作格結構和被動結構的保留賓語

摘 要：作格結構和被動結構的動詞本來是完全不同性質的動詞，其深層結構也是迥然不同的。但是，這兩個完全不同的結構由于不同的原因，在表層結構里呈現出一系列類似的特點。其中，深受研究者矚目的是在表層結構里本來不能帶賓語的這兩個結構里仍然出現帶賓語的現象即：“保留賓語（Retained objects）”。本文通過作格結構和被動結構之間的比較，分析其帶保留賓語的不同程序和特點，找出兩者之間的相似點和不同點。

關鍵詞：作格結構 被動結構 保留賓語

一、引言

作格結構（Ergative verb）和被動結構的動詞是性質完全不同的動詞，其深層結構迥然不同。具體地說，作格結構的動詞原本是不帶外主目語，只帶內主目語（邏輯賓語），因此它不能指派賓格而以受事或客體為其內在論元的動詞，可謂是深層無主句。與此相比，被動結構（Passives）的動詞原本能帶外主目語和內主目語的及物動詞，能授予賓格，但是通過及物化失去了其受格的能力，因此邏輯賓語為了得到格不得不進行移位。這樣，兩個完全不同的結構由于不同的原因，在表層結構里呈現出一系列相似的特點。其中，深受研究者矚目的是在表層機構里本來不能帶賓語的這兩個結構里仍然出現帶賓語的現象即：“保留賓語（Retained objects）”。

下面先分別談一談作格結構和被動結構帶保留賓語的深層結構，然后比較它們之間的差異，并歸納出一些相似性和差異性。后邊通過深層結構圖式表，對作格句、中動句、致使句與被動句的結構關系進行簡單的比較。

二、作格結構與被動結構的保留賓語

漢語的被動句是將邏輯賓語從深層結構中動詞后的位置移至表層結構動詞前的位置，并加用“被”（或者“叫”“讓”）構成的，這是漢語被動句的基本構造方式。但在某些特定條件下，漢語被動句中的邏輯賓語并非整個地從動詞后移至動詞前，而是其中一部分移至動詞前，另外一部分留在動詞后原位置，從而形成了一種特殊的被動句。本來可以整個移走的賓語卻在動詞后位置保留了一部分，這類賓語可稱為“保留賓語”。比如，“李思被打傷了一條胳膊。”“張三被殺了父親。”等。此外，按照“Burzio定律”作格動詞也不能只派賓格，因此在深層結構里的受事賓語移至主語位置以得到格。但是，作格動詞后面也常常出現賓語，即邏輯賓語沒有移走，保留在原賓語的位置。如，“張三掉了兩顆門牙”“張三死了父親。”等。這些賓語也應該叫作“保留賓語”。（徐杰，1999）

作格結構和被動結構的動詞初始動詞的性質不一致，如作格結構的動詞本身是表示存現的動詞，不具備給賓語授格的能力，因此賓語名詞移至主語位置去獲格。而被動結構的動詞初始是個能授予賓格的及物動詞，但經過作格化①后動詞失去授格能力，因此產生賓語名詞的移位。兩個結構的動詞的本質屬性雖然不一致，但由于不同的原因，在表層結構里表現出同樣的特征，則不能授予賓格、產生賓語移位。那么，所有的作格結構與被動結構的動詞在表層結構里都不帶賓語名詞短語嗎？并非如此。按常理，作格動詞和經過作格化的被動動詞在表層結構里不能帶賓語，但在一定的條件下，動詞后的賓語名詞中的一部分不移位而留在原位。下面，我們比較兩個結構保留賓語的生成結構，并探析兩者之間的差異。

（一）生成結構的比較

1.作格結構的生成結構

與非作格動詞不同，作格動詞（非賓格動詞+致使動詞）只帶受事或客體角色的內在論元。換句話說，它在深層結構里，只帶受事賓語、不帶施事主語，但按照“Burzio定律”不帶外主目語的動詞不能授賓格，因此作格結構里的受事賓語也不能得到格②，為了得到格移至主語位置去，就相當于“受事主語句”。下面看例子和圖式。

