資源型城市可持續發展轉型研究綜述

摘要：資源型城市的可持續發展轉型是區域產業開發、區域經濟和城市發展研究的重要內容，也是全球高度關注并公認的難點問題。本文通過概括闡述資源型城市問題的形成機理及其存在的生態與社會問題，總結近年來針對資源型地區經濟轉型中所遇到的難題及相關對策研究成果，并加以評述，以期對今后我國資源型城市的轉型實踐及理論研究提供一定的方向性借鑒。

關鍵詞：資源型城市；轉型；可持續發展；綜述

資源型城市是我國重要的城市類型，一般指依托于礦產資源、森林資源等自然資源，并以資源的開采和初級加工為支柱產業的具有專業性職能的城市，相近的概念有礦業城市、工礦城市等。高天明等（2010）綜合國內學者研究成果，總結出我國資源型城市界定的主要指標及取值：當一個城市采掘業從業人口百分比≥10或礦業產值占GDP百分比≥6時，則該城市具有顯著的資源型城市特征。

資源型城市的可持續發展問題是一個全球性難題，經濟學界通常用“資源詛咒”來概括資源型城市發展出現的問題。即從長期看，資源豐富的地區不僅在經濟方面低于資源貧乏地區，還易產生收入差距擴大、腐敗和尋租活動盛行等社會問題。

我國自1992年后逐步引入“可持續發展”理念，并提出了“新發展觀”的重要思想。十八大報告將生態文明納入“五位一體”總體布局，對資源型城市轉型提出了更高的要求。在我國高度重視發展工業化、城鎮化協調發展的今天，在國內重工業化發展速度和水平不斷提高、資源開采規模和速度不斷擴大的背景下，系統總結近年來我國資源型城市可持續發展轉型的經驗及理論研究成果，對促進我國資源型城市的可持續發展具有重要的現實意義。

一、國外關于資源型城市轉型問題的研究

國外對資源（枯竭）型城市的研究主要集中在加拿大、澳大利亞和美國等發達國家，研究內容集中在資源型城市發展過程中所產生的社會問題、心理問題、礦區生命周期理論、工礦城市的興起與衰落、資源枯竭型城鎮的振興等方面。最早是英國學者奧隆索（Auronsseau）于20世界20年代初提出了“礦業城鎮”的概念，加拿大著名地理學家英尼斯（H.A. Innis）于20世紀30年代對資源型城市進行了首創性研究。隨著世界各國資源型城市及地區所面臨的問題日益突出，關于資源型城市轉型的研究也逐步涌現。

20世紀30年代以后至80年代，國外對資源型城市的研究重點集中于社會學、心理學及城市發展周期等問題，著重于研究社會發展不穩定原因及其引發的各種社會問題、對資源型社區發展進行評估等。如Robinson（1962）首次對加拿大的資源型地區進行全面評估，以尋找影響這些地區社會發展的不穩定因素，Warren等（1963）研究了工礦城市社區的社會互動（Social Interaction），發現若社區中的社會單位沒有較強的水平互動，則社區對區內生活環境的控制能力較弱。Lucas（1971）全面闡述了單一工業社區的生活與工作模式，提出單一產業城鎮或地區發展的四階段理論，即建設階段、雇用階段、過渡階段、成熟階段。

20世紀80年代以后，經濟結構、產業結構及勞動力市場等產業經濟學與區域經濟學的理論方法被廣泛應用于資源（枯竭）型城市可持續發展的研究中，使其研究呈現出多樣化的趨勢。如Bradbury（1983）發展了Lucas關于資源型城鎮的生命周期理論，提出了第五、六兩個階段（即城市走向完全衰退的兩個階段）：衰退階段、完全放棄。同時他認為資源型城市與其所服務工業中心城市之間存在一定的剝削關系。歐費奇力格（1988）認為布萊德伯里（Bradbury）等人的模型過于簡單，指出在資源區與工業中心間往往存在著不同利益集團的斗爭博弈。認為資源區自身初始條件較差，資源只有在外界資本與勞動力使之轉化為工業投入品時才擁有價值，因此外來投入部門分享利潤是理所應當的。Hayter及Barnes（1992）通過研究發現加拿大資源型工業已經經歷了兩個勞動力市場分割階段，前一階段與福特主義生產相適應，后一階段與靈活的專業化生產相適應。Randall和Ironside全面評述了資源型城鎮的研究成果。

