交流意愿成因發展研究：從持久之個性特質到動態之情境因素

【摘 要】文章以持久的個性特質和動態的情境交流意愿成因研究為主線，對三十多年來相關研究展開回顧，主體介紹McCroskey， MacIntyre和Kang界定的交流意愿成因模式，并梳理它們之間的關聯。

【關鍵詞】個性特質 情境 交流意愿

該成果受陜西省教育廳 “影響中國EFL大學課堂互動的因素： 對學習者交流意愿（WTC） 的研究”（編號11JK0290）項目資助。

引 言

自上世紀70年代視交際為語言學習最終目標以來，在“互動中學習互動最為有效”的理念越來越深入人心。而學生是否愿意開口交流是教師課堂能否展開互動活動的重要制約因素之一。這種交流之傾向被稱作交流意愿（Willingness to Communicate， 簡稱WTC）。本文以持久的個性特質和動態的情境交流意愿成因研究為主線，對三十多年來相關研究展開回顧，主要介紹McCroskey、MacIntyre和Kang界定的交流意愿的成因模式，并梳理它們之間的關聯。

學習者個性特質交流意愿研究

初期的交流意愿研究圍繞交流意愿高低展開，同時探尋成因。結論是人們交流意愿高低可能完全取決于個性因素。

Burgoon是交流意愿研究發起者，將交流意愿定義為社會和心理因素影響下實際交流行為發生之傾向。他測量個體不愿交流的程度，調查回避交流的成因。他用“回避交流量表”調查個體小組內及與陌生人間的交流意愿，發現交際性焦慮、內向、自尊心受挫、脫離社會和被孤立五大因素都會促使個體不愿交流。脫離社會是個體自己從社會規定的目標和規范中游離出來，被孤立則是個人被周圍人孤立起來，它們有主動與被動之區別。

其中與交流情境關聯最為直接的是交際性焦慮。回避交流的個體往往口語交流不得力， 變得焦慮，公開場合更甚。他們自視缺乏交流能力，交流中缺乏安全感，則回避交流，特別是面對面交流。內向也是回避交流成因之一。內向者安靜、膽怯、羞澀的性格本身就容易引發交際焦慮。他們也并不看重口頭交流，自然不會太在意這種交流方式。人際交流中他們很少參與，更莫說領頭交流。近期一位伊朗研究者對兩歲雙胞胎近七個月的觀察研究發現內外向是影響幼兒交流意愿的重要因素[1]。自尊心弱會造成個體回避交流。自尊心低者適應力差、防范心理強，不能堅持己見、易被說服，常常因自我觀點總得不到共鳴甚至被否定而越發不愿與他人交流。第四、第五個誘因為自我疏離社會和被疏遠被孤立。這樣的個體對人際交流持負面態度，甚至視交流對象為敵對者。他們在社交中安全感太差，盡量避免與人交流。

Burgoon（1987）進行了兩項課堂研究，發現不愿交流的學習者有一些典型生理或行為指標。有聲音指標，如音量減弱、言語速度變慢、語氣變輕、表達不再有多樣性。他們還顯得身體和表情僵硬、表述不清。然而此類指標在與友人、熟人的交流中并不顯見。可見隨著熟悉度增強，人們的焦慮會減弱，隨之交流欲望也會提升。

McCroskey Baer將這一研究引入母語習得，將語言學習交流意愿定義為給予機會情況下愿意與他人進行交流的傾向，并設計了語言交流意愿量表，測量學習者四類情境中（結對、小組、會議、公眾場合交流意愿）和與三類交流對象（陌生人、熟人、朋友）間的交流意愿。他們對一語交流意愿成因的研究與Burgoon的結論趨于一致：影響因素是個體性格因素。也就是說，同一個學習者在四類不同情境中交流意愿高低是一致的，在與三類交流對象時也是一致的。只是成因與Burgoon的結論略有不同：除交際性焦慮、 內向、自尊受挫、自我疏離社會和被孤立，還增加了個體精神頹廢和自我覺察交流能力的影響。這個交流意愿量表至今一直被廣為采用。