（1）小李唱哭了。

作格動詞“唱”沒具備授格能力，因此受事賓語“小李”移至主語位置，得到主格。

例（1）的深層結構和表層結構如下：

a.[e] 唱哭了 小李。 [深層結構]

b.小李 [e] 唱哭了 t。 [表層結構]③

按照這些原理，作格結構的受事賓語在動詞后面不能得到賓格，所以移至主語位置，得到主語格。但是，有些結構格動詞的后面出現了賓語名詞。如“張三掉了兩顆門牙”。Belletti（1988）曾提出部分格（partitive case）的概念：被動結構的動詞雖然因作格化失去了賦予“結構格（structural case）”的能力，但仍能賦予“固有格（inherent case）”或部分格。按照Belletti的說法，徐杰（2003）將“張三掉了兩顆門牙。”分析出如下的深層結構。

“掉”沒有指派賓格的能力，但能指派部分格。

我們同意“作格動詞沒具備授格能力，但還具備給賓語名詞授部分格的能力”，因此給中心語賓語授予“部分格”。我們不支持作格動詞能授予主格的說法。因為從格理論（Case Theory）的角度來看，在句中充當主語和補語位置上的名詞短語能從動授格（assign Case，賦格）成分處得到格。授格成分必須是中心語，共有三個：動詞、介詞和時態分句的屈折語，其中動詞和介詞給其補語授賓格，時態分句的屈折詞給其主語授主格。圖示如下。

從上圖可知，動詞給后名詞只能賦予賓格，時態分句的屈折語才能給主語主格。但是，漢語結構里并沒有像英語那樣的時態分句的屈折語，因此我們假設漢語的主語位置本身擁有能賦予主格的能力。漢語主語位置雖然能賦予主格，但若已經有格的名詞向這里移位的話，它不授予主格、有活躍性。關于漢語主格的問題，學者們的看法不一。我們認為動詞對后面的賓語能指派部分格，但決不能對移至動詞前面的賓語指派主格，它只能是在其他動詞的后邊或主語位置上獲得格的。

假設作格動詞只能給“真正的受事賓語”——中心語指派部分格，而不能給非真正受事賓語——定語指派格，因此沒有授格的定語名詞為了獲得格而移至主語位置去。假設的根據是，作格動詞帶保留賓語的重要條件就是移位名詞與保留賓語之間有領有和隸屬關系。比如“張三掉了兩顆門牙”中移至主語位置去的名詞“張三”和“兩顆門牙”之間有領有和隸屬的領屬關系，從而用“的”字來連接。因此，對“張三掉了兩顆門”的生成結構得出如下的分析。

作格動詞“掉”沒具備授格能力，只具備指派“受事”題元角色的能力。因此“掉”首先給整個受事賓語（定語+的+中心語）“張三的兩顆門牙”指派受事題元角色，而不能只派賓格。但“掉”能給真正的受事賓語（中心語）指派“部分格”，給中心語賓語“兩顆門牙”指派部分格，而沒能獲得格位的定語名詞“張三”為了獲得格位移至主語位置，以獲得主格。

2.被動結構的生成結構

按照動詞的被動形態變化吸收了主語所承擔的“施事”題元角色，同時也吸收了動詞補語的格，則使動詞喪失了給補語授予結構格的能力，這就是所謂的“格吸收（case absorptio）”。換句話說，被動形態的動詞猶如一個“殘廢動詞”，既沒有能力給主語位置分派題元角色，也沒有能力給補語位置授予格結構。但是，盡管如此，句子的屈折詞I仍能給主語位置授予結構格。

鄧思穎（2004）假設，漢語的被動結構是由“作格化（ergravization）”推倒而來的。換句話說，本來能指派賓格（accusative）的及物動詞經過“作格化”后，失去了給賓語指派賓格的能力，因此沒得到賓格的受事賓語為了得到格位而到主語位置移位（movement）。

