略論網絡出版環境下參考文獻引用與著錄的常見問題

張琦　石應江　李哲

摘 要：參考文獻是論文的重要組成部分，它既反映了科研活動的繼承性，也為論文的學術質量評估提供依據。網絡出版的興起在為參考文獻使用帶來便利的同時，也帶來了諸多新的問題。通過對于參考文獻作用的分析，對其在網絡出版環境下引用與著錄方面的常見問題進行歸納，以期能夠引起論文著者及相關人員重視，促進參考文獻在網絡出版環境下的規范化。

關鍵詞：網絡出版；參考文獻；作用；問題

1 前言

參考文獻是文章或著作等寫作過程中參考過的文獻，即“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關文獻信息資源。”[1] 近年來，隨著我國科研水平不斷提高，及參考文獻相關規范逐步完善，其在傳統出版模式下的引用與著錄也已逐漸規范化。與此同時，隨著以OA（Open Access）期刊為代表的網絡出版的興起[2]，參考文獻的使用與規范又面臨著新的挑戰。本文旨在通過對于網絡出版環境下參考文獻作用與使用的分析，指出其可能出現的常見問題。

2 網絡出版環境下參考文獻的作用

近年來，隨著互聯網技術的發展與普及，科技期刊也已逐漸進入網絡出版階段。網絡出版，又稱互聯網出版，指互聯網信息服務提供者將自己或他人創作的作品經過選擇與編輯加工，登載在互聯網上或者通過互聯網發送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為[3]。目前我國的網絡出版已初具規模，主要體現為以下幾種形態：基于紙質文獻建立起來的文獻數據庫；OA期刊；清華知網的優先出版等。

參考文獻是一篇學術論文中不可或缺的組成部分，它既反映了科研活動的相關依據、體現了作者對于他人研究成果的繼承與尊重，同時也是一篇論文學術質量評估的重要指標之一[4]。在傳統出版環境下，參考文獻的作用可以大致歸納為以下幾個方面：反映作者學術研究與論文寫作的出發點與態度；體現研究的背景與理論依據；說明前人的已有工作，避免重復，節省篇幅；為讀者提供相關研究或理論的出處；尊重知識產權；為情報科學與文獻研究提供依據；為論文質量的評估提供依據等。

隨著網絡出版的逐漸發展，參考文獻的作用借由網絡平臺的獨特優勢得到了更大體現。尤其是網絡的鏈接性與及時性彌補了傳統出版模式的先天不足。具體而言，網絡數據鏈接為參考文獻的追溯查詢提供了直觀迅捷的體驗，傳統出版模式下需要查閱大量紙版期刊才能完成的工作只要通過鼠標的一次點擊就能實現，所獲取的信息量及可選擇性也更為廣泛。與此同時，在傳統出版環境下，需要等到期刊印刷出版后才能呈現的論文可能在網絡出版環境下盡早的出現在公眾視野里，出版周期大幅縮短。

綜上，網絡出版環境下的參考文獻繼承了傳統出版模式下的作用，并通過網絡平臺的優勢使其在可追溯性與及時性方面得到了進一步的體現。但是也應該注意到，以OA期刊、優先出版為代表的新型出版模式也為參考文獻的使用帶來了新的問題，這些問題應當引起足夠重視。

3 網絡出版環境下參考文獻引用方面的常見問題

首先，網絡出版環境為參考文獻的使用與查詢提供了較大助益，但未從根本上改變傳統出版模式下參考文獻的作用與規范。因此，在傳統出版模式下長期存在的一些引用中的頑疾并未得到根除。具體而言，主要表現在下列方面：

其一，引用過少，信息不全。參考文獻既是科技論文寫作的基礎與出發點，也是體現該論文學術創新性的前提。參考文獻的數量體現了作者學術研究的廣度，其質量體現了作者學術研究的深度。而在實際寫作中，一些作者礙于版面或者其它原因，引用的參考文獻往往偏少。這種情況可能解決了版面或是著錄等因素造成的“燃眉之急”，但其在深層上卻降低了論文的可信度與說服力，尤其是在關系到前人科研成果的部分，會對于論文準確性帶來嚴重的影響。可以說，參考文獻的數量多少雖然并不與其學術質量具有絕對的正相關性，但是過少的參考文獻勢必降低文章的學術價值[5]。

其二，數量過多，重復嚴重。參考文獻的引用與論文的學術水平息息相關，一些論文中，作者為了體現其理論依據與研究基礎，往往羅列大量類似的文獻資料，但其實際效果卻適得其反。不注重文獻內容與質量的過多引用，可能會使得論文主題受到影響，不僅對于論文學術價值幫助不大，甚至還會使得論文整體水平下降。因此，對于參考文獻的引用，應當盡量選擇權威性、高水平、時效性強的文獻，注重質量，過猶不及。

其三，文獻時效性差。參考文獻的時效性是體現論文學術水平的另一重要方面，時效性強的文獻往往體現了作者較新的學術視野，同時也展現了該領域中的新觀點、新方法、新技術、新成果。而反之年代久遠的參考文獻勢必會對于論文所要體現的創新性、可信度等因素大打折扣。

以上三點是傳統出版環境下參考文獻引用中的常見問題，其在網絡出版中依舊存在。而網絡出版也帶來了下列一些新的問題。

其一，優先出版帶來的文獻引用問題。優先出版具有縮短論文出版周期、利于網絡傳播等優勢；但與此同時，它也給參考文獻的使用帶來了一些前所未有的問題。在傳統以紙版期刊為主體的模式下，論文都在印刷出版后呈現在讀者面前，每一篇文章都有確定的卷、期、頁碼，文章的起始頁碼具有確定性。而在優先出版模式下，為了縮短周期、爭取時效性，論文常常以篇為單位呈現在網絡平臺上。這一模式給參考文獻的引用造成了不便：一方面，沒有確定頁碼的文章信息無法按照傳統的相關規范進行著錄；另一方面，文章從優先出版到最終紙版印刷出版這一階段及印刷出版后的文獻引注也有待統一與規范。

