引文失范研究

賴方忠

（四川警察學院 四川瀘州 646000）

對某一事物開展研究，既可以研究事物本身，也可以研究與該事物處于對立面的事物。引文失范是引文規范的對立面。引文規范是學術規范的一部分。而學術規范是一項系統工程，涉及學術活動的全過程，即研究活動的產生、結果、評價等。引文規范主要涉及研究活動的產生和結果。即是關于文獻引用內容、引文標識及著錄的規則及要求。引文規范既是引文著錄規范的前提和基礎，更是學術規范建設、學風建設的必由之路。引文規范是體現對前人研究成果的借鑒和尊重，是研究者堅持實事求是的科研精神的直接反映。如果引文不規范，輕則導致不尊重前人的研究成果或曲解前人的研究成果，同時也給編排規范帶來諸多不便，重則導致學術不端行為的發生、學術不端行為愈演愈烈以及學風建設成為一紙空談。因此，為更好地研究引文規范，促進學術規范建設和學風建設，筆者從引文規范的對立面予以探討。

一、引文失范的內涵剖析

對引文失范概念的探討，目前中國學界還沒有一個明確的界定。而對引文規范的探討，大多是建立在編排規范、著錄規范、學術規范的基礎之上進行的。雖然早在20世紀80年代中國人文社會科學界首次提出“學術規范”一詞至今已有30余個春秋，但對“學術規范”的概念、特點及作用的理解仍然存在爭議。有的認為，學術規范是整治學風的根本對策；有的認為，學術規范是雙刃劍；有的認為，那些學術規范不利于學術創新；也有的認為，整頓學風的關鍵不在于嚴格學術規范和反對抄襲剽竊，而在于缺乏創新精神和兼容并包的精神。有的甚至用足球規則打比喻，認為遵守規則再好，不進球總不行，不時犯規但進球多就是好球員；有的則認為越位進球總不可取，應該在遵守規則基礎上多多進球，如此等等。盡管爭議尚存，但“學術規范”這一詞組已被學界普遍認同，廣泛使用。因此，在學術規范的“規定”中，都或多或少地提及到“引文規范”。如：高等學校哲學社會科學研究學術規范 （試行）（教育部社會科學委員會2004年6月22日第一次全體會議討論通過）中“‘三、學術引文規范’之（七）引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明。（八）學術論著應合理使用引文。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋，應力求客觀、公允、準確。偽注，偽造、篡改文獻和數據等，均屬學術不端行為”。從此規定中解讀引文失范，可概括為：一是“引文失真”。引文失真是指引文沒有以原始文獻和第一手資料為原則，而是來源于間接文獻或引用者自己的記憶（回憶）。讓編輯或讀者無從查找和印證。二是“引而不著”。對引用的文字或片段不進行明顯的標識和清楚地著錄。并且“無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋”還有值得商榷之處。我國法律明確規定，法律保護合理的引用他人的作品（專指發表作品），但是，對于沒有發表的作品，應首先征得作品所有權人的同意方可引用并予以注釋。因此，筆者建議此條應改為“引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人發表作品中的觀點、方案、資料、數據等，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋；引用他人未發表作品中的觀點、方案、資料、數據等，應先征得未發表作品所有權人的同意，方可引用并詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明”。

但引文失范行為卻遠不止這些。通過十幾年的編輯工作實踐以及對引文失范的理解，筆者認為，引文失范主要包括以下內容：

（一）引而不精。

“精”即精確，要少而恰當。就是把最精彩、最恰當的引文，用之于引文的最關鍵處。如果引用過多，則容易使文章零散、雜沓，影響論文主體內容的連貫性和完整性，不利于主題思想淋漓暢快地表達。同時，如果連篇累犢地引用別人的東西，還會引起讀者的猜疑和不快情緒。雖然引文是論證的輔助手段，但不管在什么情況下，它都不能完全代替引用者所要表述的思想。一篇好的文章，應盡量多使用自己的語言。只有在非引用不可，引用了確有效果，或用自己的話解釋效果不佳，或那些權威性的言論和令人信服的證據之類不引不足以說清問題，或為了爭辯的需要時才采用。

（二）引而不全。

“全”即完整。引文必須忠于原意，不管是引用原文還是引用原意，都要作完整的表述。引文是摘取別人的觀點來證明和解說自己的思想。所以，特別是成段地引用原文、原意時，只有自己真正理解了，完整把握了，才能引用。不能為了裝潢門面，顯示高深而不加咀嚼地摘取只言片語，更不能為了某種目的而斷章取義地引用。

