重慶產(chǎn)權(quán)交易平臺與區(qū)縣公共資源交易平臺比較分析

■ 重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所課題組

重慶產(chǎn)權(quán)交易平臺與區(qū)縣公共資源交易平臺比較分析

■ 重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所課題組

《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》中明確提出：“整合工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國有產(chǎn)權(quán)交易、政府采購等平臺，建立統(tǒng)一規(guī)范的公共資源交易平臺，有關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)監(jiān)督管理。”同時還對政府職能轉(zhuǎn)變提出了“充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用、更好發(fā)揮社會力量在管理社會事務(wù)中的作用”的要求。

本文是在對重慶產(chǎn)權(quán)市場和公共資源交易平臺歷時一年時間的深入調(diào)研基礎(chǔ)上，就兩個平臺建立及運行的政策依據(jù)、交易及監(jiān)管方式、管理體制及營運模式等方面進(jìn)行了比較分析，并通過總結(jié)重慶法院司法拍賣進(jìn)入重慶產(chǎn)權(quán)市場的改革成功和兩個平臺業(yè)務(wù)合作實踐經(jīng)驗，提出公共資源交易市場未來的發(fā)展方向和建設(shè)建議，供相關(guān)部門決策參考。

2002年中紀(jì)委第七次全委會明確要求，各地區(qū)、各部門要實行土地使用權(quán)出讓、建設(shè)工程項目招投標(biāo)、政府采購、國有產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)入市場等四項制度。重慶結(jié)合自身實際，先后建立產(chǎn)權(quán)交易平臺和公共資源交易平臺，業(yè)務(wù)范圍涵蓋上述四個領(lǐng)域。

2004年3月，按照十六大提出的建設(shè)產(chǎn)權(quán)市場要求，重慶市政府將原市經(jīng)委的重慶產(chǎn)權(quán)交易所和市科委的重慶技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所（籌）合并，設(shè)立“重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所”（以下簡稱重交所），并按照統(tǒng)一區(qū)域性、全覆蓋、開放的非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)思路，在主城區(qū)以外的31個遠(yuǎn)郊區(qū)縣建立了分支機(jī)構(gòu)。

2009年至2011年，在重慶市紀(jì)委的指導(dǎo)下，各區(qū)縣政府先后組建公共資源交易平臺，將過去由發(fā)改委（或城鄉(xiāng)建委）負(fù)責(zé)的工程招投標(biāo)、財政部門負(fù)責(zé)的政府采購、國土部門負(fù)責(zé)的土地出讓統(tǒng)一納入公共資源交易平臺進(jìn)行交易和監(jiān)管。目前市級層面設(shè)立了工程招投標(biāo)中心、土地和礦業(yè)權(quán)交易中心、政府采購中心等專業(yè)市場，沒有建立集中統(tǒng)一的公共資源交易平臺。

1 兩個平臺建立及運行的依據(jù)

重交所的建立和運行，主要依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部3號令）、《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）、《行政單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令第35號）、《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令第36號）《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)［2009］120號）、《重慶市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（渝府令第220號）、《重慶市人民政府關(guān)于機(jī)關(guān)團(tuán)體事業(yè)單位國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的通知》（渝府發(fā)［2005］122號）、《重慶市高級人民法院關(guān)于司法拍賣工作的規(guī)定（試行）》、《中共重慶市紀(jì)委、重慶市監(jiān)察局關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓紀(jì)律切實加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（渝紀(jì)發(fā)［2008］4號）、《重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹〈重慶市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（渝國資發(fā)［2009］4號）等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，對產(chǎn)權(quán)交易特別是國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的交易場地、交易環(huán)節(jié)、交易監(jiān)管等均作出了明確規(guī)定。

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條規(guī)定：“除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行”；《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制”；《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十一條規(guī)定：“非上市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的省級以上（含省級）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制”；《重慶市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十七條規(guī)定：“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行”；《重慶市人民政府關(guān)于機(jī)關(guān)團(tuán)體事業(yè)單位國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的通知》第一條規(guī)定：“本市范圍內(nèi)的行政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及財政全額撥款事業(yè)單位的國有物權(quán)（含本市各級部門罰沒物權(quán)）、債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)各級財政部門審批后，應(yīng)進(jìn)入重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所或其分支機(jī)構(gòu)公開交易”；《重慶市高級人民法院關(guān)于司法拍賣工作的規(guī)定（試行）》要求，全市法院司法處置資產(chǎn)全部進(jìn)入重交所平臺公開競價交易。可以說，重交所即重慶產(chǎn)權(quán)交易平臺，從建立到運行完全依據(jù)自上而下所形成的統(tǒng)一的法律法規(guī)體系。

