當代中國公民政治認同問題研究述評

胡 建

（西華師范大學馬克思主義學院 四川南充 637009）

政治認同是現代民主政治的一個重要概念，也是現代政治發展面臨的一個重要現實課題，它主要涉及如何使政治統治取信于民的問題。所謂政治認同，是指一定政治體系中的政治主體在社會政治生活中對現存政治客體表現出的情感和意識上的歸屬感，以及在政治生活中基于特定利益而積極支持、參與政治體系的實踐行為活動。［1］政治認同是反映政治主體與政治客體之間關系的概念，是社會公眾對政治客體做出的一種心理反映和行為表達。政治認同在現實政治生活中具有十分重要的作用。一種統治能夠得以維持，一種制度能夠得以延續，在很大的程度上取決于這種統治或制度下的人們對于該統治或制度的認可和接受程度。因此，政治統治者一般都會盡力引導、塑造有利于自己政權穩定與社會和諧的政治認同。

當代中國，既面臨著急劇的社會轉型所引發的固有的復雜矛盾，又面對經濟全球化、政治民主化和文化霸權主義的國際環境的沖擊。在這種雙重壓力之下，政治認同問題更加凸顯，政治認同是當代中國政治改革所面臨的重大課題。當代中國能否順利推行政治改革，能否實現政治穩定和社會發展，在一定意義上取決于當代中國公民的政治認同問題能否真正解決。因此，對當代中國公民政治認同問題進行系統研究就顯得尤其重要。近年來，學界對公民政治認同問題的研究逐漸深入，并取得了較為豐碩的成果。本文擬就目前國內學者關于當代中國公民政治認同問題的研究成果進行一個整體的梳理和評價，以便于學者們的進一步研究。

一、關于當代中國公民政治認同的理論研究

我國學者對公民政治認同問題的研究大致是從改革開放以后，特別是90年代以來，隨著政治文化研究的興起而提出的。就目前情況看，研究的重點主要集中在關于公民政治認同的理論研究與實證研究兩個方面。就理論研究而言，學者們所涉及的內容主要有政治認同的涵義、類型、內容結構、形成邏輯、價值功能以及中國公民政治認同現狀、影響因素、強化措施等等。

1.政治認同的涵義、類型、內容及結構

對政治認同概念的理解，是研究政治認同問題的出發點。學者們主要從以下視角對政治認同概念進行界定：第一，從政治心理、政治文化層面來定義，政治認同被作為某種“歸屬感”或“體驗”。比如，呂元禮把政治認同界定為人們在社會政治生活中產生的一種感情和意識上的歸屬感，并認為它與人們的政治心理有密切的關系。［2］邱柏生認為政治認同是國民對政治組織、機構及其政治權威采取認可和擁護態度的體驗，是社會協調、民心安定的表征之一。［3］第二，在認識政治本質的基礎上來理解政治認同。如李素華依據馬克思主義對政治的闡述把政治認同界定為公民對政治體系中執政的政治權力的承認、贊同和同意，并且自覺地以該政治權力的要求來規范自己的政治行為。［4］張江河從權威的形成和特征出發，認為政治認同是“人們對權威所產生的一種感情上和意識上的歸屬感，是主體的一種精神活動”［5］(P244)。第三，從政治實踐的角度來把握政治認同的內涵。方旭光認為政治認同是社會成員與政治體系關系的反映，是社會成員在政治生活中對一定的政治體系的同向性的情感、態度和相應的支持行為，它不僅僅是人的心理感覺或意識，而是認同主體圍繞著一定利益訴求而進行的政治實踐活動，屬于政治實踐范疇，是作為認同主體的社會成員與作為認同客體的政治體系之間的雙向互動。［6］

對于政治認同的類型，學者們從不同的角度出發對其有不同的劃分。《中國大百科全書——政治學》將之分為三個層次：其一，初級層次，即本能上的認同，如血緣、種族、地域的認同。其二，中級層次，即情感上的認同，如對政治組織的熱愛、信賴、追隨、親近、歸屬等。其三，高級層次即理智上認同，指在理性指導下的認同。王宗禮將之分為家族認同、部落認同、宗教認同、民族認同和國家認同，并認為幾種認同既有疊加又有沖突。［7］(P164)方旭光根據認同主體對政治生活探索的主動與否以及認同一致性的程度，認為從認同的價值方向和價值狀態的表現上，政治認同可以分為自覺型認同、被動型認同、冷漠型認同和偽認同等四種基本的狀態表現或類型。［8］薛中國認為政治認同的類型包括：強制性政治認同和自覺性政治認同，封閉式政治認同和開放式政治認同，冷漠型政治認同和熱衷型政治認同。［9］