首先，我們按照鄧思穎（2004）的假設，將“被”字視為輕動詞④，如果“被”是輕動詞，它能引導動詞短語（VP），這里的動詞短語有v*和V的兩種。而且，我們還假設被動結構是由致使結構而派生的。因此，我們認為跟作格結構不同，被動結構的受事賓語并非從主動詞獲得格，而是從“v*”獲得賓格。因此，被動結構的主語并非是“主格”，而是“賓格”。而且，帶保留賓語時產生賓語移位并非是為了獲格，而是因“定語名詞移位”而形成的。

下面，分別看一下短被動句和長被動句的例子和其結構圖式。

（2）張三被偷了一個錢包。（短被動句）

動詞“偷”先給整個賓語（定語+中心語）指派“受事”題元角色，而v* 給他們只派賓格。其中，領有名詞（定語）按“領有名詞提升”原則而往上移。

正如上圖顯示，首先及物動詞“偷”經過作格化失去了指派賓格的能力，而只能給其深層賓語“張三的一個錢包”指派“受事論旨角色”。假設被動結構是從致使結構派生出來的。因此，這些賓語為了獲得格，先移至動詞的前面、“v*”的后面移位，從“v*”獲得“賓格”。然后，因“領有名詞提升移位[5]”而領有名詞——定語名詞移至主語位置去。然后，“v*”的位置是空的，因此動詞短語“偷了”插進了“v*”的位置去。可見，作格結構和被動結構的賓語移位的原因是不一致的。

徐杰（1999）用Belletti（1988）所提出的“部分格”或“特殊格”的概念來解釋被動結構的保留問題。例如：

與作格結構不同，被動結構是從致使結構派生出來的，而且把“被”認為是輕動詞，它能引導兩個動詞短語，即“v*P”和“VP”。因此，上圖所示，中心語賓語名賦予格位的是“v*”，而并非主動詞“V”。

被動結構從致使結構而來假設有如下優點：第一，若按照作格結構的部分格來要解釋被動結構的保留賓語的話，雖然能解釋短被動結構，但不容易解釋長被動結構。第二，能解釋長被動結構的接應代詞和保留賓語問題。第三，作格動詞（非賓格動詞）與經過作格化的被動結構動詞的本身詞類是不一致的，前者為作格動詞，后者為及物動詞。因此，被動結構的動詞能轉換為致使結構，但作格動詞本身是沒具備授賓格能力的存現動詞，因此它不能轉變為致使結構，也不能轉變為被動結構。可以說“張三死了父親。”或“張三掉了兩顆門牙”，但不能說“張三被死了父親。”或“張三被掉了兩顆門牙。”可見，被動結構是由致使結構派生出來的。

下面，我們再看一下長被動的例子和結構圖式表。

（3）李四被張三打傷了一個胳膊。（長被動句）

長被動句帶顯性的施事名詞短語，清動詞“被” 給它只派“與格”和“施事”題元角色。主動詞短語“打傷了”插進“v*”的位置

從中可知，短被動句和長被動句的深層結構是一致的，就是前者和后者的施事名詞分別為隱性和顯性之差。因此，與短被動句一樣，整個賓語（定語+中心語）從主動詞獲得“受事題元角色”，但不能獲得賓格。因此，先移至動詞前、v*后的位置，從“v*”獲得賓格。按照“領有名詞提升移位”原則，定語名詞“李四”移至主語的位置去，它不是因要獲格爾移位。但這里值得要強調的事，短被動句里施事名詞是隱性出現的，因此它不需要格位，但長被動結構的施事名詞是顯性出現的，需要格位⑤。我們的假設是施事名詞從輕動詞“被”獲得“與格”和“施事論元”。

三、作格結構與被動結構保留賓語的比較

上面通過作格結構與被動結構動詞帶保留賓語的深層結構分析之后，能夠發現兩者之間有一系列的相似性和差異性。下面，歸納其相似性和差異性。

（一）相似性

1.主語名詞跟保留賓語間有領屬關系

雖然，作格結構和被動結構的動詞性質是完全不同的，一類是傳統的不及物動詞，一類是及物動詞。但是，各自由于不同的原因，最終呈現出許多類似的特點。其中之一就是兩個結構動詞后留下的保留賓語跟向主語進行移位的受事主語之間都有廣義上的“領有/隸屬”關系。因此，它們之間能以“的”字來連接。