重慶區(qū)縣公共資源交易平臺，是各區(qū)縣為加強(qiáng)對工程招投標(biāo)、政府采購、土地使用權(quán)出讓等公共資源交易的監(jiān)管，在市紀(jì)委的大力倡導(dǎo)下，按照中紀(jì)委“行政監(jiān)管職能和市場服務(wù)分離”的要求建立起來的集中交易市場。這之前，區(qū)縣工程建設(shè)項目招投標(biāo)、國有土地使用權(quán)出讓和政府集中采購，分別歸屬區(qū)縣發(fā)改委（或城鄉(xiāng)建委）、國土房管局、財政局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)管，并由其所屬事業(yè)單位或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)具體的交易組織工作。國有建設(shè)項目工程招投標(biāo)，執(zhí)行《招投標(biāo)法》、《招投標(biāo)法實施條例》（國務(wù)院令第613號）、《建筑法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部令第89號）、《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)展改革委員會、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國民用航空總局令第30號）、《重慶市招投標(biāo)條例》（重慶人大常委會[2008]22號）、《重慶市工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（渝辦發(fā)[2010]12號）等；國有土地使用權(quán)出讓，執(zhí)行《土地管理法》、《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》（國土資源部令第39號）、《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)規(guī)范（試行）》（國土資發(fā)[2006]114號）、《重慶市國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓管理實施辦法》（渝府發(fā)[2008]119號）、《重慶市國土房管局關(guān)于規(guī)范國有建設(shè)用地使用權(quán)公開交易的若干規(guī)定》（試行）（渝國土房管發(fā)[2007]780號）等；政府集中采購，執(zhí)行《政府采購法》、《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第18號）、《中央單位政府集中采購管理實施辦法》（財庫[2007]3號）等。2009年下半年，市紀(jì)委總結(jié)推廣永川區(qū)的經(jīng)驗，倡導(dǎo)各區(qū)縣建立集中統(tǒng)一的公共資源交易平臺，將國有建設(shè)項目工程招投標(biāo)、國有土地使用權(quán)出讓、政府采購等納入平臺進(jìn)行集中交易和監(jiān)管。2011年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化政務(wù)公開加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)的意見》（中辦發(fā)〔2011〕22號），明確要求：“建立統(tǒng)一規(guī)范的公共資源交易平臺”、“為公共資源交易搭建平臺、提供服務(wù)，逐步推進(jìn)省、市、縣、鄉(xiāng)四級公共資源交易網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。”目前，重慶38個行政區(qū)縣均建立了集中統(tǒng)一的公共資源交易平臺。為規(guī)范交易行為，2012年初市政府還出臺了《重慶市區(qū)縣公共資源交易監(jiān)督管理暫行辦法》（渝府發(fā)〔2012〕9號）。

小結(jié)：重交所和區(qū)縣公共資源交易平臺，都是在政府主導(dǎo)下建立起來的，但二者的建立及運行依據(jù)又有差異：重交所的建立、交易、監(jiān)管依據(jù)的是一套統(tǒng)一的法律、法規(guī)，即從成立起其交易和監(jiān)管就實現(xiàn)了一體化運行；區(qū)縣公共資源交易平臺，本質(zhì)上是一個監(jiān)管平臺，其不同業(yè)務(wù)依據(jù)和執(zhí)行，又在相關(guān)法律、法規(guī)基礎(chǔ)上，在監(jiān)管上將原來的分散監(jiān)管變?yōu)榧斜O(jiān)管。

2 兩個平臺的交易與監(jiān)管方式比較

重交所進(jìn)行的各種產(chǎn)權(quán)權(quán)益性交易事項，通過市場化招商，按照產(chǎn)權(quán)市場具有發(fā)現(xiàn)投資者、發(fā)現(xiàn)價格的基本功能，對符合受讓資格條件的投資者，堅持的是價格唯一標(biāo)準(zhǔn)。“價格優(yōu)先”，首先，是通過現(xiàn)代電子信息技術(shù)完成交易全過程。8年來，經(jīng)過不斷總結(jié)，重交所電子信息技術(shù)經(jīng)歷了“傳統(tǒng)現(xiàn)場拍賣——局域網(wǎng)競價——互聯(lián)網(wǎng)競價”三次演進(jìn)。目前除不能形成競價的項目是采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓外，絕大部交易項目都實行互聯(lián)網(wǎng)競價。特別是第三方支付結(jié)算系統(tǒng)的運用，競買人可以通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)遠(yuǎn)程報名、遠(yuǎn)程繳納保證金、遠(yuǎn)程競價，同時電腦系統(tǒng)對競買人信息實行自動屏蔽，做到了競買人信息的完全保密。其次，目前重交所按照“總所——分所——支所”的市場構(gòu)架，建成了全國惟一區(qū)域性、全覆蓋的省級產(chǎn)權(quán)交易市場體系。標(biāo)志是：區(qū)縣各種權(quán)益性交易事項進(jìn)場交易屬地化進(jìn)入分支機(jī)構(gòu)、交易流程、收費標(biāo)準(zhǔn)、交易系統(tǒng)、轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布等11項市場基礎(chǔ)制度，均由總所統(tǒng)一制定，總所與各分支所統(tǒng)一執(zhí)行。重交所的市場體系與國家財政分級管理、國有資產(chǎn)分級監(jiān)管制度相吻合。再次，所有交易過程均實現(xiàn)了電子化監(jiān)管，使監(jiān)管更加簡單、有效。標(biāo)志是：其一，對競買人信息實現(xiàn)了完全物理隔離，即競買人之間發(fā)生串標(biāo)行為的可能性幾乎為零；其二，重交所配套開發(fā)的“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)”，分別與國務(wù)院國資委、市國資委監(jiān)管系統(tǒng)無縫對接，實現(xiàn)了監(jiān)管部門對交易全程的電子化、留痕化的動態(tài)多層級監(jiān)控，不但監(jiān)管方式更為有效，而且降低了監(jiān)管成本、時間成本、社會成本，使監(jiān)管更為全面、低廉。