關于政治認同的內容及其結構，學者們也有不同的認識。方旭光認為政治認同是一個具有有機結構和專門功能的系統體系，其結構可以從政治認同的環境結構和內容結構上進行基本分析。從環境的條件要素與認同活動的結構關系上，政治認同的環境有內部環境和外部環境。政治認同的內容結構由包括對政治價值的認同、對政治實體的認同、對結構要素的認同、對政治工具的認同和對政治效能的認同構成。［10］而薛中國則對政治認同的心理結構和心理機制進行了系統研究，認為政治認同的心理結構由政治認知、政治情感、政治意志、政治信念與政治行為等要素構成，政治認同的心理機制系統包括：政治認同形成心理機制和政治認同危機預防心理機制。［11］有學者認為政治認同主要包括價值認同、利益認同、倫理認同、制度認同、實踐認同、文化認同、心理認同。［12］也有學者認為政治認同的內容是社會的主導政治文化。［13］(P113)

2.政治認同的來源、形成邏輯及價值功能

政治認同本質上是社會公眾對政治權力的信任、對政治價值的信仰。要獲得這種心理上的信任與信仰需要一定的外在因素與力量發揮作用。這就是關于政治認同的來源及其形成邏輯的問題。對此，張立占認為政治認同主要來源于強力、利益、價值觀念、政治文化、心理認知上的習慣定勢等因素。［14］李素華認為政治認同的資源主要是由意識形態、社會公正和經濟發展組成，意識形態是政治認同的意識性資源，社會公正是政治認同的制度性資源，經濟發展是政治認同的功績性資源。［15］方旭光認為從根本上來講，社會的經濟發展水平及狀況是最基礎、最根本的政治認同資源，從政治活動本身的角度，政治認同資源主要包括意識形態的主導、政治運行的公正、利益關系的協調、政治治理的績效和政治文化的培育等方面。［16］孔德永認為政治認同的邏輯應該與人的需求層次相互吻合：從利益認同到制度認同再到價值認同，它們之間是相互聯系、相互影響的，其中，利益認同是政治認同邏輯的起點，制度認同是政治認同的關鍵，價值認同是政治認同的核心。［17］程波輝認為合理正義的政治體系、合法有效的政治行為和靈活普惠的政治價值是構建現代政治認同的政治基礎。［18］另外，還有一些學者以政治合法性為視角對政治認同問題進行了研究，提出中國公民政治認同的合法性基礎主要包括：有效性、規則制度、意識形態等。［19］

關于政治認同的價值功能，學界已基本達成共識。學者們普遍認為政治認同在社會政治生活中有著十分重要的作用，政治認同是政治穩定與社會發展的基礎。比如，李素華認為政治認同的功能有：使政治思想得到認同，從而使公民樹立共同政治信仰目標，為共同事業奮斗；使政治體制得到認同，從而使政治組織及制度獲得合法性，提高組織制度化；使方針政策得到認同，從而使政治過程獲得參與和支持，貫徹落實方針、政策。［20］薛中國認為，政治認同的功能包括維護政黨執政的合法性，維護政治穩定和促進政治發展，提高政治凝聚力。［21］另外，學者們還聯系當前構建社會主義和諧社會的現實背景，對和諧社會進程中的政治認同問題進行了研究，認為政治認同對于構建社會主義和諧社會有著特殊意義。有學者提出，政治認同是構建社會主義和諧社會的首要前提和基本動力。［22］有學者認為現代政治認同是社會和諧與構建和諧秩序的政治心理前提。［23］也有學者認為政治認同是構建社會主義和諧社會的合法性基礎、精神動力與價值內核。［24］

