企業知識產權保護與管理*

韋稼霖

（中國政法大學民商經濟法學院，北京100088）

在知識經濟時代，知識產權對經濟、對社會的推動作用不言而喻，而從微觀上看，知識產權對于企業的重要作用也日益凸顯。然而，對于眾多中小企業而言，經營者關注的重心無疑體現在產品的生產和銷售環節，對于知識產權保護與管理的整體把握與重視程度十分欠缺，但是當企業逐步成長為知識產權最重要的擁有者，無形財產成為企業資產的中心的發展階段，前期的忽略所造成的危害會逐步暴露。因此，對于現代企業，及時關注企業知識產權的培育積累，注重知識產權的保護與管理至關重要。

一、企業知識產權管理與保護概況

如今，企業正經歷著從成本經營轉向重點培育知識產權附加值經營的時代，知識產權作為一種無形財產權利成為企業經營和競爭的核心。但是，由于知識產權客體的無形性與共享性，使得知識產權相對于有形財產相比，更容易受到侵犯。知識產權的保護也就成為企業不容忽視的重要內容。

當今，企業知識產權的保護主要涉及以下內容:

（1）以創新機制為核心的企業專利、著作權等知識產權的保護。創新是一個企業不斷發展的核心助力，以此為核心的知識產權也是企業知識產權保護的核心。不僅包括專利、著作權等傳統權利的保護，新興的計算機軟件、集成電路等保護也是其重要內容。圍繞著企業新技術活動的開發、申請、維護、利用、引進以及相關管理活動，知識產權的保護要貫徹于各個階段，明確權利的歸屬，掌握企業知識產權的信息、創建合理的監控和預警手段、防止其他企業的非法使用。

（2）以企業形象、企業文化為核心的商標、商譽等知識產權的保護。商標、商譽等知識產權是塑造品牌文化、擴大品牌影響力的重要手段，是企業不可估量的無形財富。除了商標、商譽以外，企業名稱、商品裝潢、商號、地理標志和域名也是企業知識產權保護的重要內容。對此，企業要打造品牌的價值，努力獲得商標法上馳名商標的保護，注重防止商標、商號、裝潢等的市場混淆。由于商標等知識產權具有“百年成之不足，一旦壞之有余”的特殊性，要防止潛在的市場威脅，防止商標的聯想與淡化，及時遏制對商標商譽等知識產權的破壞。

（3）以保護企業商業秘密為核心的內部保護。商業秘密相對于專利、商標等著作權具有秘密性。對于商業秘密而言，保密既是其保護的核心，一旦商業秘密的秘密性喪失，即便可能通過反不正當競爭法或刑法等獲得相應救濟，企業的損失也無法估量。那么，商業秘密的保護就很大程度上依賴于企業的內部保密措施，如企業不公開信息、技術的各項管理辦法，涉密人員的約束制度等等。

而知識產權的管理是新形勢下企業管理體系內的一項重要內容，也是企業對知識產權系統、合理的保護的重要組成部分。不能形成系統、科學的知識產權管理制度將一定程度上削弱企業的核心競爭力。對此，企業需要提升對于知識產權管理的認識，健全機構制度，積極將科技成果、無形資產轉化為生產力，提高企業效率。

企業知識產權管理是企業、公司及其他組織通過創造、管理、利用知識產權追求利益最大化的活動。［1］它以規范企業知識產權工作，有計劃地組織、協調、謀劃和利用知識產權為手段，以最大限度發揮知識產權的作用，為企業帶來高附加值利潤和提升企業價值為目標，貫穿于企業的技術創新、產品研發、質量控制、市場營銷的整個過程之中。

企業知識產權管理是系統的，動態的綜合性工作。它涉及企業知識產權的創造與取得管理、企業知識產權運用管理、知識產權資產評估管理、企業知識產權糾紛處理管理、知識產權信息的開發與利用管理等各個方面，又包涵了管理制度與戰略的制定，管理機構與人才的配備等一系列內容。同時，企業知識產權管理又是不斷變化的，它服務于市場競爭，企業發展。那么，當市場環境變化，國家知識產權制度或政策調整時，企業知識產權管理工作必須進行相應的調整。

企業知識產權管理具有從屬性，是企業經營管理的一部分，需要體現企業自身的特征與目標。知識產權的管理應當融入企業這一系統之中，依據企業經營管理的思想與目標進行運作，它必須和企業其他的管理制度相匹配才能發揮其作用。由于各企業的經營理念、企業文化、企業實力的差異，不同企業的知識產權管理會打上不同的企業文化烙印。行之有效的知識產權保護手段配合科學的企業知識產權管理將大大提高企業的創新動力與競爭優勢，塑造企業良好的社會形象，對于企業的長遠發展具有深遠影響。