重慶區(qū)縣公共資源交易平臺的交易方式大多采用傳統(tǒng)模式。由于全市目前尚未建立統(tǒng)一的公共資源交易體系，各區(qū)縣的業(yè)務(wù)流程和交易方式不盡相同。近兩年，部分區(qū)縣投入資金開發(fā)系統(tǒng)，初步實現(xiàn)了通過信息系統(tǒng)完成業(yè)務(wù)管理、信息發(fā)布、代理機(jī)構(gòu)與專家抽取、現(xiàn)場監(jiān)控等工作。在交易方式上，土地出讓以價格為主要影響因素，電子化水平相對最高，據(jù)了解全市約有1/3的區(qū)縣開發(fā)使用了局域網(wǎng)電子競價系統(tǒng)（需要競買人集中在公共資源交易平臺的各個房間進(jìn)行競價），有2/3的區(qū)縣通過拍賣師（自有拍賣師或中介機(jī)構(gòu)拍賣師）以傳統(tǒng)現(xiàn)場舉牌敲槌方式完成土地交易；工程招投標(biāo)和政府采購，除價格因素外，還需通過專家組對一系列其他因素按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行評定，電子化水平普遍較低，仍以傳統(tǒng)的操作方式為主。以工程招投標(biāo)為例，在現(xiàn)行制度框架下，工程招投標(biāo)的核心環(huán)節(jié)——評標(biāo)——由評標(biāo)委員會專家進(jìn)行評價。實踐中絕大多數(shù)工程采取綜合評價法確定中標(biāo)候選人，其評價內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)兩部分：經(jīng)濟(jì)標(biāo)即投標(biāo)人所報之工程總報價及其分部分項報價（工程量清單報價）；技術(shù)標(biāo)則包含建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期、施工方案與技術(shù)措施、質(zhì)量管理體系與措施、安全管理體系與措施、環(huán)境保護(hù)管理體系與措施、工程進(jìn)度計劃與措施、資源配備計劃（含施工設(shè)備、試驗檢測儀器設(shè)備）等8項內(nèi)容。因此工程招投標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜，且以專家主觀經(jīng)驗判斷為主，基本無法實現(xiàn)電腦系統(tǒng)自動評價。同時，在招標(biāo)文件審查（會審）、投標(biāo)人報名及繳納保證金、投標(biāo)人資格審查、開標(biāo)、專家評標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)，都需要現(xiàn)場參與，招標(biāo)人與投標(biāo)人之間、投標(biāo)人相互間碰面的機(jī)會依然較多，增加了泄露交易信息的風(fēng)險，也給監(jiān)管增添了難度。另外，在一定地域內(nèi)，評標(biāo)專家很容易根據(jù)投標(biāo)人的大型機(jī)器設(shè)備使用、施工組織特點、特殊工藝等信息判斷其真實身份，這也可能影響評標(biāo)結(jié)果的公平公正。

為減少交易過程中的人為干擾，區(qū)縣公共資源交易平臺對中介機(jī)構(gòu)和評標(biāo)專家的抽取方式進(jìn)行了改革，建立了各類中介機(jī)構(gòu)和評標(biāo)專家數(shù)據(jù)庫，并由系統(tǒng)隨機(jī)抽取，改變了以往由業(yè)主單位指定的做法。除此之外，部分區(qū)縣結(jié)合實際情況對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了進(jìn)一步的改進(jìn)和優(yōu)化：比如永川區(qū)采取“報名箱”制度，通過多部門共管的報名箱接受報名，并在開標(biāo)前2小時開箱審查資格；榮昌縣對招標(biāo)文件實行交易中心初審、相關(guān)部門及專家“6+X”聯(lián)合會審、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)分級審簽的“三審”制度，投標(biāo)人資格預(yù)審改為在評標(biāo)后審查，開標(biāo)前1小時統(tǒng)一接受報名、接收投標(biāo)文件、POS機(jī)刷卡收取保證金，開標(biāo)前15分鐘提取專家信息等；忠縣在開標(biāo)前1小時接受報名和進(jìn)行資格審查，通過現(xiàn)場刷POS機(jī)繳納保證金，開標(biāo)過程中制定土地底價并在開標(biāo)完結(jié)時公布；開縣通過網(wǎng)銀繳納保證金、投標(biāo)人資格預(yù)審改為在評標(biāo)后審查，開標(biāo)前1小時制定土地底價并在開標(biāo)完結(jié)時公布；彭水縣招標(biāo)文件實行“4+X”多部門聯(lián)合會審制度，投標(biāo)人資格預(yù)審改為評標(biāo)后審查（特定項目除外），開標(biāo)前半天接受報名并現(xiàn)場刷POS機(jī)繳納保證金，政府采購實行采購與驗收分離制度；秀山縣招標(biāo)文件實行 “3 +X”多部門聯(lián)合會審，投標(biāo)人資格預(yù)審改為在評標(biāo)后審查，開標(biāo)前1小時接受報名和繳納保證金等等。應(yīng)該肯定這些方法在有效監(jiān)督的前提下都是能夠降低串標(biāo)幾率，提高交易的公正和透明度的。