3.中國公民政治認同的現狀及其影響因素

關于當代中國公民政治認同的現狀，學者們比較一致地認為我國公民的政治認同在發生積極變化的同時，還存在著不同程度的問題，甚至有學者提到了政治認同危機的出現。例如，呂元禮認為，隨著現代化進程給社會帶來的震蕩和變化，消解了人們已有的一些政治認同，造成政治認同危機，具體表現為：國家認同危機、政府權威認同危機、政治信任、政治信心危機等。［25］(P2-4)方旭光認為，從當前我國政治認同狀況總體來看具有高度認同與認同消解并存，各階層認同差異分化增大，口頭表達的認同與實際的行為之間差異較大，認同狀況的基本類型表現錯綜交織，政治認同中積極主動型的認同不多，被動服從的認同較多，偽認同在公共生活中盛行，政治冷漠狀況嚴重等特點。［26］薛中國認為當代中國政治認同心理機制系統已經基本形成，中國特色的政治統治體系得到了廣泛的認同，但在利益協調機制、政治意識形態主導機制、政治參與機制、政治溝通機制、輿論導向機制、亞政治認同機制、政治不滿情緒宣泄機制、政治謠言防范機制、政治逆反心理消解機制、政治偏見防止機制等方面存在問題。［27］孔德永認為，在當前社會轉型期我國公民在對政治共同體基本認同的前提下存在著一些問題，我國公民的政治認同在不同程度上存在著一些障礙，出現了政治冷漠、虛假認同、危機性認同甚至不認同等問題。［28］馬振清則區分了政治認同問題中的政治認同障礙、政治認同危機、政治不認同、政治不服從，認為我國當前存在政治認同障礙問題，排除了政治認同障礙，其它更為嚴重的認同問題就會弱化、化解或消除。［29］(P129)程波輝認為，轉型期中國政治認同變遷的具體表征為：人們對政治系統的合法性產生了懷疑、對政治運作的狀況持不滿態度以及對政治價值的取向發生了偏離。［30］

對于當代中國公民政治認同變遷的原因及影響因素，學者們主要從社會轉型及經濟全球化大背景出發，認為其具體的原因是多方面的。孔德永指出，當代中國公民政治認同發生了比較大的變化，其根本原因是由于社會轉型的影響，其它重要影響因素主要有中國傳統政治文化影響、經濟全球化沖擊等方面。［31］丁忠甫認為，政治認同主要受信息時代、政治實踐、認知框架、合法性理解、危機性認同和民心所向等幾個方面的影響。［32］薛中國認為，影響和制約當代中國政治認同心理機制的因素十分廣泛和復雜，其中影響作用較大三個因素為：傳統政治文化、傳統政治心理、政治經濟發展。［33］方旭光認為，多種變量因素制約和影響政治認同的變遷，其中，政治體系的合法性要素、政治運作的狀況、利益結構的分化和政治環境的變遷等是最重要的因素。［34］另外，還有學者從政治輸入的視角分析了當代中國公共政策的內部輸入機制對政治認同的影響，認為當前利益表達渠道的受限制及不暢通和利益代表的“非代表性”，思想文化上對政治輸入的排斥，輸入主體間的不平等，嚴重削弱了人們的政治認同。［35］

4.關于強化中國公民政治認同的現實路徑

對于強化公民政治認同的路徑分析，這是關于中國公民政治認同研究的落腳點與歸宿，幾乎所有學者的研究都有所涉及。針對當代中國公民政治認同存在的問題及其影響因素，多數學者從政治認同的政治穩定功能角度，提出了實現政治認同轉型或政治認同模式重構的問題，并提出了有關強化公民政治認同的具體路徑，主要涉及制度規范、意識形態、經濟發展等方面。呂元禮認為，克服現代化進程中的政治認同危機，必須堅持人本、寬容、漸進、責任、平衡等原則，必須實現以下幾方面的政治認同轉型：從情感層次轉型為認知層次，從本能、移情轉型為自覺、理性，從僅僅通過“輸出”轉型為注重通過“輸入”獲得政治認同，從內容僵化不變轉型為內容靈活可變，從重視身份問題轉型為強調程序問題。［36］孔德永認為，政治認同的重構應該遵循人本理念，把人當作目的，以保障公民權利作為思考問題的出發點，以人的自由而全面發展為價值取向，實現從消極認同模式向積極認同模式的轉變，具體建構模式有以下兩方面：從自由到平等的積極認同模式和公民至上的憲政認同模式。［37］李素華認為，必須構建運行一些常規制度或者機制以預防和應對政治認同危機，其常規機制包括：常態變革、依法治理、民主政治。［38］薛中國認為，健全與完善當代中國政治認同心理機制，要在遵循以人為本、要素互動、實踐性、主客觀統一等基本原則的基礎上，提供保持經濟的持續高速發展、完善政治統治體系、積極應對中國政治發展面臨的各種挑戰、建設“和諧社會”與“和諧文化”、加強黨風廉政建設和反腐敗工作、加強黨的執政能力建設、強化政治文化的功能、塑造公民健康的政治心理等保障措施。［39］程波輝認為，在當代中國轉型期，政治認同重構應沿著以下兩個路徑：重塑政治認同的客體——黨和政府的形象，增進公民的政治認同度；增強政治認同主體的素質，提升公民政治認同的質量。［40］

