企業基層重要事務規范化管理運行模式初探

冀中能源股份有限公司紀委 鄭溫如

近年來，隨著形勢的發展變化，基層黨風廉政建設面臨著許多新課題和新挑戰。一方面，隨著社會結構的深刻變動，各類社會群體人員和各種社會矛盾不斷向基層聚集，基層已經成為加強和創新社會管理的重點和難點，迫切需要從源頭上防范和減少矛盾風險，促進社會和諧、保持社會穩定。另一方面，隨著以改善民生為重點的社會建設力度的不斷加大，基層組織的工作范圍越來越寬，行使的公共權力越來越多，而基層的制度建設仍相對滯后，管理體制尚不完善，極易產生辦事不公、與民爭利和貪污腐敗問題，引發新的社會矛盾，亟待從體制機制和制度上加以規范。同時，各地各部門在加強基層黨風廉政建設的實踐中，進行了積極探索，積累了豐富經驗，其中包含著許多具有普遍適用性的有效做法，也需要上升為統一的制度規范。因此，河北省創造性地提出了推進基層重要事務規范化管理和公開透明運行的新思路。

推進基層重要事務規范化管理工作，把基層重要事務管理和干部用權行為納入制度化、程序化、規范化軌道，打造一個從決策、執行到監督、評估的完整監控鏈條，河北省的國有企業具有堅實的基礎。從2009年開始推行的國有企業權力運行監控機制建設，按照職權法定原則，進行了依法確權、編制職權目錄、制定權力運行流程圖、公開權力行使過程等一系列工作。這項工作最大的特點就是把權力運行置于陽光之下，使職工群眾在充分享有知情權的同時，更好地行使監督權，促使權力規范運行。通過三年多的努力，國有企業權力運行監控機制建設工作取得了一些比較成熟的經驗，形成了比較完善的運行機制，成為企業領導人員行使權力的基本準則。冀中能源股份公司作為河北省基層重要事務規范化管理試點單位，對企業基層重要事務規范化管理工作進行了有益嘗試，并取得了一定的成效。在河北省黨務公開和基層重要事務規范化管理工作會議上，作為唯一的企業代表做了經驗介紹。

1 以優化流程為核心，保重要事務規范運行

冀中能源股份公司通過全面梳理、確認申報、組織審核、公示公開四個步驟，梳理重要事務320項，科學設計流程圖324個，使重要事務事項依據即定的“軌跡”規范運行；利用“五字工作法”，即通過查、問、亮、審、核五個步驟，查找界定A級廉潔風險點482個、B級224個、C級158個，實行“紅、藍、黃”三色預警，有針對性地制定防范措施，并在流程圖的相應位置上明確標注，起到了警示防范作用。同時，從“制權、管錢、用人、公開”的業務角度入手，細分業務流程監控點和監控部位，把管理制度、業務流程、廉潔要求與信息化建設相融合。升級了財務管理系統，開發“采購供應管理”、“煤炭運銷管控”系統應用軟件，引進了全面預算管理智能監控系統。實現了煤炭銷售、物資采購、資金支付等業務網上操作、系統監控，做到信息留痕，過程不可逆，從技術上杜絕了人為操縱，提升了重要事務規范化管理工作的科技含量和科學化水平。$

2 以崗位廉潔風險管控為載體，保重要事務健康運行

(1)以各級領導人員為重點，強化風險防控。建立了“公司—礦廠—區科”三級聯動的創建格局，在全員防控廉潔風險的基礎上，突出對各級領導人員的重點防控。各級領導人員作為重要事務的主責人，定期進行分析、研判和評估，定期填報《廉潔風險評估預警表》，查找廉潔風險，制定防范措施，強化崗位防控。同時，制定了領導人員廉潔從業行為規范和崗位勤廉標準，各級領導人員每年一次述廉、兩年一次評廉考廉，開展領導人員廉潔從業情況的專項監察。形成了內部防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據的廉潔風險防控體系。

(2)以重點領域為關鍵點，加強重點監控。采取點上深化、線上延伸、面上拓展的方式，突出對企業“三重一大”事項的監控。構建了重點工程建設項目“14532”監控模式。即，建立一個工作運行機制，抓好招投標、材料采購、資金預(結)算、工程變更四個重點環節，實行廉潔立項、約談告誡、公開公示、項目后評價、決算審計五項制度，實施常態性、動態性、懲戒性監督檢查，確保干部規范用權，實現工程優質、干部優秀的“雙優”目標；完善了干部選拔、交流輪崗、干部競聘制度。基層單位的總會計師、財務科科長、煤銷科科長實行4年一次的交流輪崗；公開競聘公司團委副書記、文秘人員、新聞記者、外埠礦區技術人員等各類人才97名；還先后將961名優秀農民工轉為正式合同制員工，由于轉工程序公平、公正、科學，監督有力，得到了臧勝業、宋恩華等省領導的高度關注，批示在全省推廣。

