高校數字圖書館建設中的著作權問題研究

曹 紅

（湖北工業大學經濟與政法學院，湖北 武漢430068）

1 高校數字圖書館建設現狀

1.1 數字圖書館的概念

數字圖書館（Digital Library）這一概念于上個世紀90年代初由美國科學家率先提出，是隨著人們交流信息的迫切需要而產生的圖書館信息載體。數字圖書館，是用數字技術處理和存儲各種圖文并茂文獻的圖書館，實質上是一種多媒體制作的超大規模的、分布的可以跨庫檢索的海量數字化信息資源庫。數字圖書館以龐大的信息存儲量、飛快的傳播速度、更廣的傳播范圍、快捷方便的查詢等特質成為圖書館未來發展的方向。

1.2 我國高校數字圖書館的發展

1998年8月由文化部牽頭率先提出了中國數字圖書館工程，它的正式提出和實施，給高校圖書館數字化建設帶來了新的機遇。“九五”期間，教育部啟動了“211工程”“中國高等教育文獻保障體系”（CALIS）的建設，建設由全國中心、地區中心和高校圖書館組成的三級文獻服務體系，初步建立多館聯合保障機制。2004年11月，教育部啟動了“十五”CALIS建設項目，在三級服務體系的基礎上，推進CALIS省級文獻服務中心和省級高等教育文獻保障體系的建設，為全國所有的高校提供服務。

以湖北省為例，在CALIS華中地區中心所在地武漢大學圖書館設省級文獻信息中心，牽頭建設省級高等教育文獻保障體系（該系統最終被命名為“湖北省高等學校數字圖書館”，簡稱“省數圖”）建設，構建省級門戶網站管理平臺等，為全省各高等學校服務。湖北省數圖分為文獻資源系統和網上公共服務平臺兩個部分，通過網絡向全省高校師生提供文獻服務。

目前，湖北省數圖共設立了18個學科文獻中心，其中有10個管理中心成員館，8個有學科優勢和資源特色的學科文獻中心，學科文獻基本覆蓋了教育部1997年頒布的《授予博士、碩士學位和培養研究生的學科、專業目錄》的80個一級學科（軍事科學除外）。

1.3 數字圖書館的服務

高校數字圖書館的建設中，現代信息技術和網絡平臺的充分利用，很大程度上緩解了信息迅速膨脹和傳統文獻資源相對匱乏的矛盾，也為各高校圖書館在文獻信息服務方面提供了更多的支持途徑。除傳統的文獻服務項目外，許多學校圖書館開展了個性化服務。如湖北工業大學圖書館，增加了網上預約、網上續借、網上薦購、網上查詢書刊與讀者借閱信息、隨書光盤檢索、遠程訪問、論文相似性檢測等公共查詢服務，還在引進Elsevier、Engineering Village（EI）、Springer Link等資源的基礎上，自建了具有本校專業特色的數據庫，如《湖北工業大學博碩士論文全文數據庫》、《湖北工業大學優秀本科生論文庫》、《高分子材料期刊數據庫》等，作為湖北省八個學科文獻中心之一，發揮了較好的服務職能。

1.4 數字圖書館建設過程中發現的問題

高校數字圖書館建設取得了長足的進步。但在建設過程中，發現較多的是數字圖書館的網絡安全問題和因文獻傳遞引發與之相關的著作權問題，這是高校數字圖書館建設中亟待解決的課題。前者已有較多文獻提及，采取措施多為提高防范級別、控制軟硬件運用、加強管理等，本文就后者，即數字圖書館使用中涉及的著作權問題進行探討。

2 高校數字圖書館使用中涉及的著作權問題

著作權制度誕生于英國，其標志為1709年的《安娜女王法》，傳入中國時間為20世紀初。中國于上世紀90年代頒布實施了具有中國特色且涉足國際著作權保護原則的法律，且適應加入WTO后遵循TRIPS協議的需要，于2001年和2010年分別做了兩次修訂。2011年7月啟動第三次修訂，已有實質性進展。隨著社會的進步，迄今著作權制度已由印刷版權、模擬版權、電子版權延伸到網絡版權，并逐漸步入市場化良性發展軌道，成為經濟發展、科技進步和文化繁榮的重要標志。