（三）引而不通。

“通”即通達、貫通。引文的內容，在文章中作觀點使用時，可以不作解釋、說明，但作為論據使用時，則必須加以適當的闡釋，使其內容與自己要表達的思想融會貫通起來，使其語氣、格調與前后的文字甚至全文和諧一致。而不可采取貼標簽的方法，引文為引文，自述為自述，彼此界限分明，格格不入。

（四）引而不著。

“著”即著錄。引用的文字或片段，必須清楚地予以著錄。著錄的事項包括作者、篇名、出版單位、出版時間、文字或片段所在頁碼。著錄不僅體現在正文文字當中要有明顯的標識，而且在文末參考文獻中還要完全“顯現”?！帮@現”的事項就包括作者、篇名、出版單位、出版時間、文字或片段所在頁碼。部分引用者卻只引不著，或著而不全。

（五）多引少著。

多引少著包括兩種情況：一是引用者連續或間斷地多次引用某一個人的研究成果，而在著錄時只在某幾處予以標識并在文末著錄；二是引用者引用多人的研究成果，而在著錄時只根據個人的喜好或被引用作品的名氣大小予以著錄。出現第一種情況是部分引用者擔心過多地引用他人作品引起編輯和讀者的誤解而采取多引少著；出現第二種情況是引用者為了提高自己作品的含金量或影響力而采取多引少著，或只著名人文獻而忽視非名人文獻。

（六）引著不矩。

“矩”及規矩、規范、標準。引著不矩是指引文、著錄不合規范，不合標準。這主要包括以下幾種情況：一是引文沒有堅持以原始文獻和第一手資料為原則，而是過多地引用轉引文獻，沒有對原始文獻和第一手資料進行核實；二是對引文的著錄事項不全，沒有按照“相關規定”予以著錄；三是著錄的標識不準確。這種情況主要出現在引用者沒有正確區分文獻載體類型。如：專著的載體類型是M,期刊的載體類型是J,報紙的載體類型是N，等等。幾種文獻載體類型相互混淆，這種情況在作者的來稿中常常會出現。四是著錄沒有相對統一。在一篇來稿中，稿件的著錄格式出現幾種情況，有的對著錄的事項進行了規范的編排，有的又沒有進行規范的編排；或者在進行規范編排的文獻中，采取了不完全同一的編排規范：如同時對期刊文獻的引用，在某一個期刊文獻進行了期刊卷數的標識，而對另一個期刊文獻則沒有進行期刊卷數的標識。

通過對引文失范內涵的剖析，筆者試著給引文失范做如下界定：指引用者違背學術共同體（行業協會、組織或學術研究管理機關）根據學術發展規律參與制定的有利于學術積累和創新的關于文獻引用（引證）的各種準則和相關要求。上述分析的引而不精、引而不全、引而不通是失范于學術積累和創新的準則，是針對引文與原文的語義而言的；引而不著、多引少著、引著不矩是失范于學術積累和創新的相關要求，是針對引文的著錄形式而言的。

二、引文失范的原因剖析

（一）引文規范的缺失。

引文規范的缺失，并不是指學界現在缺少引文規范的標準，而是特指科學性、權威性的引文規范文本的缺失。目前，關于引文規范的文本，筆者進行了大致的梳理，試舉幾例予以說明。在引文規范的標準中，既有國家標準或國家推廣標準，又有行業（學會）標準。

國家標準（國家推廣標準）：

1.1987年，國家標準局批準并發布了由全國文獻工作標準化技術委員會提出的《文后參考文獻著錄規則》（GB7714-87），這個標準“規定了各類型出版物中的文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻標注法”[1]，“專供著者與編者編纂文后參考文獻使用，而不是圖書館員、文獻目錄編纂者以及索引編輯者使用的文獻著錄規則”[1]。從這個規定可以看出，該標準適用對象是“各類型出版物”，是著者和編者應遵守的規則。但這個規則僅僅是編纂文后參考文獻的著錄規則，缺乏引文規范的規則。

2.國家標準局批準發布的由全國文獻工作標準化技術委員會提出的國家標準《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（GB7713-87）也規定文后參考文獻表“按照GB7714-87《文后參考文獻著錄規則》的規定執行”[2]。同樣也存在這個問題——引文規范規則的缺失。