這一時期的研究多集中于學習者個性特質交流意愿及成因，并發現個性指標對實際交流具有穩定的預測力，也證明了McCroskey交流意愿量表的信效度。Chan McCroskey對兩組交流意愿高低不同的學習者進行課堂參與行為觀察， 發現學習者自我報告交流意愿分值確能預測實際課堂參與的積極與否。McCroskey and Richmond總結說，通過個性類型能預測學習者在不同情境下的實際交流傾向。

根據 Burgoon，對 McCroskey and MacIntyre 交流意愿構因五要素調查獲取的數據的因果分析，發現對于一語學習者，自我疏離社會和被孤立與交流意愿之間不存在顯著相關關系。由此 MacIntyre 提出了交流意愿成因路徑圖，圖中交際性焦慮和自我覺察交際能力為協同決定交流意愿強弱的主成因。而內外向傾向與自尊心強弱是交際性焦慮和自我覺察交際能力之根源所在。Burgoon 開始了交流意愿研究，并定義出個體回避人際交流的五要素成因。McCroskey設計了交流意愿量表，在研究成因層面有所發展，發現學習者一語交流意愿是七要素。MacIntyre 則發現學習者一語交流意愿主要受制于交際焦慮和自我覺察交流能力。至此，個體交流意愿的成因被定義在個性特質范圍內。多數研究者認為個體的個性特點在各類場合中都影響其交流意愿。

學習者情境交流意愿之提出及成因研究

情境交流意愿研究的創始者是MacIntyre研究小組，提出了二語學習者交流意愿啟發結構圖，揭開了二語交流意愿成因研究時代，其中涵蓋情境因素。后來Kang的情境交流意愿基礎結構圖則提供給研究界情境交流意愿很好的定性研究方案，而近期MacIntyre對動態性質的情境交流意愿成因的研究更是大大證實了定性方法的可行性。

隨著研究的深入，部分研究者對個性特質交流意愿的恒定預測力開始質疑。實際上，早期部分研究已然顯示，即使個體學習者具有某類交流意愿特質，在交流場合變化時他們的交流意愿高低還是會有所不同。Charos（1994）調查發現學習者一語和二語交流意愿間存在顯著差異。于是MacIntyre研究小組將研究引入二語習得中，將二語交流意愿定義為某一特定時刻愿意與某一人或某些人用二語交流的傾向。

MacIntyre他們從理論層面勾畫出二語學習者交流意愿啟發式結構圖。交流意愿成因首先被切分為持久穩定的個性特質和動態的情境影響因素。個性特質具有持久穩定的影響，涵蓋動機、情感認知、社會環境和性格因素（第IV、V、VI級）。但最直接的影響因素為情境類，由學習者與具體某個人的交流欲望以及語境中的學習者交流自信構成（第III級）。第III級中的交際自信主體指學習者情境中的焦慮度和自我覺察交流能力，會因個體在會話團體中的緊張度、交流對象是誰或人數多少而變化，從而導致交流意愿強弱之變化。

這一模型圖揭示了二語交流意愿成因的復雜性，強調二語學習者是否會參與交流是由學習者個性特質變量和具體情境下的多元變量共同決定。不可否認，這個模型圖對個性特質交流意愿成因之描述更為細致豐滿，對情境交流意愿的勾勒線條較粗。根據此結構圖，學習者性格因素乃持久穩定的基礎成因。在學習動機層面（第IV級），人際社交場合中學習者的控制欲和歸屬感會影響交流意愿。掌控談話讓談話人有了認知、情感自由及表述自由，而有了圈內歸屬感會促使學習者愿意在交流中貢獻自己的看法。這里涵蓋的二語自信指的是學習者的交流焦慮和自我覺察交流能力。學習者情感——認知（第V級）是其在人際社交中的情感態度和對自我二語水平的認知或判定。情感——認知特質會呈現穩定的趨勢，對交流意愿持久影響。值得特別注意的是，圖中談及的人際交流指的是二語環境而非外語環境之下，涉及的“想融入又畏懼被同化”的態度在外語學習環境下還需要調整或重新解讀。最底層（第VI級）的會話環境和學習者個性（如內向外向）對交流意愿的影響都趨于恒定。此結構圖的最突出貢獻在于情境交流意愿的提出。就是說，底層這些個性特質的交流傾向并非完全或隨時能決定學習者參與交流與否。具體的交流情境中同一學習者的交流意愿會發生變化。這點在Burgoon、McCrosekey“時代”被忽略。一則愿不愿意交流和交流對象關聯，個體與此人愿意與彼人就不樂意。另外，具體語境中交流焦慮和自我覺察交流能力可能有變化，此類動態也會使得交流意愿上下浮動。