涪陵區(qū)等針對工程招投標(biāo)領(lǐng)域存在的問題，在交易方式上進(jìn)行了革命性的探索，開發(fā)了電子評標(biāo)及專家遠(yuǎn)程評標(biāo)系統(tǒng)，并擬通過與其他區(qū)縣公共資源交易平臺業(yè)務(wù)合作的方式推廣實現(xiàn)專家遠(yuǎn)程評標(biāo)。特點：一是招標(biāo)文件格式化、電子化，杜絕了投標(biāo)人對招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行篡改。二是投標(biāo)方式電子化，既節(jié)省成本，也便于系統(tǒng)比對、統(tǒng)計。三是系統(tǒng)可以進(jìn)行標(biāo)書雷同性分析、為查處圍標(biāo)、串標(biāo)提供關(guān)鍵證據(jù)。四是招標(biāo)、投標(biāo)文件通過系統(tǒng)服務(wù)器上傳至專家評標(biāo)現(xiàn)場，杜絕了專家直接接觸投標(biāo)人的情況發(fā)生，也為實現(xiàn)專家遠(yuǎn)程評標(biāo)創(chuàng)造了條件。五是減少了專家評審內(nèi)容，其中經(jīng)濟(jì)標(biāo)（即投標(biāo)人報價）結(jié)果由系統(tǒng)自動完成，無需專家評定，既節(jié)省了時間，又避免了人為疏漏；專家只需對經(jīng)濟(jì)標(biāo)評審入圍的投標(biāo)人的8項技術(shù)標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行評定打分，系統(tǒng)自動統(tǒng)計結(jié)果，篩選出中標(biāo)候選人的排列順序。六是系統(tǒng)對整個招投標(biāo)過程各個操作環(huán)節(jié)進(jìn)行自動記錄，便于問題查找和監(jiān)控。涪陵在工程招投標(biāo)領(lǐng)域的革命性探索，代表了公共資源交易方式未來發(fā)展的方向。其基本特征是用信息系統(tǒng)代替人為操作，盡可能減少人為干擾，這與重交所追求的目標(biāo)是一致的。

為保證專家技術(shù)標(biāo)評審的客觀公正，除了涪陵自身使用該系統(tǒng)外，客觀上還需要與其他區(qū)縣充分合作，才能實現(xiàn)異地專家的遠(yuǎn)程評標(biāo)。又成為各區(qū)縣公共資源交易平臺使用統(tǒng)一的交易系統(tǒng)，提高交易公正、公平的客觀要求，降低交易監(jiān)管成本、時間、降低社會管理的成本呢？將是未來重慶統(tǒng)一區(qū)縣公共資源交易平臺建設(shè)的主要目標(biāo)。

小結(jié)：統(tǒng)一的重慶產(chǎn)權(quán)交易市場，現(xiàn)代電子信息技術(shù)的充分運用，做到了人為因素的完全物理隔離，交易監(jiān)管以系統(tǒng)遠(yuǎn)程動態(tài)多層次監(jiān)測為主，無需人員監(jiān)督，監(jiān)管成本低，并保證了交易公正、公平和實現(xiàn)交易最大化。區(qū)縣公共資源交易平臺的交易業(yè)務(wù)，總體上評判標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜，除價格以外，還受到企業(yè)的綜合實力評判影響，人員參與環(huán)節(jié)較多，電子化水平相對較低，客觀上技術(shù)監(jiān)管方式仍以“人監(jiān)督人”為主，增加了監(jiān)管難。同時，在原有監(jiān)管手段不減少的情況下增加公管辦（或監(jiān)管辦）的監(jiān)管環(huán)節(jié)，增加了社會管理成本；而多數(shù)區(qū)縣公管辦與交易中心采用的“兩塊牌子、一套班子”運作模式，更難保障公管辦的監(jiān)管作用發(fā)揮。

3 訴訟資產(chǎn)進(jìn)入重交所交易的啟示

傳統(tǒng)的司法拍賣，通過拍賣公司處置訴訟資產(chǎn)。由于傳統(tǒng)拍賣每個環(huán)節(jié)由人操作，長期以來不良法官和拍賣公司內(nèi)外勾結(jié)，故意不充分披露信息，搞內(nèi)幕交易、職業(yè)控場、串標(biāo)圍標(biāo)，甚至千方百計阻止意向競買人競拍，使標(biāo)的流拍，然后一再降價，賤賣訴訟當(dāng)事人資產(chǎn)牟取利益，嚴(yán)重?fù)p害了司法權(quán)威，破壞了人民法院的公信力，并使法院執(zhí)行系統(tǒng)成為司法腐敗的重災(zāi)區(qū)。