3.2005年，國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會發布了由全國信息與文獻標準化技術委員會第六分委員會提出的修訂后的國家推廣標準 《文后參考文獻著錄規則》（GB/T 7714-2005）。該標準“規定了各個學科、各種類型出版物的文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的方法以及參考文獻在正文中的標注法”[3]，是“適用于著者和編輯著錄的文后參考文獻，而不能作為圖書館員、文獻目錄編制者及索引編輯者使用的文獻著錄規則”[3]。修訂后的國家推廣標準《文后參考文獻著錄規則》在“各種類型出版物”前還增加了“各個學科”，這是其值得肯定的部分，但同樣也存在這個問題，沒有對著者的引文規范進行規制。

行業（學會）標準：

1.1990年初，由全校文科學報研究會組織，張積玉、鄭松元等先生先后起草制定了“中國高等學校社會科學學報編排規范”（試行）。1999年3月，全國文科學報研究討論定稿了由張積玉先生起草的《中國高等學校社會科學學報編排規范》（修訂版），1999年12月通過教育部社政司專家鑒定會評審，2000年教育部辦公廳發布了“關于印發《中國高等學校社會科學學報編排規范》（修訂版）的通知”的文件（教社政【2000】1號），要求各高校人文社科學報執行。仔細研讀該規范，對引文規范的規制也較為模糊。

2.1990中期，清華大學成立《中國學術期刊（光盤版）電子雜志社》，并著手建立中國學術期刊網（即后來中國知網的前身）等網絡數據庫。1999年，新聞出版署發布“關于印發《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范（試行）》的通知”文件，印發了《中國學術期刊（光盤版）編輯委員會提出的《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》（CAJ-CD B/T 1-1998，簡稱CAJ技術規范）。2006年，該規范進行了重新修訂（CAJ-CD B/T 1-2006），并在修訂說明中說，“《規范》的推廣實驗工作得到了廣大期刊編輯部的大力支持和合作，并得到了中宣部、新聞出版總署、教育部、科技部等國家主管部門領導的充分肯定，認為《規范》的推廣大大提高了我國期刊數字化信息處理、檢索、評價和利用的速度，對我國大型集成化學術期刊全文數據庫建設產生了重要影響；在促進我國學術期刊規劃化水平的同時，也推動了全國文獻工作標準化的進步”[4]，“使全國執行《規范》的學術期刊已由1999年初的360種增加到2005年的5013種，占全國學術期刊的大多數”[4]。 雖然執行該《規范》的期刊數量頗多，但其權威性仍然受到質疑。仔細研讀該技術規范，同樣也存在對引文規范規制的缺失。

3.以《中國社會科學》為代表的學術水品、學術層次較高的中國社科學術期刊，基本上各自為陣，有著一套自己的參考文獻及注釋規則，有的比較詳細，有的比較簡單。詳細的參考文獻著錄格式有：《〈中國社會科學關于引文注釋的規定》、《〈歷史研究〉關于引文注釋的規定》；簡單的參考文獻著錄格式有《〈文學遺產〉文稿技術規范》。

4.2007年8月，《清華大學學報》（哲社版）主辦的“綜合性人文社會科學學術期刊編排規范研討會”上，15家高校人文社科學報聯合發布了《關于修改編排規范的聯合啟示》，出臺了《綜合性人文社會科學學術期刊編排規范》，約定于2008年起執行“一刊兩制”。

5.以醫學期刊編排規范、農學期刊編排規范、林學期刊編排規范等為代表的某一類型刊物的引文規范。

上述“規范”針對的是研究者的著錄規范和編輯對期刊（學報）的編排規范，而對研究者的引文規范缺乏規制。并且這些“規范”讓學術研究者多少有些“不愉”。從事自然科學的研究者還好些，畢竟自然科學的引文著錄規范和編排規范起步較早，至今已較為成熟。對從事人文社科的研究者來說，引文著錄規范和編排規范則有些“犯困”。主要原因是人文社科的引文規范都各自為陣，缺乏一個統一的、有較高權威和法律效力的引文規范的文本。讓從事人文社科的研究者有些難以適應。他們唯一可做的就是根據期刊自身的要求來進行引文的著錄規范。這樣一來，就出現了同一篇論文出現了不同的著錄格式及著錄體例，這的確是學術研究規范的一大笑話。