二、企業知識產權保護與管理存在的問題

知識產權的保護是當今社會在知識經濟逐漸發展的背景下所面臨的重要課題。企業知識產權保護所存在的問題不僅是中國企業自身的問題，而且是涉及到社會立法、司法、行政執法、社會教育等等各外部環境的社會問題。

雖然改革開放以來形成了一些中國特色又汲取國際先進理念的企業知識產權管理形態，一些大型的跨國公司，諸如海爾集團、華為公司等，都已經形成了較為成熟的知識產權管理機制。但是，我國大多數企業的知識產權保護與管理仍然存在諸多問題。

1、企業知識產權保護意識淡薄，知識產權社會侵權現狀嚴重。知識產權意識的缺失是我國企業存在的致命問題。改革開放三十多年，我國從農業經濟、工業經濟逐步轉變為知識經濟。相對于經濟形態的巨變，意識的轉變則表現的較為緩慢，整個社會文化環境的根深蒂固對企業知識產權保護提出了兩個重大難題。其中一方面是企業自身知識產權的維護。國資委調查顯示，國內申請專利的企業僅達到1%，僅0.3‰的企業擁有自主知識產權;民營企業擁有核心技術的比例甚至不達0.2‰，99%的企業都沒有申請過專利，60%的企業甚至都沒有自己的商標。［2］真正重視知識產權且上升至企業戰略層面的更是寥寥無幾。企業對于自主知識產權的維護也十分欠缺。另外自1985年來，我國受理國內的發明專利38 萬件，而其向國外申請專利的不及4000 件，意味著九成以上的專利在國外可以無償使用。像景泰藍、宣紙等民族獨特技術的泄露，也都體現了我國企業在知識產權維護方面的意識缺失。更不用說企業對知識產權的特點認識，知識產權管理內容，知識產權的合作意識的欠缺。［3］

知識產權意識淡薄體現在企業知識產權保護的另一方面，即對于整個社會知識產權、智慧財富的尊重的欠缺。我國知識產權侵權泛濫的社會現狀已經眾所周知。盜版軟件大發橫財，正版企業利潤慘淡的情況屢禁不止，很大程度上就是因為對于社會知識產權的尊重不夠，整個社會知識產權意識的嚴重淡漠。另外，假冒商品、仿冒品牌的現象更是嚴重損害了商標、裝潢等無形資產的成長。

2、企業知識產權管理制度與機構設置欠缺，在知識產權創造、運用、文化建設等方面能力不足?？茖W合理的制度與機構設置是知識產權管理不可缺少的條件。但是我國企業普遍在知識產權機構與制度方面存在問題。國資委問卷調查現實，有80.2%的企業并沒有設置知識產權管理職能部門，92%的企業對所擁有的專利與品牌都沒有進行評級管理。再涉及健全的知識產權管理機構、專門的知識產權專業人員、知識產權戰略的規劃、科學的知識產權管理制度，大部分企業更是一片空白。僅能通過聘請律師解決知識產權糾紛，將知識產權資料與其他資料混同管理等現象十分普遍。

企業在知識產權的創造體現一個公司的經濟、科技等多方面實力，對人才、資金、設備的需求較大，而我國大部分企業都存在能力欠缺、動力不足的情況。知識產權運用體現了企業高效利用知識產權而獲得利潤的能力，是管理知識產權極為重要的環節。然而，國資委問卷調查顯示，2000年以來所參與調查企業授權專利實施率不足30%的達到52.4%。72.9%的企業沒有展開過專有技術許可貿易，八成以上的企業均沒有開展過專利、商標、著作權的許可貿易。［4］而將知識產權作為一種文化來進行經營，對于我國企業，尤其是各行業的龍頭企業來說仍有很長的路要走。