1a.作格結構：

（4）張三死了父親。→張三的父親

（5）剛才我出去時，他兒子來了電話。→他兒子的電話

（6）軍校出現了生動活潑的局面。→軍校生動活潑的局面

（7）我這下子可立即沉了臉。→我的臉

1b.被動結構：

（8）張三被殺了父親。

（9）有人被偷了東西。

（10）他被人家開了個大玩笑還不知道。

（11）他果然被人剪去了辮子。

（12）廚房的剩菜被吃了一半。

（13）他被老師提了名字。

2.領有名詞的提升移位（Possessor Raising Movement）

作格結構和被動結構代保留賓語時，主語和賓語之間往往呈現出領有/隸屬的關系，用“的”字來連接。兩個結構里的領有名詞（定語名詞）從深層賓語中的地位上移，動詞后面留下的保留賓語都是隸屬關系的中心語名詞。按徐杰（2003）的說法，這就叫“領有名詞的提升移位（Possessor Raising Movement）”。但兩個結構里，產生領有名詞移位產生的原因是不一致的。也就是說，作格結構里的領有名詞是為了得到而移位，被動結構里的領有名詞則因“領有名詞提升移位”原則而產生移位。

下面簡單比較兩個結構里領有名詞移位的深層結構。

2a.作格結構：

（14） 張三死了父親。

[e] 死了 張三的父親。 [深層結構]

張三 死了 t（的）父親。 [表層結構]

領有名詞（定語名詞）為了得到主格而移位

b.被動結構：

（15）有人被偷了東西。

[e] v* 有人的東西偷了。 [深層結構]

有人 被 [e] 偷了 t（的）東西 t。

[表層結構]

領有名詞按“領有名詞移位”原則而移位

3.保留賓語的不定指性

按照生成語法學的研究，獲得部分格的名詞必須是無定的，（Belletti，1988）呈現了一種所謂“無定性效應”（Definiteness Effect）（鄧思穎，2004）。與個指派部分格的作格結構不同，被動結構的動詞不能指派部分格，但動詞后邊還出現保留賓語，而它們大部分都呈現出不定指性的特征。不同的是被動結構里保留賓語的不定指性并非是必要的條件。盡管如此，不妨把保留賓語的不定指性歸納認為兩個結構的類似特征。下面看例子。

a.作格結構：

（16）塌了一跳墻。

（17）昨晚死了一個東北人。

（18）倒了一面墻。

（19）走了一班學生。

b.被動結構：

（20）李思被打傷了一條胳膊。

（21）在蕭山境內車窗玻璃被打了一個洞。（現代漢語語料庫）

（22）男子的臉上開始浮現出焦慮，左邊的臉頰就像是被畫了一道傷痕般流下了汗水。（現代漢語語料庫）

（23）門很厚，很結實，木頭外面包裹著鐵皮，中間卻被穿了一個洞。（現代漢語語料庫）

（二）差異性

1.施事名詞短語（agent NP）

作格結構的動詞的特征是只帶內在論元，因此只能指派受事或客體論元，不能指派施事論元。但與此相比，被動結構動詞的特征是他們本身是個及物動詞，能授予賓語，但經過作格化，失去了授予賓格的能力。換句話說，被動結構并沒有受到不帶施事論元的限制。我們認為被動結構是由致使結構派生出來的，它一般帶施事外在論元，但這些施事論元在短被動結構和長被動結構里分別以隱性和顯性出現而已。下面，我們看短被動和長被動句的深層結構。（作格結構省略）

a.短被動句：

（24）李四被偷了一個錢包。

[e] v* 李四的一個錢包 偷了。

李四 被 [e] 偷了 t 一個錢包 t。

施事論元隱性存在

b.長被動句：

（25）李四被張三偷了兩百塊錢。

張三 v* 李四的一個錢包 偷了。

李四 被 張三 偷了 t 一個錢包 t。

施事論元顯性存在

2.授格的對象和部分格

作格結構動詞雖然沒有授格的能力，但對隸屬名詞（中心語）能賦予部分格，而沒有受格的領有名詞為了獲格而往主語位置移位，得到主格。但與此相比，被動結構是由致使結構而派生，因此整個賓語名詞（定語和中心語）從“v*”受到“賓格”，但按照“領有名詞提升移位原則”而移至被字的前面去，而不是為了獲得主格。再次比較兩個深層結構之差。

a.作格結構：

（26）張三死了父親。

[e] 死了 張三的父親。 [深層結構]

