經(jīng)過(guò)合理努力后仍無(wú)法確定收貨人。

在以上情況下，承運(yùn)人可以通知托運(yùn)人，請(qǐng)求其就貨物的交付做出指示，如果承運(yùn)人經(jīng)合理努力后無(wú)法與托運(yùn)人取得聯(lián)系，才可以請(qǐng)求單據(jù)托運(yùn)人做出貨物交付的指示。根據(jù)以上條件及路徑，承運(yùn)人便可以實(shí)施合法的無(wú)單放貨而無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。

二、《鹿特丹規(guī)則》下無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的變化分析

1.賣方喪失貨物控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)增大

FOB/FCA/FAS術(shù)語(yǔ)條件下，買方負(fù)責(zé)與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，此時(shí)買方是托運(yùn)人，賣方雖然是貨主但卻喪失了法定托運(yùn)人的地位。根據(jù)新規(guī)則，若未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證且承運(yùn)人與托運(yùn)人未另行約定或指定控制權(quán)人，貨物的控制方為托運(yùn)人;在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，則可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證持有人為控制方。由此可見(jiàn)，F(xiàn)組術(shù)語(yǔ)條件下，賣方不是托運(yùn)人，又因?yàn)橘u方不是運(yùn)輸合同契約人，所以承運(yùn)人沒(méi)有義務(wù)向其簽發(fā)運(yùn)輸單證。因此，賣方從貨物交付給承運(yùn)人開(kāi)始就完全喪失了對(duì)貨物的控制。而買方作為托運(yùn)人享有第一位的控制權(quán)，可以在不支付任何對(duì)價(jià)的情況下指示承運(yùn)人無(wú)單放貨。在貨物交付環(huán)節(jié)，《鹿特丹規(guī)則》賦予了承運(yùn)人在滿足一定條件下無(wú)單放貨的權(quán)利。在未簽發(fā)運(yùn)輸單證或簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，若未規(guī)定必須憑單交貨，則承運(yùn)人可根據(jù)運(yùn)輸合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)向收貨人實(shí)施無(wú)單放貨。在簽發(fā)必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證及簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，如不能按照公約規(guī)定正常交貨，承運(yùn)人可以憑托運(yùn)人指示無(wú)單放貨，只有在無(wú)法取得托運(yùn)人指示的情況下，承運(yùn)人才可以尋求單證托運(yùn)人的指示。而賣方要想成為單證托運(yùn)人，必須在買方的同意和授權(quán)下，才能被列為運(yùn)輸單證的發(fā)貨人。由此可見(jiàn)，在貨物交付環(huán)節(jié)，買方憑借其運(yùn)輸合同契約人的地位完全掌握了貨物的控制權(quán)，而賣方對(duì)貨物的控制卻要受制于買方，賣方面臨著喪失貨物控制權(quán)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

2.賣方不能安全收匯的風(fēng)險(xiǎn)增大

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，當(dāng)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證上未載明交貨時(shí)必須提交運(yùn)輸單證時(shí)，收貨人只需出示適當(dāng)?shù)纳矸葑C明，承運(yùn)人就可實(shí)施無(wú)單放貨，這就改變了記名提單的提貨憑證功能，記名提單不再具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。此種情況下，根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，買方在目的港或目的地憑收貨人身份就可以提貨，無(wú)需交付運(yùn)輸單證，因此，即使賣方持有運(yùn)輸單證也面臨著巨大的貨款兩空的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在F組條件下，因?yàn)榇藭r(shí)賣方不是貨物的控制方。

規(guī)則關(guān)于可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄項(xiàng)下的無(wú)單放貨機(jī)制也損害和削弱了提單的物權(quán)憑證功能，對(duì)于F組條件下的賣方極為不利。如果承運(yùn)人、托運(yùn)人(買方或收貨人)蓄意詐騙的話，就可以憑托運(yùn)人的指示將貨物交付給未支付貨款的收貨人或其他人，而賣方就會(huì)遭受貨款兩空的損失。此外，這一機(jī)制破壞了運(yùn)輸單證的質(zhì)押功能。在現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，信用證支付由于相對(duì)安全因而廣泛適用，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的質(zhì)押功能是銀行參與信用證結(jié)算的前提條件，并且付款贖單是信用證業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。然而在《鹿特丹規(guī)則》下，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)項(xiàng)下無(wú)單放貨的合法化與信用證業(yè)務(wù)的要求相悖，這將動(dòng)搖信用證支付方式在國(guó)際貨款結(jié)算中的地位及作用，破壞賣方安全收匯的保障，從而影響國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

3.賣方的訴權(quán)很難得到保障

在遭遇非法無(wú)單放貨時(shí)，賣方可以通過(guò)法律途徑來(lái)獲得賠償，但前提是擁有相應(yīng)的訴權(quán)。如果法院認(rèn)定賣方?jīng)]有訴權(quán)，即使其已經(jīng)履行了交貨義務(wù)且持有提單，也會(huì)喪失索賠的權(quán)利。