3、對知識產權的保護偏重于事后補救，但企業維權成本高昂。系統化是企業知識產權保護工作的重要要求，因為不僅知識產權的功能的全面實現依賴與對其合理的規劃與管理，而且一旦知識產權遭受到損害，其造成的影響可能是不可挽回的。但是，我國企業往往只等到知識產權受到侵害才得以行動，偏重與知識產權侵權的事后補救。大多數企業不僅缺乏知識產權管理與保護的機構，相關的人員、保護制度、資料管理都嚴重不足。事后補救無法達到知識產權保護的最佳效果，因為受到證據、程序等多方面因素的制約，訴訟等救濟手段也未必能夠取得成功，而且即便取得成功，對于商標、商譽等潛移默化影響著消費市場的無形財產來說，其損害后的物質補救恐怕也得不償失。另外，當今社會，企業維護知識產權的花費巨大，往往使得企業維權道路舉步維艱，陷入泥沼。大型企業尚可承受，但對于中小企業來說，高昂訴訟的成本令其望而卻步。據天津某集團股份有限公司負責人透漏:“知識產權侵權事件時有發生，但20 萬元以下的侵權行為我們一般不去追究，因為追究下去往往得不償失。”［5］這無疑是當今企業知識產權保護面臨的重大問題。

三、企業知識產權保護與管理的制度構建

知識產權保護與管理的實施需要相應的制度作為依托，企業知識產權制度就是企業知識產權保護和管理的依據。通過設立各個相互獨立又相互協調的制度系統，能夠使知識產權創造、權力化、有效利用這樣一個螺旋上升式的過程更加的系統化和規范化，促進企業的整體發展。企業知識產權制度的設置要滿足科學性和系統性。［6］企業的知識產權管理制度應當包括以下幾方面:

1、知識產權規劃管理制度。規劃管理制度是企業知識產權管理制度系統的“大腦”，從全局角度上對知識產權的管理進行統籌協調，制定企業知識產權發展戰略與規劃。企業知識產權的規劃管理制度，需要在全局性的戰略總規劃的引導下，分析市場因素、政策因素、企業發展方向因素，再綜合考慮橫向縱向的各個具體規劃。橫向的包括專利、著作權、商標、商業秘密等等領域;縱向的包括知識產權創造，運用各個階段以及知識產權發展階段性的、具體的規劃。如此，可以使知識產權管理的各個部分形成全方位立體的管理，使企業知識產權管理主動化、動態化，形成牽一發動全身的全程高效協同系統。

2、知識產權創造管理制度。企業知識產權管理的一個重要方面就是促進企業知識產權數量與質量的提升，這就需要在企業知識產權創造方面的制度建設。企業知識產權創造制度的建設最主要的是知識產權激勵制度，通過合理的物質、精神、發展方面的獎勵，或者知識產權的權屬分配來達到激勵員工創新、研發知識產品的目的。另外，還需要配套以知識產權的申報制度，及時地解決部分知識產品的授權問題，獲得市場競爭優勢。

3、知識產權轉化管理制度。企業知識產權轉化管理是使企業的知識產權在產業鏈條中充分利用，促進產業結構調整和財富增長的重要環節。知識產權的轉化一方面包括了直接利用，如專利產品的生產銷售，商標的使用等，另一方面包括了通過許可、轉讓等形式向外傳播。同時，知識產權作為一種無形財產，有多方面的使用手段，如知識產權的質押、知識產權融資等等。這些都需要制定合理的知識產權轉化管理制度。

4、知識產權合同管理制度。企業知識產權的創造、運用、管理無不需要與各利益主體發生關系，而這其中最重要的便是合同關系。知識產權合同管理制度就是針對這些合同的管理，它不僅包括了知識產權許可合同與知識產權轉讓合同的管理，如合同的擬定、談判等相關規定;又包括了企業內部與員工的合同管理制度，如規定職務發明歸屬、員工保密義務、獎懲制度等事項。

5、知識產權教育與培訓制度。知識產權的教育培訓是保障企業知識產權管理質量的重要手段，包括了新進員工的教育培訓與后續的培訓兩個方面。新進員工的培訓不僅要發掘員工的發展潛力，還要使員工了解企業文化，增強知識產權的保護意識。而后續的培訓要為員工注入新鮮的知識，緊跟企業，市場發展的步伐，包括知識產權管理部門安排的定期培訓、員工外出參加外部培訓、聘請專家專題報告等多種形式。這都需要企業設立自己的企業知識產權教育與培訓制度。

四、企業知識產權保護與管理的機構建設

企業知識產權保護和管理工作的有效進行，企業知識產權管理制度的制定與執行都需要科學的管理機構的設置。企業知識產權管理部門的設立要考慮企業規模、運行效率與成本、與現有部門的關系等多方面的因素。企業在設立知識產群管理部門時，應當本著高效、目標明確、職責分明又分工協作的原則，符合企業發展戰略。［7］由于各企業設置知識產權管理部門需要根據自身特點，因此并不存在一種萬般皆適用的部門設計模式，但具有代表性的組織構成可分為三種。