（二）科研倫理的缺位。

“任何職業活動都必須有自己的倫理”[5]。“一般說來，職業倫理越發達，他們的作用越先進，職業群體自身的組織就越穩定、越合理。倘若沒有相應的道德紀律，任何社會活動形式都不會存在”[5]。也正是在這個意義上，愛彌爾·涂爾干強調：“所有道德紀律都是為個體制定的規則，個體必須循此而行，不得損害集體利益，只有這樣，才不會破壞他本人也參與構成的社會。”[5]在現代社會，科學研究或曰學術研究已發展為一項專門的職業，因此應有其職業倫理，即科研倫理?？蒲袀惱硎强蒲腥藛T適應科學研究（學術研究）規律、特點而形成的要求科研人員“應當如何”的自律規范，以及公眾認為在科研活動中（學術研究）“應當如何”的觀念和輿論約束。“從國內學術界的狀況來看，與二三十年前相比，我們的學術精神也有所消解”[6]，其實質就是科研道德或科研倫理的缺失。李醒民先生在討論科學和科學家被異化時警示說：“在不良的社會大環境和失范的學術共同體的小環境的熏染下，學者們也會被世風流俗所裹脅，被污泥濁浪所席卷；學者們也會被極權政治異化為學術官僚和政治痞子；也會被市場異化為經濟的機器，甚至墮落為經濟動物；也會被泡沫的學術異化為學術掮客或科學騙子；或被時尚文化異化為學術的玩偶或文化小丑?！边@正是科研倫理缺失的種種表象。這樣的例子比比皆是。大家熟知的毒奶粉事件，往奶粉里面加三聚氰胺；讓黃鱔吃避孕藥；往養活魚的水箱里加孔雀綠；辣椒醬里加蘇丹紅；等等，這些都是懂科技的人所為。這些行為不僅僅危害學術和學術共同體的內部，而且會毒害整個社會。種種丑事的出現雖然與社會大環境有關，但主要是源于科研機構和科研人員的科研倫理規范的缺失。對從事學術研究的研究者來說，他們開展學術研究時都要涉及到對前人或他人研究成果的借鑒和利用，這里的借鑒和利用，就是我們通常言及的引用。因此，對從事學術研究的研究者來說，都應該遵循一定的道德或規則的約束，不得損害他人的利益。在當下，國內學術界存在著種種嚴重的學術失范現象和學術不端行為，其根源就在于學術研究中引文倫理規范的缺失。

（三）教育的“真空”。

在我國高等教育結構層次中，包括兩個系列和三個層次。兩個系列是指全日制教育和繼續教育；三個層次是指高等職業教育、本科生教育、研究生教育。兩個系列都是由三個層次的教育所組成。除高等職業教育階段而外，其他兩個層次的教育都存在學生科研素養的培養和訓練，而且隨著學歷的提升，對科研素養的培養和訓練、科研能力的要求就越高。然而，在本科生教育、研究生教育階段，卻較少地開展對引文規范的教育和培養。雖然多數高校都制定有論文寫作規范或學術研究規范，但真正把論文寫作規范或學術研究規范作為一項單獨的教學內容并進行施教的院校并不多見。這多少讓未來的科研生力軍難以很好地做到引文規范。

（四）引用者自身的缺陷。

引用者出現引文失范的行為，還與引用者的治學修養有關。如引用馬克思主義經典作家的著作，應采用人民出版社最新版本。如《馬克思恩格斯選集》、《列寧選集》用1995年版本，《列寧全集》用1984年以后的版本，《毛澤東選集》用1991年版本，《鄧小平文選》（一、二卷）用1994年版。等等。有些學者在引用馬克思主義經典作家的著作時，常常忽略了這一點，有的甚至在一篇文章中出現不同版本的情況。

引用者出現引文失范的行為，更與引用者的學術水平有關。這一點主要集中體現在古典文獻的引文上。在引用古典文獻時，首先要選擇好的版本而不用普及讀物和電子版文獻。好的版本包括兩種：一是學術界公認的好版本。如《四部叢刊》初編、續編、三編（商務印書館1926——1935年影印本，其中多宋元明善本?！端膸烊珪匪脮姹究傮w上不好，且謄抄有誤，?？辈痪枪卤?、善本非用不可，一般應另選好的版本。二是清代學者的精校精刊精注本和現當代學者的高水平校訂或校注本。如：阮元校刻的《十三經注疏》（中華書局1980年影印本）；《諸子集成》（中華書局1954年版）中多清人高水平的校訂、注釋之作（中華書局版《新編諸子集成》多現當代學者的校訂、校注之作，現已陸續出版）；《中國古代戲曲論著集成》（中國戲劇出版社1959年版）、《樂府詩集》（中華書局1979年版）等。其次要注意古書的體例。一是互見之例。如《史記》等紀傳體史書。如劉邦事跡不但集中載于《史記·高祖本紀》（卷八），也載于《項羽本紀》（卷七）、《呂太后本紀》（卷九）、《留侯世家》（卷五十五）、《酈生陸賈列傳》（卷九十七）等，當互參。二是詳于前而略于后。如《漢書》記漢武帝立樂府而采歌謠、又造祭祀新歌之事，詳于卷二十二《禮樂志》，而略于卷二十五《郊祀志》和卷三十《藝文志》，當綜合分析，參互以見其義（《史記·樂書》先已有記載，但稍略）。三是注意文獻因性質不同而所述史料又異。如劉向的《新序》（以之為“諫書）。四是注意文獻來源及其體例。如引用《資治通鑒》，宜對應檢核古史、正史、別史等文獻的有關記載（包括古注，如《史記》三家注、《后漢書》李賢注、《三國志》裴松之注等所引史料）。