重慶市高級人民法院于2005年2月出臺《關(guān)于民事執(zhí)行中涉及經(jīng)營性國有產(chǎn)權(quán)委托拍賣地點等問題的通知》（渝高法〔2005〕12號），探索訴訟資產(chǎn)處置執(zhí)行方式改革，要求涉訴經(jīng)營性國有資產(chǎn)進(jìn)入重交所采用市場化方式公開處置，收到了良好效果。通過電子競價交易，增值十分明顯，有效的維護(hù)了訴訟當(dāng)事人各方的利益。

2009年4月，重慶市高級人民法院出臺《關(guān)于司法拍賣工作的規(guī)定（試行）》，決定將全社會訴訟資產(chǎn)處置執(zhí)行，通過重交所完成。從機(jī)制上對司法拍賣進(jìn)行了徹底改革。

重慶訴訟資產(chǎn)進(jìn)入重交所交易，經(jīng)歷了現(xiàn)場拍賣、局域網(wǎng)競價、互聯(lián)網(wǎng)競價三個階段。在傳統(tǒng)的現(xiàn)場拍賣階段，重交所主要職責(zé)是參與拍賣公告的審核、對外發(fā)布拍賣信息、提供拍賣場地、維持現(xiàn)場秩序、對拍賣過程進(jìn)行監(jiān)控等，與目前公共資源交易平臺普遍采取的做法大體相同。在交易流程的各個環(huán)節(jié)，仍然是以人員操作為主。“面對面”的交易和“人監(jiān)督人”的監(jiān)管方式，拍賣環(huán)節(jié)產(chǎn)生的問題明顯減少，成交率和增值率明顯提高，與進(jìn)場前相比，成交率由原來的不足20%飆升到75%，增值率從原來的-30%飆升到7%。

2006年，重交所開始采用局域網(wǎng)競價處置訴訟資產(chǎn)，競買人被隔離在交易現(xiàn)場的不同房間，利用局域網(wǎng)競價系統(tǒng)自主報價，重交所對整個現(xiàn)場采用錄音、錄像監(jiān)控，避免了傳統(tǒng)現(xiàn)場拍賣過程中競買人之間的相互串標(biāo)等行為，成交率和增值率再次提高到81%和13%。

2010年重交所采用互聯(lián)網(wǎng)競價，競買人無需到交易現(xiàn)場，只需在規(guī)定的時間內(nèi)，在任何地方登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過重交所的互聯(lián)網(wǎng)競價系統(tǒng)進(jìn)行交易，實現(xiàn)了競買人之間的完全物理隔離，成交率和增值率進(jìn)一步提高到89%和22%。

同時，重交所配套開發(fā)了監(jiān)測系統(tǒng)，提供給法院監(jiān)管部門使用，使司法拍賣活動從信息發(fā)布到競價實施全過程置于監(jiān)督部門監(jiān)控之下。針對以往在報名、查看標(biāo)的等環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)串標(biāo)或信息泄漏的情況，從2012年6月起，重交所對交易系統(tǒng)再次升級改造，競買人通過第三方支付平臺，在網(wǎng)上實現(xiàn)遠(yuǎn)程報名和繳納保證金，系統(tǒng)同步對競買人信息進(jìn)行自動屏蔽。至此，重交所完全實現(xiàn)了訴訟資產(chǎn)處置交易全程網(wǎng)絡(luò)化。即在交易結(jié)束前，競買人報名、保證金繳納、競價等均可以通過互聯(lián)網(wǎng)自主遠(yuǎn)程辦理，即便重交所工作人員，也無法得知報名人的任何信息，全程實現(xiàn)了對競買人信息的完全隔絕，徹底消除了交易過程中可能存在的人為干擾。

從效果看，訴訟資產(chǎn)處置進(jìn)入重交所以來，重慶法院系統(tǒng)未出現(xiàn)一例違法違紀(jì)的案件，凸顯了司法公正，保障了當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。司法拍賣市場化得到了吳邦國、周永康等中央領(lǐng)導(dǎo)和重慶市黨政機(jī)關(guān)、社會各屆的高度評價。2012年2月8日，按照周永康同志批示要求，最高人民法院在重慶召開全國司法拍賣改革工作會議，在全國范圍內(nèi)推廣重慶的做法。

小結(jié)：訴訟資產(chǎn)處置方進(jìn)入重交所公開交易，是重慶社會管理的一大創(chuàng)舉。重慶司法拍賣改革的實踐證明，在同樣的法律、法規(guī)和同樣的交易流程下，場內(nèi)“集中交易、集中監(jiān)管”比“分散交易、分散監(jiān)管”效果要好；運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段代替人為操作，比現(xiàn)場“人為操作”、“人監(jiān)督人”的方式效果更好；采用和推行互聯(lián)網(wǎng)競價，保證交易過程的“公開、公平、公正”和實現(xiàn)交易最大化，是社會普遍接受并公認(rèn)的最好方式。

