期刊價格變化及圖書館的應對研究

余 田

(長江師范學院圖書館，重慶 408100)

目前期刊已成為圖書館最活躍的文獻之一，80%的文獻信息來自期刊。［1］當下出版機構日益集中，圖書館的期刊選購顯得更為重要。發現紙質期刊向電子期刊轉變的過程中，隨著電子期刊發展而出現的開放獲取期刊，早先被認為能夠解決傳統商業期刊的價格昂貴問題，然而圖書館經費緊張的局面始終未變。［2］圖書館如何應對這種局面是一個重要課題。研究期刊價格的變化及圖書館的應對，為圖書館決策提供參考具有很重要的現實意義。

1 國外的“期刊(雜志)危機”及應對對國內的啟示

朱蘇等研究發現美國的情況跟我國相似，價格呈逐年上漲趨勢，但每年上漲的幅度不同，電子期刊對價格上漲有緩解作用。［3］商業出版社在日本獨占學術期刊市場，圖書館的期刊預算不斷下降，由于期刊價格上漲，圖書館不斷減少期刊訂閱量的局面被稱為“日本的雜志危機”。日本各圖書館感受到期刊保留的危機，這給學術交流帶來了極大的危害，日本的高校圖書館進行了很多嘗試，應對學術情報流通危機，有限的資金除嚴選資源外，還采取館際互借、圖書館聯盟等系列措施，不因預算下降，而影響師生對期刊資源的利用。［4］

西方國家認識到圖書館面臨著“期刊危機”。圖書館又難以增加預算，多年來許多圖書館員在關注期刊的年度價格增長，尤其是科技期刊的價格增長，使學術交流系統呈不穩定的狀態，雖然試圖降低期刊價格的增長率，但仍難以消除這場“危機”，“期刊危機”已演變為一場公共政策危機。［5］因此催生了“開放存取(Open Access，OA)”的期刊模式。“開放存取”在全球的發展非?？?，像美國和歐盟等國家和組織已將OA納入法律體系，OA期刊及其數據庫也快速增加，并且影響國際科技期刊市場，但經過對OA期刊及其數據庫增長分析，未見對國際科技期刊價格產生太大影響，國際科技期刊價格仍然穩步增長。［6］

西方國家學術出版往往是非贏利性的。廣告、發行、版面費、會議、論文使用權等收入，政府稅收減免政策、低息貸款政策、財政撥款資助和補貼政策，學術期刊基金制度和郵寄費用等，構成西方學術期刊出版的經濟機制。學術期刊商業化改造后，價格的輪番上揚，又抑制學術、技術、文化的傳播，使科學文化發展出現停滯的危險。［7］出版商開始抑制期刊價格增長，承諾控制價格增長，以防圖書館預算的原因停訂期刊。美國、英國、德國、荷蘭等國學術期刊出版者，通過制定價格、修訂價格、變更價格的定價策略，依靠現有資源獲得更多的利益。［8］葉繼元等對1995年～1999年美國的期刊價格研究表明，網絡和電子期刊沖擊紙質期刊，但期刊價格并未下降。圖書館及大學、學術團體嘗試創辦電子期刊，迫使期刊降價。如，美國研究圖書館協會創建的《學術出版和學術資源聯盟》，各成員館出資出版美國化學學會和生態學會的電子期刊。［9］

杜海洲等2003年～2009年對美國等國家和組織期刊價格進行研究，發現期刊的價格持續增長，大宗訂購或捆綁式銷售大行其道，同時采取傳統與OA模式相結合的復合型出版模式，國際大出版商為達到有效控制期刊市場份額的目的，繼續進行結構性兼并，以控制期刊市場。各種類型的圖書館經費受限，購買網絡版期刊的圖書館激增，圖書館停訂一些印刷版期刊，面對期刊價格持續上漲而預算減少的矛盾，開放存取(OA)的出版發行模式雖然令圖書館員感到欣慰，但未形成沖擊力。美國和非美期刊價格仍然逐年增長，2004年比上年分別增長8.4%和9.0%。2005年美國期刊價格比上年增長7%～9%［10］。許多有代表性的圖書館在2006年用美元訂購美國和非美國科技期刊實際支付訂購費的情況表明，非美期刊的價格增長超過8%、美國期刊價格的增長超過7%。［11］2007年美國期刊市場，期刊價格仍然繼續增長［12］。2008年盡管《開放存取期刊指南》(DOAL)收錄的開放存取期刊已達3，636種，但并未對印刷版期刊的價格產生多大影響，據Van Orsdel等報道，2008年全球期刊的價格平均增長9%～10%。

2 國內期刊價格現狀

國內期刊價格的研究，也有較多研究成果，研究表明，1980年～1997年國內期刊價格，10多年來每年都在上漲。安友愛對國內期刊的價格的研究表明，可以肯定國內期刊價格從1980年開始，每年均有不同幅度的上漲，1998年～2002年國內期刊價格呈更大上漲的趨勢。［13］綦振香對1985年～1997年期刊價格進行研究，發現這13年間期刊價格的增長，有經濟體制改革時期價值回歸的痕跡，跟國際上期刊價格的增幅不同步，國外期刊的價格每年的自然上漲率為10%～15%。［14］翁淳光對1992年～2001年國內60種醫學期刊的各年度期刊總價格統計，近10年來統計結果顯示，價格呈上升趨勢，但漲幅不定。［15］羅園園等對1994年～2000年60種期刊研究，發現期刊價格基本上是隨年份的推進而逐步上升。［16］張海霞對1996年～2000年這5年來期刊價格研究，增長速率平均16%(以100種期刊為樣本)。［17］張海霞等還試圖建立數據模型預測期刊價格，但是這僅是當時物價水平上建立的數據模型而得到的結果，并未得到推廣。崔麗芬等通過對1999年～2004年國內100種期刊價格的抽樣統計，揭示這6年紙質期刊價格的變化情況，并與10年前期刊價格作了比較分析，期刊價格仍在繼續上漲。［18］張海霞等研究2005年國內期刊價格，表明2005年仍呈上漲趨勢，上漲率在12%，與國外期刊價格自然增長率基本一致。［19］2006年以后就很少有研究人員關注國內期刊價格變化了。