2.1 館藏信息資源數字化與著作權

館藏資源數字化處理是數字圖書館信息資源建設的首要工作，是構建數字圖書館的物質基礎。因此，高校數字圖書館建設首要任務是對館藏資源的數字化。但是，對館藏資源進行數字化的行為性質是什么？是否侵害了著作權？對于館藏資源數字化行為的性質，在學術界有兩種觀點：一種觀點認為數字化是類似翻譯的演繹行為，是一種享有著作權的創作。它是將人類的自然語言翻譯成機器所識別的語言，其翻譯后的作品與原作品形式上不同，凝聚了人的再創造過程；再一種觀點則認為數字化實質是復制，因為數字化的過程只是一種中間技術過程，純屬機械性代碼的變換，沒有原作者以外的第三人的創造性勞動，也沒有產生新的作品。［1］美國政府1995年9月提出的《知識產權與國家信息基礎設施白皮書》中認為：數字化過程屬于復制。1996年5月在國家版權局和世界知識產權組織召開的數字技術版權保護研究會上，專家們一致認為：作品數字化是一種復制行為。我國現行著作權法仍然沒有明確規定作品數字化的行為性質，只是在《關于制作數字化制品的著作權規定》中規定作品數字化屬于復制行為，而且指出將受著作權保護的作品數字化應事先取得著作權人的許可。由此可見，高校數字圖書館建設過程中將館藏資源數字化行為屬于復制。如果涉及受著作權法保護的作品，圖書館則需要征得著作權人的同意并支付報酬。不管是征得海量作者的同意還是支付報酬都是圖書館無力承擔的，這使得數字圖書館建設由于著作權的限制舉步維艱。

高校圖書館主要是在校園網內為廣大師生學習、科研提供信息資源，不以盈利為目的，似乎可以嘗試著適用著作權合理使用制度。但是，我國著作權法規定的圖書館合理使用僅限于為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬。顯然，數字圖書館建設過程中的數字化不屬于此范疇。毋庸置疑，館藏資源的著作權保護成為高校數字圖書館建設的瓶頸。

2.2 館藏信息資源編目與著作權

對館藏信息資源進行編目是圖書館的職責，也是方便讀者查詢、實現信息共享的重要基礎。館藏信息資源編目，是指根據一定的規則把館藏圖書（或期刊）信息錄入計算機系統中，使讀者能通過網絡檢索到館藏文獻。在編目過程中，館員不只是進行簡單的復制，而需要花費大量的心血尋求合理的編目規則，或按時間、或按引用次數、或按類型等等，與此同時還需要增加圖示、概要、注釋等內容。這些都凝聚了館員的智力勞動，形成匯編作品，產生新的著作權。但對于編目工作中使用的受著作權保護的作品，無論是局部使用還是全文使用，都應該征得著作權人的許可，并支付一定的報酬。同樣面臨著無法征得海量著作權人的同意以及無力支付使用報酬的困境。

2.3 館藏信息資源網絡傳播與著作權

高校數字圖書館可以將館藏信息通過網絡進行傳播，實現資源共享，提高館藏資源的利用率，更好地為廣大師生學習、研究服務，促進社會科學文化發展與創新。但是根據我國《著作權法》第22條及《條例》第7條規定，高校建立數字圖書館，為廣大師生提供在線借閱、下載服務已經超出了合理使用的范疇，不僅侵害了著作權人的信息網絡傳播權，而且損害了其經濟利益。因為數字圖書館與傳統圖書館相比，不再受開、閉館時間和圖書（或期刊）數量等條件（即一人一書或一人一刊）限制。它通過網絡提供的服務是跨時空的，用戶可以隨時上網獲取信息資源。而且同一信息資源可以同時被無數用戶閱讀（即一書或一刊多人），任憑讀者瀏覽、下載，勢必影響傳統形式書刊的銷售，給著作權人造成不合理的損害。由此，可以推斷著作權人可能為了維護自己的財產利益而保留信息網絡傳播權。必然導致部分館藏信息資源不能上網傳播，嚴重制約數字圖書館的館藏規模，阻礙數字圖書館的建設與發展。

2.4 館際資源的共享與著作權

高校圖書館通過構建館際資源共享機制，能夠部分解決高校圖書館館藏資源建設中的難題，同時也能為讀者提供更加有效的服務。該機制的構建包括訂購規劃、館際資源共享平臺的建設與館際文獻傳遞服務等方面的內容。從某種層面上看，CALIS的建設，在教育網數據中心和公眾網數據中心聯網共享的基礎上，可以實現在全國范圍乃至全球范圍內的文獻資源共享。但因文獻資源共享和著作權各自具有的“共享性”和“排他性”，兩者的對立就自然產生了。許多國家因此規定“合理使用”、“法定許可使用”的范圍，適當限制作品的專有權利，平衡作者利益和社會利益，以支持資源共享。