張三 死了 t（的）父親。

動詞給中心語名詞授予“部分格”，沒有得到格位的定語名詞移至主語位置去，獲得“主格”

b.被動結構：

（27）有人被偷了東西。

[e] v* 有人的東西偷了。 [深層結構]

有人 被 [e] v* t（的）東西 偷了。

v*給整個賓語（定語+中心語）授予“賓格”，按照“領有名詞提升移位”原則，定語名詞往上移。

3.沒有領屬名詞時，賓語能出現的位置不同

若主語和賓語之間沒有領屬關系或只帶中心語賓語名詞時，賓語出現的位置不同。也就是說，若沒出現領屬關系或只帶一個賓語時，作格結構里的賓語能在動詞前后出現。與此相比，被動結構的賓語必須出現在動詞之前，不能出現在動詞之后。這是由于作格結構和被動結構動詞的本性不一致而形成的。作格結構動詞本屬于非賓格動詞系列的，他們本身不能給賓語指派結構格，在深層結構里只帶受事賓語的無主句。因此，它在動詞之前或動詞之后意義沒有任何變化。例如：

（28） 來了一個客人。

（29） 聽說村里來了賊，一個個飛快地穿衣下床。

（30） 討論中，出現了兩種不同意見。

（31） 可讓我擔心的事終于還是發生了 。

（32） 月亮被地球的陰影所遮掩，這時即月食發生了。

（33） 船沉了，命未丟，不幸之中算大幸。

（34）“徐承宗這個敗家子兒呀，氣死了他爹，賭輸了錢。

（28） 一個客人來了。

（29） 聽說村里賊來了，一個個飛快地穿衣下床。

（30） 討論中，兩種不同意見出現了。

（31） 可終于還是發生了讓我擔心的事。

（32）月亮被地球的陰影所遮掩，這時即發生了月食。

（33） 沉了船，命未丟，不幸之中算大幸。

（34） 包克小姐喘著粗氣，她真的要氣死了 。

與此相比，被動結構的動詞本來是能帶賓語而賦格能力的及物動詞類，但是經過作格化，失去了授格的能力，同時由于其是從致使結構而生成的，因此在深層結構里的邏輯賓語應移至動詞之前，不能留在動詞之后。例如：

*前街被殺了一個東北人。

*被發現了一個新油田。

*被騙了全家。

*被攔住了一列火車。

（35） 前接一個東北人被殺了。

（36） 一個新油田被發現了。

（37） 全家被騙了。

（38） 一列火車被攔住了。

五、結語

上面我們通過對作格結構和被動結構深層結構的分析，比較了兩個結構帶保留賓語現象的類似性和差異性。兩個結構帶保留賓語的類似性大致有如下：第一，主語名詞跟保留名詞之間有領屬關系。第二，有領有名詞的提升移位。第三，保留賓語有不定指性。差異性大致有如下幾點：1.施事論元。由于不同的動詞屬性，作格結構不能帶施事論元，但被動結構能帶施事論元。2.授格的對象和部分格。作格結構的動詞能給中心語名詞賦予部分格，而領有名詞從主語位置獲得主格。但被動結構是從致使結構而派生的，因此賓語從“v*”得到賓格，其中領有名詞按照“領有名詞提升移位”而移至主語位置去。3.沒有領屬名詞時，賓語能出現的位置不同。由于兩個結構動詞的不同特點，沒有領有名詞時，作格結構的賓語能出現在動詞的前后位置，但被動結構的名詞短語只能出現在動詞前。