國外在解決資源型城市衰退轉型問題上的方式方法也不盡相同，美國主要采取放任態度，依靠市場自主調節。歐盟國家主要依靠政府干預，通過關閉礦井、招商引資、工業結構調整、引進人才等眾多措施以期實現資源型城市的轉型。日本則通過實施產業政策調整相關行業結構。歐盟等各國的轉型實踐，尤其是德國魯爾區的綜合治理政策最受我國學者的關注，其他案例研究包括法國洛林地區、美國休斯敦、匹茲堡、日本的北九州等。

二、國內關于資源型城市轉型問題的研究

20世紀80年代末開始，隨著我國資源型城市衰退問題日益凸顯，我國通過國家自然科學基金、國家社會科學基金、國家軟科學基金等資助資源型城市經濟轉型的相關課題，以促進資源型地區經濟轉型研究。研究問題主要包括資源型城市的形成及其衰退成因、生態環境與社會可持續發展問題及經濟轉型的思路、政策對策等。

（一）資源型城市衰退的形成機理及其成因研究

1.我國資源型城市的形成機理研究

劉云剛（2002）認為我國資源型城市的發展機制是受雙重動力影響下的階段性發展過程，即在傳統計劃經濟體制下我國資源型城市的發展也受國有資源開發企業的壟斷控制，具體表現在城市企業化和企業城市化的進程中。戈銀慶（2004）認為資源型城市在產業選擇上形成了一定程度的“產業鎖定”，導致因資源型產業不景氣引發的“多米諾骨牌效應”，進而對城市發展和社會穩定產生全面沖擊。劉學敏（2009）從發生學的視角看，認為資源型城市的產生本身就是依托于某一種自然資源而產生的，其產業結構單一具有必然性。

2.我國資源型城市衰退成因研究

陳才（2003）從資源型城市發展歷程與國家體制的角度考察，認為資源型城市衰退機制的直接原因是以往照搬原蘇聯模式建設的資源型城市已不再適應當代中國市場經濟的發展。劉云剛（2002）認為隨著國家發展政策的轉變，城市傳統發展體制和機制的滯后以及資源相對枯竭、區位和環境的變化等可能是導致資源型城市衰退的主要原因。孫淼、丁四保（2005）認為，資源型城市衰退主要是由于資源型城市在我國體制變遷過程中缺失了“過渡階段”而缺乏原始資本積累，從而引發的體制方面的不公平待遇。袁慶明（2007）構建了資源枯竭型公地悲劇模型闡述了資源型城市發展衰退的必然趨勢，同時提出消費者的需求不斷增加、生產的技術不斷提升及較低的社會平均工資水平加劇了資源型城市走向衰退。

（二）資源型城市社會可持續發展問題研究

1.關于資源型城市社會問題原因探討：郝瑩瑩（2003）關于東北地區資源型城市的研究得出，經濟發展的困境誘發了資源型城市的諸多社會問題，其中最主要的是失業和社會保障問題。而導致失業問題突出的主要原因是資源型城市經濟增長緩慢，致使就業能力減弱等。李雨潼（2007）認為資源型城市經濟增長乏力、資本密集型產業比重高和勞動力市場發育程度低等，是造成其促就業困難的基本原因。資源枯竭型城市的就業問題，是資源枯竭型城市必將面臨的重大問題。

