中小企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)中進(jìn)行的專利布局分析

馮超　劉亞竹

【摘 要】在我國(guó)，隨著專利制度的發(fā)展，各領(lǐng)域中占主導(dǎo)地位的大型企業(yè)基本完成了專利布局，中小企業(yè)發(fā)展空間面臨著前所未有的擠壓，本文分析了中小企業(yè)專利體系發(fā)展現(xiàn)狀，給出了中小企業(yè)如何在有限的資源下實(shí)施自主專利戰(zhàn)略，并在研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行專利布局的對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】專利申請(qǐng)；專利布局；侵權(quán)分析；改進(jìn)專利

如今， 自主創(chuàng)新能力及先進(jìn)的技術(shù)已成為企業(yè)在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝的重要籌碼，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)又密不可分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中扮演的角色越來(lái)越重要。很多大型企業(yè)、高新企業(yè)為了保護(hù)自己的創(chuàng)新技術(shù)，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入，往往針對(duì)某技術(shù)主題進(jìn)行專利布局，形成了有效的技術(shù)壁壘。相比之下，中小型企業(yè)規(guī)模較小，資金有限，研發(fā)力量不足，缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此往往在競(jìng)爭(zhēng)中處于非常被動(dòng)局面。中小企業(yè)應(yīng)如何在研發(fā)過(guò)程中構(gòu)建自主專利體系，突破大型企業(yè)布下的專利壁壘，成為急需解決的重要課題。

一、專利侵權(quán)性風(fēng)險(xiǎn)

一項(xiàng)產(chǎn)品在投入研發(fā)和生產(chǎn)前需進(jìn)行項(xiàng)目市場(chǎng)分析，傳統(tǒng)的分析方法為在市場(chǎng)上盡可能全面的了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展情況，比如了解有哪些潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，了解同類產(chǎn)品的信息，從功能、結(jié)構(gòu)等面方入手進(jìn)行比較進(jìn)而衡量新產(chǎn)品的優(yōu)劣，但這種傳統(tǒng)的市場(chǎng)分析方法在當(dāng)前的形勢(shì)下漸漸失去可靠性，原因在于當(dāng)前大型龍頭企業(yè)往往對(duì)某一技術(shù)主題進(jìn)行了充分的技術(shù)挖掘，并對(duì)該技術(shù)主題進(jìn)行專利布局，之后從眾多專利中選出少數(shù)的幾種最優(yōu)技術(shù)方案進(jìn)行投產(chǎn)占領(lǐng)市場(chǎng)，而其他的專利群對(duì)該技術(shù)主題形成城墻式的保護(hù)，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入或靠近。另外，隨著專利行業(yè)的發(fā)展，專利戰(zhàn)已經(jīng)是常見的商業(yè)行為，比如美國(guó)用專利蟑螂或?qū)＠髅ィ≒atent Troll）來(lái)形容積極發(fā)動(dòng)專利侵權(quán)訴訟的公司，專利流氓是指那些本身并不制造專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)明者手上購(gòu)買專利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后專門通過(guò)專利訴訟賺取巨額利潤(rùn)的專業(yè)公司或團(tuán)體，這些公司的存在更加大了企業(yè)侵權(quán)的可能。如果項(xiàng)目市場(chǎng)分析僅局限于對(duì)市場(chǎng)上現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行分析，往往不知不覺就進(jìn)入了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手布下的專利群的包圍圈，使得一項(xiàng)新產(chǎn)品在研發(fā)之始就注定成為侵權(quán)產(chǎn)品，產(chǎn)品剛一上市，就被侵權(quán)訴訟纏身，為之后的企業(yè)發(fā)展埋下了極大的隱患。

因此，新產(chǎn)品在項(xiàng)目市場(chǎng)分析環(huán)節(jié)時(shí)，針對(duì)相關(guān)的技術(shù)主題進(jìn)行專利侵權(quán)性分析是非常重要的，也是非常必要的，專利侵權(quán)性分析是指在新產(chǎn)品上市前檢索、分析是否存在與新產(chǎn)品技術(shù)特征相同或等同的有效專利，從而避免可能引起的專利糾紛。需要指出的是專利侵權(quán)性分析需要貫穿新產(chǎn)品整個(gè)研發(fā)過(guò)程，這主要是由專利申請(qǐng)本身的特點(diǎn)決定的，根據(jù)專利法規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序包括受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)五個(gè)階段，一項(xiàng)專利申請(qǐng)從申請(qǐng)到授權(quán)要經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，即使是實(shí)用新型專利或是外觀專利，申請(qǐng)周期也大約在一年左右，因此，在企業(yè)計(jì)劃推出新產(chǎn)品上市前需要定期檢索本領(lǐng)域的最新技術(shù)進(jìn)展，防止漏檢。另外考慮到專利保護(hù)具有地域性，當(dāng)產(chǎn)品需銷售到的特定國(guó)家或地區(qū)時(shí)，應(yīng)在全面檢索該地區(qū)的相關(guān)專利信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入分析。

二、專利侵權(quán)性分析

專利侵權(quán)性分析分為兩個(gè)階段，一是對(duì)現(xiàn)在技術(shù)的全面檢索，二是對(duì)檢索結(jié)果的深入分析。專利信息檢索因其重要性目前已成為一門獨(dú)立學(xué)科，要全面、正確檢索到所需要的專利信息是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，檢索時(shí)對(duì)檢索思路、檢索手段都有較高的要求，在檢索過(guò)程中還需要對(duì)檢索思路和檢索手段進(jìn)行必要調(diào)整和擴(kuò)展，一般來(lái)說(shuō)，中小型企業(yè)是不具備全面檢索的能力和條件的，因此可以將此項(xiàng)工作外包給有相關(guān)資質(zhì)的專利檢索服務(wù)機(jī)構(gòu)，在此并不展開詳談利用數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。