印刷型紙質期刊是圖書館重要的文獻收藏類型，雖然網絡和電子期刊發展迅速，期刊收藏受到網絡和電子期刊的影響，但目前印刷型期刊的訂購仍然占主導地位，在經費預算中仍占有較大比重。因此在重新預算時，應仔細地進行成本及效益分析，合理劃出期刊經費及其中的印刷型期刊經費。根據各館用戶需要，用合適的電子期刊代替一部分印刷型期刊，網絡化、電子化畢竟是圖書館面臨的大趨勢。

一方面是圖書館等期刊訂戶經費緊張。另一方面，辦刊單位也有資金壓力，伴隨物價的上升，期刊的辦刊成本不斷上升，辦刊單位也在想辦法應對成本上升，通過廣告以及調整刊物方向和頻次等措施，調整市場定位，開源節流，增收節支，將期刊價格調整到一個合適的范圍。國內期刊的辦刊經費主要來源，大多數學術期刊的主辦單位或供給主體屬于學術機構，也有部分屬于政府行政部門，這些部門的性質決定了學術期刊享有政府財政撥款或財政補貼。［20］政府還將部分財政支出用于科研項目，這些項目的申請和結題，一般有發表學術論文的要求，向學術期刊繳納版面費的行為，理解為政府購買學術期刊的轉移支出。通過發行學術期刊也能獲得一些資金。這三種資金來源形式是學術期刊辦刊經費的主要來源。辦刊單位認為，學術期刊作為科研成果的重要發布平臺，在物價不斷攀升、通脹壓力的背景下，構成紙質期刊成本的房價、紙價、印刷費用、人工成本等大幅增長，保持學術期刊價格的合理增長，有利于學術期刊的可持續發展。［21］

3 國內高校等圖書館的應對

第一，針對國內期刊價格逐年增加，圖書館的資金預算相對穩定，經費即使增加也趕不上期刊價格上漲的速度，不斷有新增科研課題和學科專業，決定了讀者對文獻資源的需求越來越大，且趨于多樣化，經費短缺與讀者需求、期刊價格上漲之間矛盾突出，致使許多圖書館不得不被動逐年削減訂購期刊的品種，期刊價格年年上漲，一個圖書館不可能訂購所需的各種期刊，加強期刊的訂購協調、資源共享非常必要。［22］在網絡環境下，協調共享更為高效。美國大學圖書館間館際互借就十分方便，讀者提出要求，幾天后就能從其他圖書館調來。我國高校協調有一定基礎，文獻傳遞工作成功開展，協作共享是圖書館界的主旋，在經費有限的條件下，一個圖書館的文獻資源不可能滿足讀者的需求，因此，圖書館必須樹立“大圖書館”的觀念，打破“小而全”館藏的局面。各圖書館在選訂期刊，尤其是高價刊與非核心期刊及外文刊時，一定要考慮到協調共享這一因素，加強館際合作，走聯合辦館之路，增加文獻信息數量，憑借各圖書館的特色信息資源的優勢，走多館橫向聯合、資源共享、合作發展的道路。［23］以有限的資金提高一個地區或者一個聯盟的文獻資源覆蓋率。各圖書館購買獲取一部分入藏的文獻資源，另一部分信息資源則可通過館際互借、網上文獻傳遞等方式來獲取。近年還涌現了如重慶高校數字圖書館、百鏈數字圖書館等一批數字圖書館，及較多的網絡期刊，可以鏈接到圖書館網頁，讓讀者遠程訪問，補充期刊資源的不足。

第二，近年出現一些中文期刊發行商，打破了郵局期刊發行的壟斷地位，除郵局外，有北京國家圖書館、海天華教、天津半導體、北京人天書店等介入。［24］不少圖書館在期刊采購中，進行了期刊招標的探索，降低了少量成本，但是折價基本一次到位，還是要面對期刊價格的逐年上漲。

第三，要考慮區域經濟和文化的特點，高校圖書館期刊采訪工作，還應根據辦學特點，向重點學科、精品課程、特色專業、重點實驗室和教學示范中心傾斜，圍繞學科專業合理制定采訪計劃，建立特色化的期刊信息資源。多途徑開展期刊采訪工作的需求調查，如:采訪人員注意收集專業教師對本專業的期刊意見、與讀者進行交流、統計圖書館網站的師生意見等措施。

第四，高校等圖書館嘗試數據庫聯合采購，適當降低成本。隨著網絡技術和信息數字化技術的不斷發展與完善，數字文獻大量涌現。形成了維普資訊、清華同方(CNKI)、萬方等數據中心，這些數據中心設立有全文期刊數據庫。［25］還有其他數據庫，如龍源期刊、大成老舊刊全文數據庫等。這些數據庫一般以鏡像或遠程訪問等形式供讀者使用?？梢酝ㄟ^聯合采購等形式，降低獲取這些數據的成本，為圖書館提供數字化信息服務的重要資源，補充紙質期刊的不足。

總之，圖書館方面資金壓力比較突出，期刊價格逐年上漲，導致訂購的期刊品種和數量被迫下降。圖書館可以通過招標打折、聯合采購、配置一定電子和網絡期刊、數據庫等資源減輕資金壓力，也可采取館際互借、文獻傳遞等協作方式彌補資源不足，緩解圖書館因資金原因而期刊逐年減少的矛盾。

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