4 兩個平臺的管理體制和營運模式比較

4.1 管理體制不同

重交所是重慶市國資委直接管理的市級重點國有企業(yè)。8年來，重交所不花財政一分錢，獲得了：中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易試點機(jī)構(gòu)、中央金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、國家專利技術(shù)展示交易中心、國家區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、中央國家機(jī)關(guān)行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置機(jī)構(gòu)、國家首批碳排放交易試點機(jī)構(gòu)六個國家級資質(zhì)。

在重交所開展的所有業(yè)務(wù)中，中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)直接接收國務(wù)院國資委監(jiān)管，地方業(yè)務(wù)受重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所管理委員會的聯(lián)合監(jiān)管。管委會成員由市國資委、市經(jīng)委、市科委、市財政局、市監(jiān)察局、市國土房管局、市工商局、市地稅局、市公安局、市建委、重慶證監(jiān)局等政府職能部門組成。同時，重交所還接受市紀(jì)委（綜合室）的監(jiān)管。在國家層面，重交所接受國務(wù)院國資委、國家發(fā)展改革委、財政部、監(jiān)察部、國家工商總局、中國證監(jiān)會等國家六部委的聯(lián)合監(jiān)管，每兩年接受一次國家六部委的現(xiàn)場大檢查。重交所配套開發(fā)的“企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)”與國務(wù)院國資委、市國資委監(jiān)管系統(tǒng)鏈接，交易過程接受國資主管部門的適時監(jiān)控。

重慶區(qū)縣公共資源交易平臺絕大多數(shù)是財政全額撥款的事業(yè)單位，個別屬于財政差額撥款事業(yè)單位。中辦發(fā)〔2011〕22號文件明確提出有條件的地方可探索公共資源交易平臺與行政服務(wù)中心合并的一體化管理模式。因此，公共資源交易平臺實質(zhì)上是一個行政平臺。目前，我市大多數(shù)公共資源交易平臺按照“一委一辦一中心”的模式組建，涪陵等個別區(qū)縣按“一委兩辦一中心”模式組建：“一委”即公共資源交易監(jiān)督管理委員會（簡稱“公管委”，少數(shù)區(qū)縣稱公共資源交易領(lǐng)導(dǎo)小組），由政府主要領(lǐng)導(dǎo)任負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員，是政府公共資源交易監(jiān)督管理的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公共資源交易管理重大問題的決策、重大事項的協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)工作；“一辦”即公共資源交易監(jiān)督管理辦公室，由政府直接管理，受政府授權(quán)或委托，負(fù)責(zé)公共資源交易活動的協(xié)調(diào)、管理和綜合監(jiān)督（涪陵等個別區(qū)縣還另外設(shè)立公共資源交易監(jiān)督辦公室，負(fù)責(zé)對公共資源交易法律、法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對公管辦、交易中心相關(guān)的行業(yè)主管部門進(jìn)行監(jiān)督，實施行政監(jiān)察，查處公共資源交易活動中的違法違紀(jì)問題）；“一中心”即公共資源交易中心，為政府直屬從事公益服務(wù)的事業(yè)單位，與業(yè)務(wù)行政主管部門、監(jiān)管部門和公管辦不存在隸屬關(guān)系，主要負(fù)責(zé)為各類公共資源交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等。由于全市乃至全國公共資源交易平臺建設(shè)正處于探索階段，同時囿于人員編制不足、平臺建設(shè)差異化等原因，全市約有一半?yún)^(qū)縣的公管辦與交易中心實行的“兩塊牌子、一套班子”運作。部分區(qū)縣（如彭水、榮昌、豐都等）公管辦為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，無人員編制。個別區(qū)縣公管辦設(shè)立在行政服務(wù)中心或投資促進(jìn)辦公室等其他機(jī)構(gòu)（如涪陵、忠縣）。少數(shù)區(qū)縣（如黔江、酉陽等）公管辦與交易中心相互獨立，合署辦公。區(qū)縣公共資源交易平臺主要采取行業(yè)監(jiān)管、紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)管和公管辦綜合監(jiān)管的辦法，監(jiān)管部門及環(huán)節(jié)多，成本高，難度大。

4.2 運營模式不同

在調(diào)研過程中，區(qū)縣公共資源交易平臺普遍認(rèn)為重交所在信息發(fā)布、市場化推介、互聯(lián)網(wǎng)競價系統(tǒng)等方面比公共資源交易平臺更成熟、更先進(jìn)。也有少數(shù)區(qū)縣認(rèn)為重交所是企業(yè)，要追求自身的收益，因此，對重交所能否做到交易公正提出了質(zhì)疑。這也從側(cè)面反映出兩個平臺在營運模式上存在著差異。