館際資源的共享，在資源能被更多讀者接受的同時，也增加了著作權保護的難度。尤其是我國加入“伯爾尼公約”和“世界版權公約”之后，外國的作品也受到同樣的版權保護，在文獻收集、加工復制、編制文稿或書目索引等方面，規避侵權的風險越來越大，很難避免因文獻傳遞帶來的著作權糾紛。作為共享資源載體的圖書館和作為共享資源使用者的讀者個體，都難以承擔這種可能曠日持久的法律糾紛。

3 解決高校數字圖書館建設中著作權問題的對策

高校數字圖書館的建設給廣大讀者帶來了莫大的方便，不僅滿足了廣大讀者精神文化需求，而且實現了人類信息文化資源的共享。但高校數字圖書館建設囿于現有的著作權保護制度，其發展規模和速度都受到一定程度地影響。即若無視作者（創作者）的權益一味強調高校數字圖書館建設的公益性及迫切性，則會產生層出不窮的著作權侵權糾紛。若網上傳輸的所有作品均須作者（創作者）許可，高校數字圖書館的建設和運行將困難重重，難以發揮其現代化的功能。如何實現高校數字圖書館（傳播者）、廣大讀者（使用者）與作者（創作者）之間利益的平衡，需要我們重新審視、尋求新的對策。

3.1 調整合理使用范疇

著作權法中的合理使用制度是基于利益平衡理論而設立的，即為了平衡作者、使用者、社會公眾之間的利益而設立的。［2］對于高校數字圖書館建設過程中將館藏信息資源數字化與著作權的沖突，可以通過調整著作權合理使用范疇予以解決。

著作權法中的合理使用是對著作權人財產權利的限制，是指在法律規定的條件下，不必征得著作權人的同意，也不必向著作權人支付報酬，基于正當目的而使用他人著作權作品的合法行為。［3］我國對著作權合理使用判斷標準采取的是規則主義立法模式，即只有符合法律規定的情形才能主張合理使用。著作權法中規定的合理使用的各種情形是為印刷時代的著作權而設計的，數字時代，信息資源存在形態、傳播方式、使用途徑都發生了變化，著作權合理使用的情形范圍也應隨之做相應的調整。筆者以為可以直接將館藏資源數字化的復制納入合理使用范疇，確保信息資源共享的基礎。理由如下：1）從使用目的上看，數字圖書館將館藏信息資源數字化是為了適應信息社會的發展及廣大師生查閱資料的便捷，其使用目的正當且為善意；2）從使用后果上看，數字化僅僅改變了信息資源的存在形式，不侵犯著作權人人身權利；數字化后不能隨意進入傳播環節，因而不會對被使用作品的潛在市場構成威脅。3）從國際公約看，符合《伯爾尼公約》第9條規定的“本同盟成員國法律得允許在某些特殊情況下復制上述作品，只要這種復制不損害作品的正常使用也不致無故侵害作者的合法利益”。

3.2 引入法定許可制度

法定許可制度與合理使用制度相輔相成，共同發揮利益調節器的功能，實現著作權人、傳播者與社會公眾之間的利益平衡。我們可以大膽引入法定許可制度，解決高校數字圖書館建設過程中面臨的困境。根據法定許可制度的規定，高校數字圖書館將數字化的信息作品上傳到校園網，僅供在校師生學習、研究使用，不需要取得作者同意，只需向其支付報酬即可。這樣一來，一方面，高校數字圖書館既可以擺脫茫茫人海尋求著作權人之苦，又可以為社會公眾提供更詳盡的信息資源，促進科學文化的傳播；另一方面，著作權人的財產權利也通過物質報酬得到了保障。與此同時，在方便、快捷的網絡傳播中，著作權產品更容易被讀者了解，著作權人的知名度、影響力得到提升，拓展了作品的潛在市場。可見，引入著作權法定許可制度可以實現高校數字圖書館、著作權人和高校師生三方共贏，提高了圖書利用率，促進了文化的繁榮和發展。從某種程度上來說，法定許可是成功解決數字化圖書館著作權問題的利益平衡器。［4］