在得到了比較可靠的檢索報(bào)告后，就要對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行深入分析，檢索分析主要是分以下步驟進(jìn)行：

1、該領(lǐng)域主要專利權(quán)人及專利分布分析。專利權(quán)人分析實(shí)際就是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析，專利分布分析實(shí)際就是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局分析，從專利申請(qǐng)量的分析中我們可以得知該技術(shù)是朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)還是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)；從專利權(quán)人的分析中，我們可以得知我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有哪些，有時(shí)通過(guò)聯(lián)合申請(qǐng)人或申請(qǐng)人的公司隸屬關(guān)系，我們還可深入的挖掘競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更多的信息；從申請(qǐng)的時(shí)間數(shù)據(jù)分析，我們可以掌握某項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，及誰(shuí)掌握了該項(xiàng)技術(shù)的核心專利，誰(shuí)在這些核心專利的基礎(chǔ)上進(jìn)一步的申請(qǐng)了改進(jìn)型專利。通過(guò)一系列分析，我們就基本掌握了該技術(shù)的當(dāng)前發(fā)展情況。

2、專利有效性分析。通過(guò)分析，我們知道了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)在我們新產(chǎn)品研發(fā)和上市的道路上設(shè)下了哪些障礙和陷阱，接下來(lái)我們就來(lái)分析這些專利的布局會(huì)給我們帶來(lái)多大的威脅，因此，需要對(duì)這些專利（或?qū)＠暾?qǐng)）的法律狀態(tài)及有效性進(jìn)一步分析。通常一項(xiàng)發(fā)明專利所處的法律狀態(tài)一般為審查階段、有效專利權(quán)維持階段或失效階段，下面針對(duì)各種情況進(jìn)行分析：

①競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)幵趯彶殡A段。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)幵趯彶殡A段，可以采取積極主動(dòng)的策略去協(xié)助審查員審查。如果我方人員已經(jīng)對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了充分的檢索，掌握了足夠破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在審申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性的對(duì)比文件，可以以第三方身份向?qū)＠謱＠麑彶椴块T提交該對(duì)比文件供專利實(shí)質(zhì)審查員參考，這樣可盡早的阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得專利權(quán)，免去無(wú)效掉這些專利所花費(fèi)的人力、物力和時(shí)間。

②競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)明專利已處于專利權(quán)維持階段。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)明專利已處于專利權(quán)維持階段，則可以采取有效防御策略，我方人員應(yīng)考慮該專利權(quán)的有效期還有多長(zhǎng)時(shí)間，是否有必要去無(wú)效掉該專利？是否可以繞過(guò)該專利生產(chǎn)新的產(chǎn)品？其中，繞過(guò)該專利保護(hù)范圍生產(chǎn)產(chǎn)品或申請(qǐng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利是很有難度、很有挑戰(zhàn)性的工作。也有學(xué)者認(rèn)為，中小企業(yè)可以采用專利包圍的方法對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利進(jìn)行包圍，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在改進(jìn)其專利時(shí)無(wú)法繞過(guò)我方的專利布局，形成逆轉(zhuǎn)之勢(shì)。對(duì)比，本人持不同意見，首先中小企業(yè)在資金和人力方面比較匱乏，中小企業(yè)在發(fā)展初期應(yīng)以模仿為主，其企業(yè)也處于求生存階段，將大量的資金投入到包圍式的專利布局中資金利用效率太低，而且龍頭企業(yè)往往對(duì)核心專利已進(jìn)行了層層布局，中小企業(yè)只能在更外圍、更細(xì)小的技術(shù)方面進(jìn)行改進(jìn)和布局，根本無(wú)法靠近其核心專利，因此這種專利布局的有效性也值得商榷，筆者認(rèn)為對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，以某一技術(shù)點(diǎn)突破大型企業(yè)的專利布局是最有效的。

③競(jìng)爭(zhēng)對(duì)的手發(fā)明專利已處于無(wú)效階段。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)的手發(fā)明專利已處于無(wú)效階段，中小企業(yè)可以考慮對(duì)其保護(hù)技術(shù)直接進(jìn)行使用，或者在該技術(shù)上加以改進(jìn)形成新的技術(shù)方案，這無(wú)疑會(huì)給中小企業(yè)節(jié)約大量的研發(fā)費(fèi)用。但在使用無(wú)效階段的專利時(shí)，應(yīng)注意該專利權(quán)是否會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手恢復(fù)；另外，有些處于訴訟階段的無(wú)效專利有時(shí)難以分辨前景，這類無(wú)效專利的使用更應(yīng)緊慎。

結(jié) 語(yǔ)

總之，企業(yè)的發(fā)展離不開專利的保護(hù)，中小企業(yè)應(yīng)在實(shí)際的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中逐漸摸索出一條適合本企業(yè)發(fā)展的專利申請(qǐng)、保護(hù)的體系，合理利用本企業(yè)有限的資金和資源，步步為營(yíng)、穩(wěn)扎穩(wěn)打，突破大型企業(yè)或其他類型競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手布下的專利壁壘，這是中小企業(yè)發(fā)展壯大過(guò)程中必經(jīng)之路。

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