主要表現(xiàn)在三個方面：一是交易服務(wù)費差異。絕大多數(shù)公共資源交易平臺按照物價部門核定的收費標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費用（如國有建設(shè)項目工程招投標(biāo)參照渝價[2011]55號按中標(biāo)金額的2.8‰收取綜合服務(wù)費，國有土地使用權(quán)出讓參照渝價[2011]16號或物價部門的其他批準(zhǔn)文件收取土地交易服務(wù)費（區(qū)縣綜合收費水平約為4‰ 5‰，黔江、彭水等少數(shù)區(qū)縣收費標(biāo)準(zhǔn)略低），政府集中采購參照渝價[2002]680號收取采購代理服務(wù)費（區(qū)縣綜合水平約1.2%）），個別區(qū)縣在個別項目上不收費（如開縣的土地出讓、榮昌的政府采購等）。重交所作為市場化運作平臺，交易服務(wù)費按照市物價局核定的經(jīng)營性收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并根據(jù)交易結(jié)果采取不同的收費標(biāo)準(zhǔn)，即如果資產(chǎn)未能增值則按成交金額的7‰收取費用，如果實現(xiàn)增值則按競價服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)收取費用（平均約為2%）。二是機(jī)構(gòu)資金渠道及管理差異。公共資源交易平臺實行收支兩條線，辦公及人員開支納入地方政府財政預(yù)算，收入進(jìn)入財政。收不收費、收費多少與其管理營運成本無直接對應(yīng)關(guān)系，機(jī)構(gòu)建設(shè)、運行成本由財政承擔(dān)。重交所屬于企業(yè)，自負(fù)盈虧，主要靠交易服務(wù)費形成自身收益保障機(jī)構(gòu)運行。三是交易組織差異。公共資源交易平臺重點關(guān)注的是交易過程的公正規(guī)范、交易結(jié)果公開透明、工作效率等內(nèi)容，市場化手段運用較少。重交所既是政府交易平臺，也是企業(yè)，既注重交易過程的陽光規(guī)范，又在追求自身利益的驅(qū)動下，謀求提高交易項目增值（增值與收入掛鉤）。重交所從制度設(shè)計、團(tuán)隊建設(shè)、科技手段使用等方面均是從市場出發(fā)，除互聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)外，還采取了項目前期介入、咨詢服務(wù)、策劃包裝、建立投資人數(shù)據(jù)庫、多渠道的市場推介、交易中的結(jié)算融資、增值服務(wù)等一系列促進(jìn)增值的市場化措施，目的是最大限度地“發(fā)現(xiàn)投者者、發(fā)現(xiàn)價值”，同步實現(xiàn)交易標(biāo)的的保值增值和企業(yè)自身的效益。近4年來，重交所完成的各種權(quán)益性事項交易增值率平均為22%以上，凈增值額平均達(dá)到8億左右。

小結(jié)：區(qū)縣公共資源交易平臺采取的是行政管理模式，重交所則實行市場化的企業(yè)管理模式。從實際運行效果上看，公共資源交易平臺重點強(qiáng)調(diào)交易規(guī)范；重交所既強(qiáng)調(diào)交易規(guī)范，更關(guān)注交易結(jié)果，市場化服務(wù)功能在交易過程中的體現(xiàn)更加充分。中央決定將“土地使用權(quán)出讓、建設(shè)工程項目招投標(biāo)、政府采購、產(chǎn)權(quán)交易”四項業(yè)務(wù)推向市場，其目的是通過市場化方式實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置，因此，市場化的管理營運模式，更符合中央意圖和市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律。

5 兩個平臺的合作與探索

重慶市政府領(lǐng)導(dǎo)對兩個平臺之間的深度合作非常重視，希望重交所加強(qiáng)與區(qū)縣公共資源交易中心的合作，優(yōu)勢互補(bǔ)。2011年年5月24日，市政府主要領(lǐng)導(dǎo)在市國資委《關(guān)于妥善處理重慶聯(lián)交所與區(qū)縣公共資源交易中心關(guān)系的請示》上批示：“同意。作為直轄市，產(chǎn)權(quán)市場是一個有機(jī)的整體，不宜各區(qū)縣比照、各開一個。作為資源優(yōu)化配置，充分市場競爭也應(yīng)全市一個平臺。在運行中，企業(yè)一般可直接上市（聯(lián)交所平臺）交易，如區(qū)域中心城市需要建一個平臺，相關(guān)區(qū)縣交易機(jī)構(gòu)可作為市聯(lián)交所的分支平臺，實行一個軟件、一個網(wǎng)絡(luò)、一種結(jié)算、收費方式、一個游戲規(guī)則”。2011年7月8日，分管副市長召開協(xié)調(diào)會，要求加大重交所與區(qū)縣公共資源交易中心的深度合作力度，并出臺了《關(guān)于區(qū)縣公共資源交易平臺與重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所協(xié)作問題的會議紀(jì)要》（市政府專題會議紀(jì)要2011-135號）。