賣方是否享有訴權(quán)取決于其是否為提單法律關(guān)系的當(dāng)事人，賣方要成為提單法律關(guān)系的當(dāng)事人須在提單“托運(yùn)人”欄目中列名。《鹿特丹規(guī)則》將托運(yùn)人定義為與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人，如果由買方負(fù)責(zé)訂立運(yùn)輸合同，則買方為托運(yùn)人，此時(shí)賣方要想取得訴權(quán)，就必須在買方的同意和指示下在“托運(yùn)人”欄目具名成為所謂的單證托運(yùn)人，因此，賣方的訴權(quán)很難得到保障。例如，在FOB條件下，賣方不負(fù)責(zé)訂立運(yùn)輸合同，同時(shí)如果賣方同意買方在提單的“托運(yùn)人”欄具名，在賣方將貨物交給承運(yùn)人之后，如果承運(yùn)人實(shí)施無(wú)單放貨，那么賣方將沒(méi)有提起索賠的訴權(quán)，因?yàn)橘u方既不是托運(yùn)人又沒(méi)有在提單上記載名稱，所以賣方被排除在提單法律關(guān)系之外，盡管賣方是實(shí)際的受害者，但由于沒(méi)有訴權(quán)所以無(wú)法通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益，陷入不利的境地。

三、《鹿特丹規(guī)則》下出口商防范無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議

1.爭(zhēng)取對(duì)貨物的控制權(quán)

《鹿特丹規(guī)則》中控制權(quán)制度的設(shè)定在一定程度上是出于對(duì)貨主利益的考慮，該制度增加了對(duì)貨主的保障，使擁有控制權(quán)的賣方在收到貨款之前能夠牢牢控制貨物，有利于減少惡意欺詐，保證交易的安全，所以，出口商要采取各種方式積極爭(zhēng)取對(duì)貨物的控制權(quán)。在出口商是托運(yùn)人的情況下，其對(duì)貨物的控制權(quán)是第一位的，即使簽發(fā)的運(yùn)輸單證是可轉(zhuǎn)讓的，賣方憑借托運(yùn)人的地位可以獲得承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證，而持有人為控制方，因此，賣方的控制權(quán)可以得到保障。而如果買方是托運(yùn)人，則賣方的控制權(quán)就很難得到保障，賣方需要依賴買方才能獲得控制權(quán)。例如，當(dāng)以F組術(shù)語(yǔ)條件成交且未簽發(fā)運(yùn)輸單證時(shí)，控制方為托運(yùn)人或托運(yùn)人指定的人，此時(shí)，買方為貨物的控制方，出口商要想獲得控制權(quán)需依賴于買方的同意，賣方處于被動(dòng)的境地。因此，如果出口商只能采取F組術(shù)語(yǔ)條件成交時(shí)，應(yīng)要求以合同條款的形式規(guī)定:在買方未付款之前貨物的控制權(quán)屬于賣方。這樣才能變不利為有利，更好地維護(hù)自己的權(quán)益。

2.爭(zhēng)取有利的法律地位

《鹿特丹規(guī)則》縮小了托運(yùn)人的范圍，當(dāng)賣方不負(fù)責(zé)租船訂艙時(shí)就被排除在托運(yùn)人范圍之外，此時(shí)，賣方的訴權(quán)難以得到保障，存在喪失訴權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，一旦遭遇惡意無(wú)單放貨，出口商將由于法律地位的缺失而無(wú)權(quán)提起訴訟，所以，出口商應(yīng)重視自己的法律地位，并積極地采取措施來(lái)爭(zhēng)取有利的法律地位。在買方負(fù)責(zé)租船訂艙的情況下，出口商應(yīng)要求在國(guó)際貨物買賣合同中規(guī)定:提單“收貨人”欄應(yīng)填寫賣方的名稱。這樣賣方就成為了單證托運(yùn)人，被納入到提單法律關(guān)系中，從而獲得了應(yīng)有的法律地位，有利于維護(hù)自己的合法權(quán)益。

3.爭(zhēng)取有利的價(jià)格術(shù)語(yǔ)條件

《鹿特丹規(guī)則》下，無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)增大的主要原因在于賣方接受了F組的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)條件，導(dǎo)致賣方喪失了托運(yùn)人地位。因此，出口商在交易磋商時(shí)，還應(yīng)盡量避免選擇F組的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)條件，在實(shí)際貿(mào)易中采取對(duì)自己有利的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，降低無(wú)單放貨的風(fēng)險(xiǎn)，保證出口業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。

［1］張麗英.《鹿特丹規(guī)則》對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易影響的調(diào)研［J］.中國(guó)海商法年刊，2010，4(21):16－17.

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［6］王肖卿.鹿特丹規(guī)則與單證托運(yùn)人［M］.臺(tái)灣托運(yùn)人協(xié)會(huì)，2010:104.