就目前情況而言，針對優先出版這一模式所帶的文獻引注問題，主要有以下對應形式：以美國物理學會（APS）旗下刊物為代表的部分刊物，選擇以文章號、即六位代碼法來為文章提供引注信息[6]；而隨著文章的編排，其所獲得的DOI碼（Digital Object Identifier，數字對象唯一標識碼）則是使用更為廣泛的一種文獻引注信息，DOI碼唯一對應于一篇文章，不論是其在線出版與印刷出版形式，都是其唯一標識。

其二，網絡文獻的規范化存疑。網絡出版的對象并不局限于傳統的紙版期刊，同時還包括有各類網絡平臺的信息資源。而以網絡信息資源為主體的網絡文獻本身的定義與規范還存在較多疑問亟待解決[7]。哪一類的網絡信息資源可以作為網絡文獻被引用還有待界定；網絡文獻應該采取何種形式進行著錄，如其網址著錄應以IP地址還是域名為主有待商榷；網絡文獻的引用中發表時間、更新時間等信息是否有必要成為著錄內容等。總之，網絡出版的興起也為網絡文獻等多種參考文獻的引用與著錄帶來了疑問。

其三，轉引文獻數量增大。網絡出版的獨特優勢，既為讀者提供了在文獻追溯方面的便捷渠道，也為參考文獻的引用提供了前所未有的便利條件。而這一有利條件也在一定程度上對于參考文獻引用帶來了負面影響。大量的非一手文獻、甚至是與論文內容聯系不大的轉引文獻增多，這種現象一方面會對于論文內容與整體水平造成不利影響；另一方面，它也會給讀者閱讀與文獻追溯帶來不必要的麻煩。可以說，與內容相關性不大甚至是低質量的轉引文獻的增多勢必會嚴重影響論文水平。

綜上，網絡出版環境下參考文獻的引用，既有傳統出版模式下的一些固有問題需要糾正，同時也有一些如優先出版等現象帶來的新問題需要規范。

4 網絡出版環境下參考文獻著錄方面的常見問題

隨著傳統出版模式向網絡出版這一變革的不斷深入，參考文獻著錄方面的問題也日漸顯現。網絡出版環境下參考文獻著錄方面的問題主要體現在下列方面：

其一，信息不完整。著錄信息不完整是網絡出版在文獻著錄方面所帶來的最主要問題之一。在OA期刊、優先出版等網絡出版環境下，卷、期、頁碼這些信息可能在文獻被引用時還未確定，因此可能導致著錄信息不完整，如缺少出版的具體期次、頁碼等。此外，網絡參考文獻的增多也會導致作者引用與著錄該類信息時遇到麻煩。一方面，網絡參考文獻的規范化還有待完善，另一方面，網絡參考文獻本身的基本信息不全也為著錄帶來了不便。

其二，著錄不規范。參考文獻的信息完整性與其著錄的規范化是相輔相成的兩個因素，只有信息完整的文獻才有可能得到相對規范的著錄。在網絡出版環境下，諸如論文的卷、期、頁碼這一類的文獻信息可能不夠完善，而以文章編號或者DOI碼為著錄信息的模式尚未得到大范圍的普及。因此在這種情況下，就難免會造成部分參考文獻的著錄不夠規范，諸如在著錄網絡參考文獻時缺乏著者信息等現象。

其三，不著錄或少著錄。網絡平臺的優勢為參考文獻查詢提供了前所未有的便利條件，但并非所有在網絡平臺上獲得的參考文獻都具有完整信息。此外，部分作者對于包括標準、專利、網頁信息等非論文類參考文獻的重要性認識不足，或對其著錄規范不了解。以上這些因素都可能導致參考文獻的不著錄或少著錄。

綜上，網絡出版環境下的參考文獻著錄將會面臨比之于傳統出版模式更為復雜的困難，有待作者、編者、相關管理者共同努力來使其早日實現規范化。

5 結語

雖然網絡出版僅有不到二十余年的發展歷史，但其增長迅猛、前景廣闊，已逐漸成為期刊出版的主要模式之一。因此，加強對于網絡出版環境下參考文獻使用的規范化，早日制定并完善其引用與著錄等方面的各類標準，具有重要的現實意義，同時，也必將有助于我國科技期刊整體水平的提高。

[參考文獻]

[1]吳重龍，白來勤.編輯工作手冊[M].北京：華藝出版社，2004.

[2]王薇，宋淑云，王蕊，等.簡論科技期刊的OA出版.中國傳媒科技[J]， 2013，02：95-96.

[3]周榮庭，著.網絡出版[M].北京：科學出版社，2004.

[4]孫峰，溫茂森.科技論文參考文獻的作用及引用中存在的問題.燕山大學學報（哲學社會科學版）[J]，2005，3：92-94.

[5]毛大勝，周菁菁.參考文獻數量與論文質量的關系.中國科技期刊研究[J]，2003，14（1）：34-36.

[6]賀偉，伍傳平.網絡出版環境下參考文獻頁碼著錄的若干問題探析.學報編輯論叢[J]，2011：86-88.

[7]楊木容.網絡參考文獻著錄規范化問題的探討.現代情報[J]，2006，3： 16-18.