2.關于解決資源型城市社會問題的研究：劉云剛（2002）認為失業問題的解決往往成為衰退型資源型城市恢復人氣的關鍵和轉型的標志，對于持續衰退的城市和地區來說，可利用經濟、政策手段鼓勵當地居民外出，限制當地居民居住建設用地擴大，進行經濟性移民來緩解失業。于言良（2006）提出建立城市資源枯竭預警系統制度，在資源型城市走向枯竭前便公布信息，以避免城市居民的恐慌，便于職工提早尋找就業機會，也便于企業提早了解經濟發展動向，尋找新的經濟增長點。汪曉文等（2012）從經濟、社會、資源環境承載力三個層面進行研究資源型城市社會發展現狀及存在的問題，強調經濟層面的轉型是城市轉型的根本，而實現社會、生態層面的轉型是成功轉型的保證。

（三）資源型城市的經濟發展轉型與政策研究

進入21世紀以來，我國資源型城市經濟轉型發展面臨了一系列問題，包括新興產業發展緩慢、技術水平總體較低、人才引進困難等。在知識經濟時代，其他城市的飛速發展使得資源型城市的轉型發展顯得異常緩慢并困難重重，資源型城市轉型面臨的形勢異常嚴峻。宋冬林、姚毓春（2012）認為，資源枯竭型地區轉型問題是一個歷史性的問題，是對國家增長紅利中區域資源負債的補償；同時它也是一個現實性的問題，即政府和市場雙重導向下的去資源化的再工業化過程。

盡管困難重重，我國資源型城市在不斷的轉型實踐中仍取得了很多成效。李德銘（2011）指出改革開放30多年來，我國資源枯竭型城市轉型表現出從工業城市向現代化城市、從生產主導向消費主導、從單一資源經濟向多元城市經濟、從工礦職工到現代市民的轉型發展趨勢。

1.資源型城市經濟轉型中的主要難題研究

（1）體制機制方面：于立、孟韜、姜春海（2003）指出資源枯竭型國有企業必然面臨資源枯竭和體制轉換的雙重困難，其退出障礙已經構成資源型地區和城市經濟與社會問題的重要根源，能否順利退出是世界性的難題，也是中國經濟發展和社會穩定的關鍵。孫淼、丁四保（2005）指出體制改革是解決資源型城市發展障礙的根本辦法，強調體制改革是一個系統工程，需要各級政府的共同努力及中央與地方政府的密切配合。（2）綜合承載力方面：姚毓春、宋冬林（2011）認為資源枯竭型地區轉型不僅要解決資源枯竭的問題，而且需要全面改善區域內的經濟社會環境。其中社會承載力是資源枯竭地區轉型的重要保障資源，而提升社會承載力也是實現轉型的難點之一。（3）生態方面：張華見（2011）強調構建生態經濟產業結構、消化和轉移就業、改善生態軟環境、增強城市吸引力等生態環境建設措施將有助于生態系統整體實現自我增值，使區域經濟實現高速發展。（4）其他方面：劉劍平、陳松嶺等（2007）認為資源型城市轉型主導產業的選擇與培育是資源型城市成功轉型的核心與關鍵問題。于立、于左（2009）資源枯竭型城市普遍面臨產業轉型與社會穩定之間的“兩難矛盾”，化解這個“兩難矛盾”是解決資源枯竭型城市經濟與社會發展難題中的難題。