二、關于當代中國公民政治認同的實證研究

學者們除了對當代中國公民政治認同進行廣泛的理論研究外，還從宏觀和微觀的角度，運用問卷調查、個別訪談、專題訪談等手段，展開了對當代中國公民政治認同的實證研究。

一部分學者運用調查問卷、個別訪談等手段，從總體上對中國公民的政治認同進行宏觀的實證分析。學者們主要是通過對政治文化的狀況的研究，分析中國公民的政治素質狀況。比如，閔琦的《中國政治文化——民主政治難產的社會心理因素》（1989），這是中國第一部在調查研究的基礎上寫成的政治文化領域的專著，其中第二章就專門研究中國公民的政治認同問題。張明澍的《中國“政治人”——中國公民政治素質調查報告》（1994），書中分析了公民的政治觀、政治態度、政治參與行為、政治知識和技術的掌握程度，并運用現代統計學方法，在大量調查資料的基礎上，對公民政治態度做出了定量評價。還有李培林等人的《社會沖突與階級意識——當代中國社會矛盾問題研究》（2005），書中從社會學層面對政治認同進行了比較全面的研究，在大量問卷基礎上提出了階層意識、階層認同與社會沖突的關系。另外，北京大學國情研究中心的沈明明等人在《中國公民意識調查數據報告（2008）》一書中，基于全國范圍內的大型概率抽樣調查項目“中國公民意識年度調查”，在大量調查數據的基礎上，系統全面地描述了改革開放30年來社會公眾對我國政治、經濟和社會發展的認知狀況，對于研究當代中國公民政治認同的現狀具有重要的參考價值。

另外，還有一部分學者從一些具體社會階層的政治態度方面進行微觀研究和實證分析。這些社會階層包括農民階層（農民工、農牧民等）、工人階層、地方黨政干部、私營企業主、大學生等等。例如，對農民階層的研究，其成果主要有：于建嶸在對縣鄉干部調查基礎上提出了對國家政治體系的認同、對政策和法律的認同、對政治信仰和政治倫理的認同、對政治人物的認同問題。［41］彭正德從政治學角度對新農村建設中農民政治認同的類型、基礎與影響因素進行了研究。［42］其他代表性成果還有：郭正林的系列論文：《家族的集體主義：鄉村社會的政治文化認同》（2002）、《鄉村治理及其制度績效評估：學理性案例分析》（2004）、《農民的政治認知與參與的定量研究》（2004）和《當代中國農民政治態度的定量研究》（2005），肖唐鏢的系列論文：《選民在村委會選舉中的心態與行為——對40個村委會選舉情況的綜合分析》（2001）、《從農民心態看農村政治穩定狀況——一個分析框架及其應用》（2005），王宗禮的專著《中國西北農牧民的政治行為研究》（1995），等等。對工人階層研究比較有代表性的是劉愛玉，她在《選擇：國企變革與工人生存行動》（2005）中以大量豐富的個案訪談資料和問卷調查為主要依據，以情景理性的行動者分析框架為基礎，探討了社會轉型時期國有企業工人在利益受損后其可能的行動選擇。對社會轉型時期出現的新的階層——私營企業主的政治認同問題進行系統研究的代表性人物是董明。董明主持并完成了1999年國家社科課題——《私營企業主階層的形成發展與我國政治穩定和發展的關系研究》，書中的第七章是關于私營企業主階層政治心態的研究。對黨與政府的地方干部政治認同問題研究的代表性人物是肖唐鏢，他的代表性文章是《當代中國政治改革與發展的體制資源——對地方官員的一項初步分析》（2005）。對當代大學生的政治認同狀態進行系統研究的是韓曉峰，他在博士論文《大學生政治認同狀態模型理論構建與實證研究》（2006）中通過大量樣本的實證研究基本驗證了他所提出的大學生政治認同狀態理論模型。另外，王茂美在其博士論文《村落社區視野下的少數民族政治認同研究》（2010）中，以云南少數民族政治認同狀況的實證調查材料為基礎，分析了少數民族在社區層面與國家層面的政治認同狀態，進而探討了村落社區層面的政治認同與國家認同之間的關系。以上學者們的實證研究的成果將公民政治認同的理論與實踐緊密地聯系起來，對于進一步推動對中國公民政治認同的研究具有促進意義。