按照市政府指示精神，從2011年6月起，重交所與部分區(qū)縣公共資源交易平臺開展了以國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓為重點的業(yè)務(wù)合作，旨在將重交所先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)和交易組織做法延伸服務(wù)于區(qū)縣公共資源交易業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源最大程度增值。重交所平臺的專業(yè)化優(yōu)勢和增值效果得到了區(qū)縣黨委政府的認(rèn)可，大多數(shù)區(qū)縣都贊同并愿意與重交所合作。經(jīng)過兩年的探索，重交所已與20個區(qū)縣建立了公共資源交易合作關(guān)系。2013年1—6月，重交所與區(qū)縣公共資源交易中心合作完成土地交易132宗，交易額150億元，其中經(jīng)營性用地平均增值率42%，與合作前區(qū)縣采用的傳統(tǒng)現(xiàn)場拍賣或局域網(wǎng)競價方式相比，提高近30個百分點，取得了良好效果。

6 結(jié)論與建議

6.1 結(jié)論

黨委、政府建立兩個平臺的宗旨和目的是規(guī)范交易行為，防治腐敗，并通過市場化手段實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)交易價值的最大化。從全球交易市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢看，互聯(lián)網(wǎng)交易已經(jīng)成為主流，早在十年前，德國等發(fā)達(dá)國家就已普遍采用互聯(lián)網(wǎng)交易模式處置資產(chǎn)。重慶產(chǎn)權(quán)交易和司法拍賣改革實踐、以及部分區(qū)縣公共資源交易平臺對現(xiàn)行交易流程所作的優(yōu)化探索都充分證明：交易過程中的評判標(biāo)準(zhǔn)越簡單，越有利于實行電子化交易；交易過程電子化水平越高，人為參與環(huán)節(jié)越少，越能夠做到陽光規(guī)范，且監(jiān)管便捷，成本更低；交易過程中市場化服務(wù)水平越高，越能夠?qū)崿F(xiàn)交易標(biāo)的價值最大化；市場越統(tǒng)一，越有利于資源共享，建設(shè)管理成本也越低。盡可能減少人為因素，全面實行電子化交易，可以更好地實現(xiàn)政府設(shè)立市場平臺的初衷，也是推動社會管理創(chuàng)新、實現(xiàn)公共資源優(yōu)化配置的必然趨勢。

6.2 建議

6.2.1 大力推進(jìn)以互聯(lián)網(wǎng)交易為主的公共資源電子化交易模式。現(xiàn)行公共資源特別是工程招投標(biāo)的交易體制，將工程質(zhì)量、建設(shè)工期、施工組織、安全文明施工等建設(shè)過程中加強(qiáng)管理的因素統(tǒng)統(tǒng)納入招標(biāo)環(huán)節(jié)加以控制和解決，成為工程招投標(biāo)本身難以承受之重；大量的事實一再證明，這種模式不但無法解決建設(shè)過程中的問題，而且加重了招標(biāo)過程人為評判份量，增大了招標(biāo)環(huán)節(jié)發(fā)生問題的風(fēng)險。為杜絕或最大限度地減少交易過程中的人為影響，建議引入互聯(lián)網(wǎng)競價機(jī)制，對現(xiàn)行拍賣模式、評標(biāo)模式等進(jìn)行改革，大力推進(jìn)以互聯(lián)網(wǎng)交易為主的公共資源電子化交易新模式，即：剔除或減少工程評標(biāo)中的標(biāo)后管理因素，確立以價格為主的評標(biāo)體系，推動發(fā)展基于互聯(lián)網(wǎng)的遠(yuǎn)程評標(biāo)系統(tǒng)；在國有土地出讓環(huán)節(jié)全面引入互聯(lián)網(wǎng)競價系統(tǒng)；探索政府采購電子化交易流程。

6.2.2 依托產(chǎn)權(quán)市場成熟的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易實踐，搭建涵蓋全部公共資源交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易平臺。在對重慶區(qū)縣公共資源平臺的調(diào)研過程中，大家普遍希望能夠建立一個覆蓋各區(qū)縣的統(tǒng)一的公共資源網(wǎng)絡(luò)交易平臺，統(tǒng)一規(guī)范公共資源交易的信息管理、交易系統(tǒng)、監(jiān)控監(jiān)測系統(tǒng)、交易制度和交易流程等，并提供交易指導(dǎo)與服務(wù)，實現(xiàn)資源共享，避免重復(fù)投資與建設(shè)。由此可知，建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)交易平臺，也是公共資源交易自身發(fā)展的客觀需要。全國產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)過多年發(fā)展積累，在網(wǎng)絡(luò)交易平臺建設(shè)方面具有豐富的經(jīng)驗和實踐，可以在平臺建設(shè)方面貢獻(xiàn)自己的力量。本著先易后難、循序漸進(jìn)的原則，可以從以價格為主要確定因素的土地出讓入手，率先建立區(qū)域統(tǒng)一的國有土地使用權(quán)出讓網(wǎng)絡(luò)交易平臺，然后不斷總結(jié)經(jīng)驗，逐步延伸到工程招投標(biāo)和政府采購領(lǐng)域。這樣做，不但節(jié)約了政府對公共資源平臺建設(shè)的投資成本，時間成本，更能提高政府建設(shè)公共資源平臺的市場公信力。

（課題組組長：王學(xué)斯，執(zhí)筆：王學(xué)斯、楊曉舫、黃振剛、龍正全、高友富、湯建梅）