1、集中型。集中型管理機構設置模式又稱為直線式組織結構。在集中型管理模式下，存在一個類似于金字塔的自上而下的結構體系。企業知識產權最高管理層在金字塔的頂端，與技術部門，經營部門一起構成企業的核心管理層。［8］往下是各個層級的知識產權管理層，從事綜合的知識產權管理事務，包括各領域知識產權各項制度的實施。集中型管理模式機構單一、權責分明、決策迅速、效率較高，但是它忽略了專利、商標、著作權等不同知識產權管理工作的不同，無法兼顧管理工作的專業性與技術性，適用于企業知識產權管理發展的初期。

2、分散型。分散型管理模式是指在知識產權最高管理層的統一領導下，設置不同的職能部門的模式。不同的職能部門因企業不同而不同，一般包括專利部、商標部、版權部、再配以專業性較強的知識產權法務部、合同管理部等等。這種模式克服了集中型管理模式無法解決的專業性等問題，但是也可能產生成本較高、部門摩擦沖突、整體協調不力等弊端，因此需要相應的協調制度加以完善。

3、復合型。復合型是對集中型和分散型的結合，不僅包括以職能為中心的橫向的管理部門，還設置了以項目為中心的縱向管理小組，實行雙元權責機構。如中興通訊管理機構的設置一方面包括管理者公司所有的知識產權業務的20 多位知識產權經理，另一方面又在產品事業部、技術中心、市場營銷部設有30 多個知識產權工程師。各個具體層面的知識產權管理工作要受到知識產權經理與工程師的雙重領導，雙向的協同作業，完善知識產權管理的體系。［9］

對于特定的企業而言，企業知識產權管理機構的設立應當符合自身的性質、規模、行業特征，再參考成熟的機構設置模式，確立最適合本企業的管理機構設置模式。

五、企業知識產權管理與保護的策略研究

擁有自主知識產權，保護自主知識產權，是當今企業所面臨的嚴峻課題。保護知識產權是一項系統而長期的工作，企業應當做好相關的風險防范和管理工作，采用相關的知識產權保護策略，使企業知識產權的保護逐步系統化、規范化。

1.制度化的知識產權歸屬約定及申請。企業知識產權保護的前提即能夠取得知識產權，那么企業對于知識產權所有權的控制就十分重要。企業及時地對知識產權進行確權，能夠明確知識產權的歸屬，防止知識產權的流失。一方面，企業對知識產權要通過合同等制度與員工明確知識產權的歸屬。IBM等許多美國公司都與受聘科技人員簽署知識產權歸屬合同，明確企業對知識產權的所有權以及員工的職責與義務。［10］企業還應當輔以制度化的約定，對員工知識產權的告知義務、保密義務、離職后的義務進行相應的規定。另一方面，要在企業形成知識產權申請、登記的規范化程序。對于商標以及專利等需要授權的知識產權，從新產品的研發開始就應當注重專利以及商標的規劃，及時申請，防止搶先注冊。企業擁有的著作權也應當及時進行版權登記，防止不必要的權屬糾紛。

2.知識產權的信息化保護。合理保護知識產權，需要對企業知識產權的狀態進行掌握分析。而信息收集和分析能夠對企業知識產權信息進行分析、加工、組合，再利用統計學的方法與技巧使得信息與數據轉化為具有總攬全局和預測功能的知識產權情報。［11］信息化的知識產權不僅使從企業內部掌握知識產權，使隱性知識產權轉化為顯性知識產權，及時烙上企業印記，防止內部可能造成的知識產權流失;并且能夠為企業防范外部侵權、評估競爭對手提供相應的情報。如IBM 公司借助實驗記錄、發明呈報表以及知識產權信息管理系統等方式建立了技術成果的監控登記等制度，完善了相關的知識產權保護。

3.法律部門為主導的知識產權保護與協調機制。在企業的管理機制中，各部門都能為其自身知識產權保護提供相應的幫助。領導層能夠全面了解與企業相關密切的企業發展方向、市場定位、運營戰略、對手狀況等情況;技術部門能夠了解相關知識產權的技術特征。法務部門應當與各知識產權管理部門聯系協作，對企業知識產權進行全面、制度化的保護。而一旦企業的知識產權受到損害，法務部要及時、高效地追究侵權人的侵權責任，挽回企業的損失。必要的情況下應當與律師事務所、高校、研究所等法律咨詢與服務部門的進行協作。