三、對當代中國公民政治認同研究現狀的簡要評價

綜上所述，近年來國內學者開始關注公民政治認同問題，并不斷深化對公民政治認同的研究，取得了較為豐碩的成果。主要表現在：第一，形成了研究公民政治認同問題的一些基本概念與理論。在研究過程中，學者們提出了政治合法性、政治文化、公民不服從、績效認同、制度認同、價值認同等重要范疇，同時初步概括了公民政治認同的涵義、內容、形式等。第二，提出了關于公民政治認同研究的基本方法。學者們在研究中運用社會學、政治學等學科的基礎知識和方法，形成了一些基本的研究方法，包括比較分析法、系統分析法、文獻研究法、實證分析法等。第三，對當代中國公民政治認同也進行了一些有價值的研究，主要集中于政治認同的基本內容的描述、價值功能的分析等。這些成果的取得，為我們繼續研究打下了堅實的基礎。

盡管如此，目前國內學界對公民政治認同的研究仍然存在薄弱與不足之處。總體而言，目前學界對政治認同的研究是較為分散、零碎的，對政治認同的基礎理論的系統化研究還很薄弱，尚未形成明確統一的概念界定，尚未把政治認同作為一個相對獨立的系統和一個政治活動的專門范疇，而僅僅是作為政治文化、政治心理或政治發展的一個附屬問題而進行討論。具體說來，其研究主要存在以下問題：

第一，研究思路的片面性。學者們在研究中往往形成一種形而上學的研究思路，即認為政治認同度高了，就意味著政治穩定；反之則預示著政治危機，從而過多地注重對政治認同程度的研究，而忽視對政治認同內容的把握。這種研究思路具有片面性，極易導致對政治認同的研究失衡。我們認為政治認同是公民的政治認同，政治認同研究的主體應該是公民，應該站在民間立場，用發展的、歷史流變的觀點來認識政治認同問題。

第二，研究范式與研究方法的有效性較弱。一方面，學者們在研究過程中，大多簡單套用西方學者的概念與話語體系來分析中國的問題，并沒有從西方學者的思維范式中轉變過來，沒有較好地研究與把握中國的傳統與國情，以致往往不能針對性地分析中國公民的政治認同問題；另一方面，學者們的研究，其研究方法大多停留于理論分析、規范分析上，往往從理論到理論，從抽象到抽象，缺乏從個案研究、實證分析中得出科學結論，更缺乏將理論分析與實證研究有機結合起來對中國公民政治認同問題進行系統研究。因此，關于中國公民政治認同的實證分析、量化分析的研究方法，有待學者們進一步完善。

第三，對中國公民政治認同現狀缺乏深刻的把握。當代中國既處于社會的全面轉型之中，又面臨著全球化浪潮的沖擊，在這種自身發展和世界發展的雙重壓力下，中國社會在經濟、政治、文化生活等諸多方面發生著劇烈的變化，尤其是意識形態領域各種政治文化的不斷碰撞、融合，使得中國社會的政治文化的復雜性與異質性十分突出，中國公民的政治認同狀況十分復雜。很多學者沒能將這種“中國視角”與“世界視角”緊密結合來全面分析中國政治認同現狀，從而對中國公民政治認同現狀缺乏深刻的把握。我們認為，深入分析和把握當代中國公民政治認同的現狀就應當將“中國視角”與“世界視角”統一起來，加強對社會各階層政治認同的對比分析和實證研究。

第四，對中國公民政治認同的影響因素及對策的研究相對貧乏。政治認同作為一種政治實踐活動，是一定時期社會的政治、經濟、文化條件以及認同主體的個體特性等綜合作用的產物，因而中國公民政治認同的影響因素應當是多種多樣的。但現有的研究往往不夠深入和全面，學者們或者只從單一層面展開分析，或者只是對幾個方面的抽象描述和簡單羅列。同樣地，公民政治認同的建構是一項系統工程，需要方方面面力量的配合，需要多種途徑和措施的相互貫通和支撐。而現有的對策研究大多只是某些政策性建議的簡單羅列，或是一些情緒化的宣泄，沒能密切聯系當下中國實際，進行全方位、多角度的系統研究。因此，我們應該在對公民政治認同現狀深刻認識的基礎上，從公民政治認同的強度、廣度、深度、持續度及其相互關系出發，分離出影響公民政治認同度的主要變量，并說明各變量間的相互關系，進而有針對性地分析和探討強化公民政治認同的現實對策。

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