(3)以關鍵環節為著眼點，強化過程監控。對干部選任、資金使用、項目建設、物資采購、招投標等高風險職權運行實施全程監督，凸顯關鍵環節，加強監控力度。物資采購突出招標、合同簽訂和質量驗收等關鍵環節的監控；干部選拔任用突出提名、考察、會議決策等環節的監控；招投標突出對開標、評標、定標等環節紀檢監察部門全程跟蹤實施重點監控；呆廢物資處理，強化對部門聯合鑒定和競拍兩個環節的監控。同時，建立了重要事務運行記錄制度，按照重要事務的運行程序，將關鍵環節的運行情況如實記載下來，以備檢驗程序設計實效、倒查和追究責任。

3 以制度建設為保障，保重要事務科學運行

把制度建設作為推進重要事務規范化管理工作的重點和主線，對現有制度進行清理，已過時的停止執行，有缺陷的修訂完善，需要細化的制定實施細則。首先，理順了董事會、黨委全委會和總經理辦公會三會議事規則，修訂完善了“三重一大”決策制度，建立健全管理制度93項，確保重要事務運行到哪里，制度就管控到哪里，防范措施就落實到哪里，達到了以制度約束權力，以制度規范重要事務運行的目的。其次，健全了《內部審計管理辦法》、《后續審計管理規定》、《建設(工程)項目監督審計管理辦法》等系列內部審計制度，加強對大額度資金使用、工程建設項目的立項、概(預)算、決算和竣工交付使用等環節的審計監督，發揮內部審計對權力運行的制約與監督作用。第三，建立了由紀委牽頭，監事會、監察、審計、法律、工會、組織、人事等部門參加的監督工作聯席會議制度，定期召開會議，研究企業的重大檢查、督查工作；共享信息，及時交流和通報各監督主體在監督工作中發現的、需提請共同研究解決辦法或制定防范對策的問題；研究監督工作中出現的苗頭性、傾向性問題，提出解決辦法。形成了審計監督、民主監督和紀檢監察監督“三方聯動”的大監督格局。

4 以公開透明運行為抓手，保重要事務透明運行

突出制權、管錢、用人三個重點，最大程度地落實黨員與職工群眾的知情權、參與權、表達權和監督權。黨務公開積極推進，企務公開不斷深化。推行公司、礦廠、區科三級黨務和廠務“雙務”公開工作機制，構建“四個四”公開模式，即：公開內容“四明確”，公開時限“四及時”，形式實現“四個一”，公開標準“四規范”。建立公開欄、電子顯示屏、“陽光平臺”網頁等公開載體。還充分利用手機短信平臺，對動態性、階段性、臨時性、應急性工作即時公開。同時，制定了企業黨務、企務監督考核機制，修訂了《企業廉情監督員工作制度》，充分發揮廉情監督員的監督職能，對公開內容進行監督、反饋，促使“雙務”公開工作落在實處，收到實效，更加系統化、規范化。

總之，要想運行好以優化事務運行流程為核心、以崗位廉潔風險管控為載體、以制度建設為保障、以公開透明運行為抓手的“四維”企業基層重要事務規范化管理模式，需要以保障職工群眾的民主權利、維護職工群眾的根本利益為出發點和落腳點，以建立健全企業決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制為目標和主線，以強化對權力運行的監督和制約、完善企業懲防體系為重要保障和手段，以規范基層事務運行程序、增強基層工作透明度、提高辦事效率和服務水平和為基本要求和工作重點，堅持邊實踐、邊總結、邊推進，逐步形成完整的運行機制，著力推動企業制度創新和管理體制機制改革，為企業健康和諧快速發展，形成既充滿活力、又安定有序的良好局面，提供強有力的政治保證。

[1]河北省紀委、省監察廳.《關于提高基層黨風廉政建設規范化科學化水平，促進基層社會管理創新工作實施方案》(冀紀字[2012]5號).

[2]陳毅然.淺談加強企業規范化管理的作用[J].南方論刊,2000(02).