（五）期刊出版單位的“功利”追逐。

引用者出現引文失范的行為，還與期刊編輯部的要求有關。在國外，醫學期刊《白血病》對投稿作者示意，要求在參考文獻中盡可能地引用該刊的文章。在國內，或者部分期刊為保住核心期刊名稱或為了進入核心期刊陣容，采用“抱團作戰”的手段，暗示作者相互引用對方刊發的文章。同時，也有部分期刊不同程度地出現違反引文倫理的行為，過分注重期刊自引。

三、引文失范的規制措施

為進一步推進引文規范化建設沒，確保和促進學術規范建設、學風建設順利實施，必須力戒引文失范現象的發生。

第一，建立引文倫理規范制度。建立引文倫理規范制度，其目的在于形成既有關于引文倫理的原則性規約，又有根據引文活動的要求將有關規約具體化。

首先應確立引文倫理規范的基本原則。確立引文倫理的基本原則，是建立引文倫理規范制度建設的基礎。引文倫理規范的基本原則主要有：無害原則、共享原則、占有原則、平等原則?！盁o害原則”是指引用他人的作品，不能違背我國相關法律法規的規定，不能損害被引用作品及作者的著作權及著作鄰接權?！肮蚕碓瓌t”是指每一個人都有權利去引用他人已經發表的作品，也有自己已發表的作品被他人引用的義務。引用與被引都是相互的。不能禁止別人引用自己作品中的思想、觀點或方法等?！罢加性瓌t”是指引用他們作品，必須是在占有該作品的基礎上進行的。這一點也與“引文應以原始文獻和第一手資料為原則”的精神相吻合?！罢加小彼艘寻l表的作品，在引用無需征得被引用作品的著作權人的同意即可引用，如“占有”他人沒有發表的作品，在引用時必須征得被引用作品的著作權人的同意方可引用。平等原則是指平等地享有引用與被引用的權力，并且被引文字或片段在引用作品中的地位和作用是平等的。

其次是建立引文倫理規范的基本制度。引文倫理規范的基本制度是引文活動的具體表現形式。建立引文倫理規范的基本制度，其目的在于明確引用者到底該怎樣引用他人的作品并予以清楚地著錄。

第二，加強引文倫理規范制度的教育、學習。其目的在于將引文倫理規范制度內化為科研人員的精神品質，將引文意識提高到科學精神的高度，確立引文規范也是學術規范的一部分的思想，并形成有利于科研人員堅守引文倫理規范制度的社會氛圍，在學術共同體內形成有效的相互監督機制。加強引文倫理規范制度的教育、學習，建議各高校將論文寫作規范或學術研究規范作為一項單獨的教學內容并進行施教。

第三，強化引文知識的宣傳普及。使每個科研人員都學會如何正確引用和標注參考文獻；加強文獻檢索及分析的知識與能力的教育與培養，提高引文的精度和質量；弱化引文的功利目的，還引文以情報源的本來角色。建議學術共同體（行業協會、組織或學術研究管理機關）加強引文知識的宣傳普及。

第四，出版單位的編審人員應將引文也作為審核對象。編審人員不僅要對文稿的正文進行細心審核，還要對文稿的引用部分（含注釋及參考文獻）進行校驗，有的甚至還要去查閱被引用文獻，徹底杜絕引文失范行為的發生。

[1]國家標準局．文后參考文獻著錄規則（GB7714-87）[S]．北京：中國標準出版社，1987．

[2]國家標準局．科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式（GB7713-87）[S]．北京：中國標準出版社，1987．

[3]中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫局，中國國家標準化管理委員會．文后參考文獻著錄規則（GB/T 7714-2005）[S]．北京：中國標準出版社，2005．

[4]中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范[S]．北京：中國學術期刊（光盤版）編輯委員會，2006．

[5]愛彌爾·涂爾干．職業倫理與公民道德[M]．上海：上海人民出版社，2001．

[6]楊玉良．大學的學術使命與社會責任[N]．中國教育報，2010-07-19．