至于高額法定許可使用費用的來源，可以通過以下途徑予以解決：1）向使用者收取合理費用。高校數字圖書館向使用者收取合理費用是為了支付作者的物質報酬，滿足作者的經濟利益，并不違背其非營利性質。高校數字圖書館中的信息，廣大師生只需開通校園網，便可隨時查詢使用，與查閱紙質作品相比，大大節約了時間成本，提升了效益。因此讀者利益并未受損，其便捷、合理的收費讓廣大讀者易于接受。另外，還可以尋求政府的財政支持。經費問題一直是制約和困擾高校數字圖書館事業發展的因素之一。若對高額法定許可使用費用給予一定資金資助，那么高校數字圖書館公眾受益面擴大，更有利于建設和諧、學習型社會。保證圖書館人類文明的象征的地位。

3.3 完善著作權集體管理制度

著作權人希望從作品的使用中最大程度地實現財產利益，但個人的力量極其有限；高校數字圖書館（作品的傳播者）希望以較少的費用支出獲得更多的作品使用權；廣大師生又希望能夠查詢到盡可能多的信息資料，協調三者之間利益關系的另一途徑就是完善著作權集體管理制度。著作權集體管理，是著作權保護機構在獲得著作權人授權基礎上，以自己名義向作品的使用者行使著作權，主要包括向使用者發放作品使用許可證并收取作品使用費，將使用費分配給權利人，對侵權人提出包括訴訟在內的法律交涉等內容。［5］著作權集體管理組織是連接著作權人和著作權作品使用者之間最便捷的橋梁，承擔著維護著作權和促進社會文化事業發展的雙重任務。［6］著作權集體管理組織肩負的雙重責任，是集體管理組織發揮利益平衡功能的基點所在，著作權集體管理組織應充分發揮協調著作權人與傳播者、使用者之間利益關系的作用。

我國國務院2005年3月1日正式頒布實施的《著作權集體管理條例》，使我國著作權集體管理制度有了基礎性的法律支撐。高校數字圖書館建設過程中，可以通過著作權集體管理組織協商并支付使用作品的費用，避免陷入侵犯著作權人財產權利的漩渦。我們要進一步完善著作權集體管理制度，壯大集體管理組織，借助這類組織獲取更加海量的授權，充分發揮其協調功能，既保護著作權人權利，又有利于高校數字圖書館建設，實現法律與現實之間的銜接，實現各方利益的平衡，促進使用著作權作品的環境更加有序、更加規范，更能激勵創作者創作出精彩的作品。高校數字圖書館可在現有三級文獻服務體系基礎上，較多地發揮區域中心和省級文獻服務中心的管理協調職能，合理布局，分工協調，統一認證，實現區域內統一規劃、大型基礎型文獻數據庫集團采購、專業數據庫各高校自愿購買或組團購買，保障區域內共享網絡的資源安全，實現區域內文獻資源的快捷合法共享。

4 結束語

加強高校數字圖書館建設順應了現代網絡社會的發展，實現了知識信息傳播的高效、廣泛，滿足了廣大讀者信息獲取的需要，理應得到相應的扶持。但著作權人的權利也不容忽視，否則將影響作者創作創新積極性。高校數字圖書館建設與著作權保護之間的沖突凸顯的是作者利益和社會公共利益、著作權專有性和知識信息共享性的矛盾。我們需要進一步完善利益平衡機制，營造良好的版權運營環境，處理好著作權保護和知識信息共享兩方面的平衡，推進版權價值的實現，實現作者利益和社會利益的雙贏，進而為鼓勵文化創新，促進文化繁榮、加速文化傳播、推動社會文明進步提供保障。

［1］ 張紹武，郎慶華，張新明.作品數字化的復制權問題研究［J］.現代情報，2005（4）：218－219.

［2］ 李金玉.網絡時代著作權合理使用制度的調適［J］.江漢大學學報（社會科學版），2011（3）：88－90.

［3］ 吳漢東.著作權合理使用制度研究［M］.北京：中國政法大學出版社，1996.144.

［4］ 陸 薇.數字化圖書館建設中的知識產權問題與保護對策［J］.經營管理者，2012（2）：198.

［5］ 吳漢東.知識產權法［M］.北京：中國政法大學出版社，1999：127.

［6］ 劉志剛.網絡時代的版權中介：集體管理組織［J］.情報雜志，2005（09）：80－82.