1999年MacIntyre研究小組對大學學習者進行的實驗室教學觀察支持情境交流意愿假設顯示：雖然個性特質交流意愿在起始階段可以預測交流傾向，然一旦交流開始，卻是情境指標的焦慮和自我覺察交流能力決定學習者是否會進行交流。

此結構圖長期以來被多數研究者接受并試圖驗證。只是研究多針對個性特質交流意愿，或說多針對學習者二語自信、學習動機、語言水平對交流意愿影響。Baker MacIntyre（2000）發現二語交際意愿與自我知覺的語言能力正相關，與外語焦慮負相關。發現學習動機與交際意愿正相關甚至產生直接影響。Yashima（2002）發現二語語言水平透過學習者交際信心對交際意愿產生間接影響，而國際姿態也產生影響。我們知道， Gardner Lambert的融入性動機是指二語學習者身在目標語國度中對其文化甚至人群的態度與欲融入其間的動機，不適應解讀外語學習背景下的動機。而國際姿態不同，是指學習者對目標語文化的態度、興趣以及與目標語使用者合作的愿望甚至出國的傾向。

1998年MacIntyre提出了情境交流意愿的潛在影響力，為二語/外語學習者交流意愿研究指明新的研究方向。但隨后幾年里，相應的研究并無長足進展。

2005年，Kang針對情境交流意愿采用了定性研究，其研究結果是至今對情境交流意愿最為深入的一次描述。其研究對象為四位與目標語者（美國公民）配對學習的韓國留美二語學習者。Kang跟蹤錄音錄像學習者8周，觀察他們與結對美國學習者間的對話。研究者讓這些韓國學生自己聽或者觀看、回顧、報告會話中自我交流意愿高低及成因。

Kang發現，話題、會話對象和會話語境透過學習者安全感、興奮度及責任心來影響情境交流意愿。也就是說，話題、會話對象、會話語境中任何一個變量都可能對學習者安全感、興奮度或責任感產生影響，而隨之形成的學習者安全感、興奮度、責任感也都可以變成情境交流意愿的心理前提來決定學習者在具體情境中交流意愿的高與低。不容忽視的是，與MacIntyre研究小組交流意愿啟發結構圖一致的是，Kang也認為情境和個體特質交流意愿攜手決定學習者最終交流傾向。

話題、會話對象和會話語境在MacIntyre研究小組的結構圖中也有提及，不同的是基本被歸納為個性特質。那里，社交環境被定義為影響學習者交流意愿的穩定因素。其間交流對象、時間地點、目的都會對交流意愿產生影響。MacIntyre研究小組又說，與交流目的密切相關的是話題，簡單或難都會影響交流意愿。然而Kang更強調這三個變量的動態性：三變量在學習中是變化著的。話題、交流對象和會話語境的變化都可能引起學習者內心感受的變遷。

這些心理變化Kang稱之為交流意愿的心理前提，為安全感、興奮度和責任心。安全感在MacIntyre研究小組的結構圖中以交流焦慮的形式出現。在論及學習者情境交流意愿前提時，MacIntyre研究小組提出焦慮、自我覺察交流能力會隨情境變化，會對學習者產生不同影響。Kang則將他們歸納為心理前提，是一次較新穎也是頗為合理的分類，更具體更易理解。我們知道，交流意愿本身就是對學習者認知情感維度的描述。愿不愿意交流是學習者自主選擇。對交流意義、環境等的認知左右學習者的交流選擇，或說通過認知產生的情感變化可以深層解讀學習者最終的交流選擇。