注 釋：

①對作格化用“Burzio定律（Burzio generalization）”來說

明，所謂“作格化（ergativization）”是一種讓動詞由及物動詞變為部及物動詞的句法過程。經過作格化后，動詞的主語不能是施事，而動詞可以指派的一個受格（accusative case）被“吃掉”，本來可以給作為內部主目（internal argument）的賓語指派受格的能力失去了。（鄧思穎，2004）

②按照“GB理論”，所有的顯性名詞短語必須具有結構格，不然

就不能通過“過濾格式（Case Filter）”的篩選。

③我們認為作格動詞不能帶主語名詞，但按常理說，所有的句子

必須帶主語。所以，我們認為作格動詞跟短被動句一樣雖然在表層結構里并不帶顯性主語，但在深層結構里其主語隱性存在的，但按照格理論上空形式的名詞短語不能得到格，所以它不需要移到主語的位置獲得主格。

④很多學者把“被”看成特殊動詞，或者是生成語法所說的輕動

詞。根據安豐存（2007）的分析，近來有許多學者馮勝利（1997）、黃正德（Huang 2001）、吳庚堂（1999，2000）、鄧思穎（2003）、熊仲儒（2003）等提出新的證據來分析“被”是一個特殊的動詞。新理論試圖證明“被”不可能是介詞，只能是特殊動詞，以小句為賓語；或者是生成語法所說的輕動詞，以類似小句的成分為補足語。小句主語是“被”后的施事短語，謂語是非限定性的或使動性的。“被”是一個ECM動詞，相當于“我讓你他多學點課外知識”中的“讓”，可以把“被”的句法生成位置看成輕動詞。（Chomsky，2001；熊仲儒，2003）

⑤作格結構和被動結構里出現保留賓語時，主語和保留賓語之間

大致上有領有和隸屬關系。應該注意的是，在“領主屬賓句”和“帶保留賓語的被動句”所涉及的兩種移位中，將整個深層賓語移至主語位置是我們常見的名詞移位類型。但將領有名詞和隸屬名詞分離開來，并僅僅把前者移至主語位置，而把后者留在原賓語位置則是不太常見的移位類型。我們把它叫做“領有名詞的提升移位（possessor raising movement）”。（徐杰，1999）

⑥格理論（Case Theory）與題元理論（Theta Theory）一樣，都對句

中的名詞短語提供解釋。題元理論從語義的角度說明一個句子需要由那些名詞短語（NP）組成；而格理論從形式上提出對名詞短語的要求，即名詞短語在句中必須具備形式標記——格（case）。（溫賓利，2002）

參考文獻：

[1]C.J.菲爾墨著，胡明揚譯.《“格”辨》（THE CASE FOR CASE）[M].北京：商務印書館，2005.

[2]溫賓利.當代句法學導論[M].北京：外語教學與研究出版社，2002.

[3]鄧思穎.作格化和漢語被動句[J].中國語文，2004，（4）.

[4]顧陽.生成語法及詞庫中動詞的一些特性[J].國外語言學，1996，（3）.

[5]黃正德.漢語動詞的題元結構與其句法表現[J].語言科學，2007，（4）.

[6]呂叔湘.被字句、把字句帶賓語[J].中國語文，1965，（4）.

[7]沈家煊.“王冕死了父親”的生成方式[J].中國語文，2006，（4）

[8]昊庚堂.“被”字句的特征與轉換[J].當代語言學，1999，（4）

[9]昊庚堂.漢語被動式與動詞被動化[J].現代外語，2000，（3）

[10]熊仲儒.漢語被動句句法結構分析[J].當代語言學，2003，（3）.

[11]徐杰.兩種保留賓語句式及相關句法理論問題[J].當代語言學，1999，（1）.

[12]徐杰.被動句式與非賓格句式的一致與差異[J].語言科學，2003，（4）.

[13]袁毓林.論元角色的層級關系和語義特征[J].世界漢語教學，2002，（3）.

（李曉奇 北京大學中國語言文學系 100871）