2.資源型城市轉型思路及策略研究

（1）關于轉型思路及方向研究：一般認為，資源型城市發展轉型主要有三種方式：一是利用資源優勢，在原有資源開發基礎上，對資源型產業進行縱向發展，擴展原有產業鏈，提高資源的附加值；二是尋找新的發展資源，實行資源轉化，培育和發展新產業；三是一二兩種方式的復合。于言良（2006）強調資源型城市經濟轉型中還應注重樹立城市品牌形象、重塑城市品牌價值。張家友（2011）認為資源枯竭城市應當積極發展旅游業，特別是工業遺產旅游，把發展旅游業作為資源枯竭城市經濟轉型的突破口和城市區域可持續發展的動力源。孟文（2012）通過分析德國魯爾及我國河南焦作的轉型案例，認為可以通過發展服務業，調整產業結構，使資源型城市逐步降低甚至擺脫對資源的依賴。龔曉菊、張震（2012）認為對于資源型城市而言，可以大力推動投資少、回報快、無污染又可極大地增加就業的流通產業作為先導產業。（2）關于轉型策略研究：沈鐳等（1998）的研究指出，資源型城市經濟轉型要注重發揮自身比較優勢，從計劃經濟時代的“差別性策略”轉變為“功能性策略”。張以誠（2005）認為礦業城市應從青年期就開始進行產業結構調整，并強調“特色是生命，有特色才會有競爭力”。葉蔓等（2009）依據自組織理論，將熵引入到資源型產業的發展過程中，指出促進資源型產業轉型和發展的動力是資源型產業負熵，并基于熵值效應提出資源型產業轉型的最佳時機。陳紅霞（2011）構建了資源枯竭型城市經濟競爭力重塑的概念模型，認為發展接續替代產業是資源枯竭型城市突破資源產業發展瓶頸、以經濟轉型帶動城市全面轉型的必由之路。

3.政策性支持研究

國內學者通過對我國資源（枯竭）型城市總體概況及個體案例研究，提出了眾多極具建設性的政策性建議。張米爾、武春友等（2001）提出要從國民經濟和社會發展的戰略高度重視資源枯竭型城市的產業轉型問題；實施制度創新，挖掘制度變遷的利益；改善投資環境，發揮區域比較優勢；積極開展國際合作；加強職業培訓，鼓勵個人創業等。沈鐳、萬會等（2003）認為在資源型城市轉型過程中應當實施特殊的區域開發政策，促進資源型城市與區域之間融合互補發展，加快資源型城市的城鄉二元經濟結構轉換。姜春海（2006）提出政府應該建立資源開發補償、衰退產業援助和替代產業扶持三個機制，以支持資源枯竭型城市產業轉型。王樹義（2012）分析國外成功轉型的案例顯示，各國均會通過出臺優惠政策和立法的方式，以經濟轉型為核心實現問題地區的可持續發展，且無論是政策還是立法，均會圍繞著環境治理、經濟轉型和社會保障三方面進行。

總之，對于資源型城市政府而言，必須放眼長遠，及時做出長期規劃。既要注重市場機制作用的發揮，又要注重科學引導、循序漸進地推動資源（枯竭）型城市的持續和諧發展。

總結

綜上所述，我國關于資源（枯竭）型城市轉型的研究成果十分豐富，這些理論成果對我國各類資源型城市轉型實踐具有相當重要的指導意義及實踐價值。盡管如此，從我國資源型城市可持續發展戰略轉型的實踐需要出發，這些研究還存在一些有待改進的地方，具體來說有以下幾點：

（一）在研究對象上，大量關于資源型城市的研究成果都是從煤炭、石油等行業發展或者礦區建設的角度探討資源型城市的發展問題，研究重心幾乎都集中在資源型產業而不是資源型城市，缺乏對資源型城市可持續發展轉型的系統性研究。

（二）在研究方法上，已有的研究成果多為敘述性的論述，缺乏對具體資源型城市的資源、生態環境、社會、政治、經濟、文化等方面的發展現狀及問題進行全面深入的研究。

（三）在對策建議上，目前我國對資源型城市發展的對策研究仍滯留在表層或者某一側面，只有對資源型城市可持續發展過程中的法律及政策進行全面、系統的分析與把握，才能形成其戰略轉型的法制與政策框架及行動指導。

（四）在理論與實際結合方面，我國對資源型城市的研究相對滯后于其轉型實踐的需要，由于缺乏具體的科學理論指導，已有的轉型實踐還帶有一定的盲目性，這就需要我國學術界在資源型城市可持續發展戰略轉型理論方面有所創新。

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作者簡介：

薛煜（1990- ），女，漢族，安徽淮北人，經濟學碩士，中國海洋大學，研究方向：區域經濟開發與規劃。