責任感的提出似乎與Maclntyre研究小組圖示中第III級和第IV級中涉及的認同或歸屬感異曲同工。Maclntyre研究小組解釋說，不論與具體交流對象交流還是組內交流都會引發學習者歸屬感。如認為被組內認同，學習者則可能愿意交流。Kang提出的興奮度實則是研究界分析個性因素對交流影響的焦點話題。普遍發現，內向者不重視也不熱衷交流。這在部分研究中并沒有得到共鳴。比如，Manning Ray對羞澀與自信兩組大學生進行“來結識彼此”的實驗室觀察發現，羞澀的學生遇到自己喜愛的話題交談起來會很熱烈。Kang發現，興奮度這個心理前提會有變化，其變化會影響學習者交流意愿。

在kang之后，也出現一些定性的情境交流意愿研究成果，其中近期MacIntyre（2011）又做了一次引領性嘗試。這次定性研究維度比Kang的多元，不僅關注情境中學習者焦慮和自我覺察交流意愿變化，也通過學習者交流時間長短變化來探究會話語境中交流意愿的變化及原因。

這項研究有重要發現。首先，在八次會話任務中六位被觀察者交流意愿皆上下跳躍曲線分布，肯定了二語學習者交流意愿此一時彼一刻之動態性。另外，每次變化都建立在上次交流意愿狀態之上。若在前一個會話中過度焦慮而大大降低了交流欲，學習者緊接著的會話任務中就可能放棄交流。這就是說，不同會話情境中交流意愿和焦慮時而負相關時而正相關，甚至不相關。結論是焦慮不總會降低交流意愿。這與早期一語研究的推理似乎相悖，那里交際焦慮和交流意愿的相關性是不容置疑的，以至于MacIntyre1999年推斷：減弱交際焦慮就會提升交流意愿。

這項研究對焦慮的成因也有細膩的觀察與發現，主要表現在對語詞的不斷搜索。如果很快找到可表述的詞匯，便有交流欲。否則交流欲就喪失，至少是短暫的。而當費力搜索表達用語詞時，學習者認知負荷增加，使得接下去的語詞收索變得更難，結果更引發焦慮，拉低交流意愿。這某種程度上可以歸結為：學習者會話中在不斷判定自我語言能力。Compton對四位國際助教學習二語的研究有類似發現，只是他們是從話題和交流對象角度分析。那里，學習者對話題的熟悉程度影響其情境交流意愿。當與交流對象擁有同類專業知識時，學習者交流欲望增強。兩項研究都表明，學習者表述需用的“語料”（語言或背景知識）出現時他們的交流意愿會提升，相反會降低或消失。

Kang和MacIntyre對情境交流意愿的探索式定性研究方法具有可操作性，也更具開放性包容性，提供了全面描述學習者具體交流情境中多元影響的可能性。這更能保證方興未艾的情境交流意愿成因探究之信效度。

結 語

三十多年來，交流意愿（Willingness to Communicate）之成因歷經了Burgoon， McCroskey， MacIntyre， Kang 幾個研究高潮，從單一個性特質因素的持久穩定影響走到近期的個性加情境影響因素并行研究。不可否認，Burgoon提出的交際性焦慮、內向、自尊心受挫、脫離社會和被孤立五大因素為后來的研究奠定了堅實的基礎，而McCroskey 研究小組增添的自我覺察交流能力之后被證明是口頭交流意愿最穩定的影響因素。是McCroskey將此研究引入語言（一語）研究領域，強調交流意愿在不同交際情境中的穩定性，而MacIntyre研究小組開始了二語/外語交流意愿研究，提出交流意愿具有情境可變性。對比來看，Burgoon、McCroskey強調學習者的個性情感因素，MacIntyre 加入了二語水平和交流動機因素。至今最前衛的情境交流意愿成因研究要數Kang、MacIntyre 近期的定性研究，他們為情境成因研究方法添加了重重的一筆，為研究可行性描述了積極的前景。

參考文獻：

[1]Babin， Patricia A， Clement， R. Willingness to Communicate：AntecedentsConsequences[J].Communication Quarterly， 1999，47（2）：226-227.

[2]Baker，S.C.，MacIntyre，P.D.The Role of Gender and Immersion in Communication and Second Language Orientations[J]. Language Learning，2000，50（2）：339.

[3]Burgoon，J.K.，Pfau，M.，Birk，T.，Manusov，V.Nonverbal communication performance and perceptions associated with reticence： Replications and classroom implications[J].Communication Education，1987（36）：119.

作者單位：西安外國語大學英語教育學院 陜西西安