如果知識產權受到了其他企業的侵害，或產生了知識產權的糾紛，在微觀層面，一般存在以下保護途徑供企業選擇:（1）和解或調解。和解與調解均屬于知識產權民事糾紛的非訴處理手段。（2）仲裁。知識產權仲裁是指當約定的情況出現時，知識產權爭議的雙方依據簽訂的仲裁協議或者合同中的仲裁條款將爭議交由中立的仲裁機構解決的糾紛處理方式。（3）民事訴訟。進行知識產權訴訟，要考慮專利、商標、著作權等不同知識產權糾紛的不同特點，選擇不同的訴訟地點、訴由、策略，并充分利用訴訟保全、證據保全等訴訟手段來達到維護企業自身的利益。（4）行政制裁。國家知識產權行政管理機關依法給予侵權者因其侵犯知識產權的法律后果而應當承擔法律責任。（5）刑事制裁。當侵犯知識產權的行為情節嚴重構成犯罪時，可以通過刑事手段追究侵權行為人的責任。

除了上述事后救濟手段之外，企業還可以在知識產權糾紛發生以前，就不同知識產權的不同特點，有針對性的實施各種與知識產權有關的法律、技術、經濟手段與策略。具體如下:

1.專利保護策略。企業可以采用開發外圍專利并及時申請并獲得專利的策略，這種策略可以成為專利網策略。大量的外圍專利的設置，可以形成以基本專利為核心的專利“地雷陣”，不僅可以防止其他企業的惡意侵權，還可以遏止競爭對手的相關專利實施。在企業經濟實力允許的情況下，企業可以通過專利收購，企業并購等方式獲得相關技術領域競爭對手的專利，以達到壟斷市場，將潛在的專利侵權威脅降到最小的目的。企業還可以采用專利交叉許可策略防止可能存在的相互侵權，促進共同發展。

2.商標保護策略。保護企業的商標，可以采用注冊聯合商標和防御商標的策略。聯合商標是指統一商標所有人在相同或者類似的商品或服務上使用的若干個與主商標相近似的商標;防御商標是指較為知名的商標所有人在該注冊商標核定使用商品或類似商品以外的其他不同類別的商品或服務上注冊若干相同商標。［12］聯合商標和防御商標可以保護主商標不被其他人不正當使用，阻止他人在不同類別的商品服務上使用證商標，以防止搭便車行為的產生。其次，企業可以采用馳名商標策略達到商標權的強化保護。馳名商標一般被認為是信譽顯著、影響力廣泛的商標。在我國，由于馳名商標獲得了商標法的特殊保護，一個商標是否馳名可以產生極大的差別。雖然馳名商標的認定與保護采用的是“被動保護，個案認定”的基本原則，但企業可以通過擴大市場，長期穩定的提供可靠、優異的商品與服務，加強商標的廣告宣傳力度等手段來達到馳名商標的認定標準，以求更好地保護企業商標權。

3.商業秘密的保護策略。商業秘密的保護在很大程度上體現為商業秘密的保密措施。一方面，企業要形成商業秘密的內部保護制度。如確立商業秘密的內容等級，創立商業秘密的保護方案，建立包括企業商業秘密保護機構人員、商業秘密的解密與銷毀制度、對外交流的審查制度、檔案材料的管理制度等的商業秘密規章制度。另一方面，要落實商業秘密的技術與物理保護措施。如建立保密資料室，重點車間實驗室的隔離與監控，計算機軟件的加密設置等等。

［1］宋偉.知識產權管理［M］.合肥:中國科學技術大學出版社，2010.

［2］彭文勝，劉逸星.企業知識產權戰略與實施方案制作引導［M］.北京:法律出版社，2009.

［3］陳文君.TRIPS 視野下企業知識產權保護制度研究［D］.西南大學碩士學位論文，2008.

［4］王娟熔.我國知識產權保護存在的問題及原因分析［J］.蘭州商學院學報，2006，（6）.

［5］林志敏.中國知識產權保護現狀及對策［D］.對外經濟貿易大學碩士學位論文，2007.

［6］企業知識產權戰略與工作實務編委會.企業知識產權戰略與工作實務［M］.北京:經濟科學出版社，2007.

［7］田俊芳.民營科技企業知識產權保護的現狀與策略研究［J］.企業管理，2008，（9）.

［8］金芳.企業知識產權管理:戰略規劃和組織制度建設［D］.大連理工大學碩士論文，2004.

［9］汪琦鷹，楊巖.企業知識產權管理實務［M］.北京:中國法制出版社，2009:36.

［10］馮曉青.知識產權法［M］.北京:中國政法大學出版社，2010:310－311.