中國“非市場經濟地位”問題研究

張剛

【摘要】2001年中國在人世談判中，從大局出發，在特定條件下接受了西方國家對中國“非市場經濟”地位的認定，從此中國政府一直在努力爭取完全市場經濟地位的被承認。本文闡述了中國“市場經濟地位”問題的由來與現狀，并在此基礎上分析了中國“非市場經濟地位”問題的本質，最后提出了相應的對策建議。

【關鍵詞】非市場經濟地位；反傾銷；WTO

一、“非市場經濟地位”問題的由來與現狀

“非市場經濟地位”本身是一個經濟學上的名詞，它表示的是一個國家的市場經濟的狀況。按照一個國家市場經濟在全國經濟中的重要性，以及國家政府對于經濟的干預程度，一般可區分為完全市場經濟國家和非市場經濟國家。同時，“非市場經濟地位”也是反傾銷調查確定傾銷幅度時使用的一個重要概念。根據世界貿易組織（WTO）《反傾銷協議》，傾銷被認為是一些產品以低于其正常價值的價格出口至另一國家的行為。由于傾銷會對進口國同類產業產生損害，是一種不公平競爭，故《反傾銷協議》授予遭受傾銷國家相應報復權，即征收反傾銷稅的權力。商品的出口國為“市場經濟”國家，那么在進行反傾銷調查時，就必須根據該產品在生產國的實際成本和價格來計算其正常價值；如果認定被調查商品的出口國為“非市場經濟”國家，將引用與出口國經濟發展水平大致相當的市場經濟國家（即替代國）的成本數據來計算所謂的正常價值，進而確定傾銷幅度，而不使用出口國的原始數據。

實質上，“非市場經濟”問題正是在美歐等西方國家反傾銷理論與實踐的基礎上逐漸出現并發展起來的，最初它僅是國際反傾銷法及美歐各國國內反傾銷法的一個理論概念。“非市場經濟”問題最早起源于冷戰時期，它是東西方國家在特殊歷史背景下進行相互貿易時產生的一個特殊問題，是西方資本主義國家在貿易待遇、反傾銷和反補貼問題上，對傳統社會主義國家采取的一種歧視性做法，它產生的時代背景表明了它含有一定的意識形態色彩。美國在其1930年關稅法、1979年貿易法和1988年綜合貿易法中明確定義了“非市場經濟”概念，共產主義國中國一直被視為“非市場經濟”國家。

1998年4月，歐盟通過決議，將中國從完全非市場經濟國家的名單中除去，給予中國“轉軌經濟國家”待遇，介于“完全非市場經濟國家”和“完全市場經濟國家”之間，面臨歐盟反傾銷時，在反傾銷個案中給予中國個別達到其標準的涉案企業市場經濟待遇。

為了早日加入世界貿易組織、早日融入世界自由貿易一體化機制、早日分享自由貿易帶來的好處，2001年中國在人世談判中，從大局出發，在特定條件下接受了西方國家對中國“非市場經濟”地位的認定，即中國加入世貿組織議定書第15條提到，“中國在加入世貿組織的l5年內，企業在受到反傾銷調查時必須提供證據證明有關產業和產品的生產在中國具備市場經濟條件，否則就按非市場經濟對待，以第三國作為替代國裁定是否構成傾銷以及傾銷幅度大小”。這就為美、歐、日、印等國家或地區不斷對中國產業采取反傾銷、反補貼等貿易保護措施種下了禍根，近年來，中國企業在出口方面屢屢遭受反傾銷、反補貼、特保措施等指控，中國已連續l5年成為遭受反傾銷調查最多的國家，連續4年成為遭受反補貼調查最多的國家。

加入世貿組織以后，中國政府一直在努力爭取國際貿易各國承認中國的完全市場經濟地位。自2004年新西蘭承認我國市場經濟地位以來，我國在獲得市場經濟地位問題上取得了很大進展。據中國商務部統計，到目前為止，全球已有包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內的81個國家承認中國市場經濟地位，但我國最主要的幾個貿易伙伴美國、歐盟及其成員國、日本等仍未予以承認。

二、“非市場經濟地位”問題的本質

自加入WTO之后，中國經濟發生了根本性變化。在市場化程度以及與國際經濟的聯系方面，中國都表現出了自由市場經濟的特征，比如中國的商品價格在國際市場上和對外貿易中都有極高的自由度。此外，中國在對外貿易中的角色也越來越重要。大量事實證明，中國國民經濟主要已按市場經濟規則運轉，已經成為市場經濟國家。

既然中國已經加入以市場經濟為基礎的世貿組織，作為一個市場經濟國家我們的“市場經濟地位”為什么得不到美國、歐盟、日本等國的承認呢？就其本質來說，筆者認為主要有以下兩個原因：

1、貿易保護

對美國來說，承認中國的市場經濟地位與中美貿易直接相關，擔憂利益受損的美國企業和議員對美國政府不斷施壓，使中國市場經濟地位難以被承認。美國和歐盟出于貿易保護和抑制中國強勁的出口勢頭的目的不承認中國的市場經濟地位，承認中國市場經濟地位，意味著對中國產品采取貿易限制的法律依據和政策手段削弱了、減少了，從而降低了針對中國產品展開反傾銷反補貼案件的發生率和危害性。美國過去一直沒有承認中國市場經濟地位，這樣美國就可以借此針對中國出口產品采取很多變相的歧視性措施，進行貿易保護。比如對所謂“傾銷”的裁定，對非市場經濟國家，可以以第三國的成本數據為依據，裁定中國出口產品“低于成本傾銷”。這當然是不合理的。實際上常常是貿易保護的借口，使中國在中美貿易中處于不利地位。

從一定程度上講，“非市場經濟地位”待遇是與我國國內出口型企業的利益密切相關的，因為是否給予完全市場經濟地位待遇并決定是否發起反傾銷和反補貼調查，以及案件的最終判決結果如何，直接關系到各涉訴企業的自身利益。我國的完全市場經濟地位不被承認，直接導致反傾銷領域內中國企業屢屢受挫，一些國家在評估中國產品是否屬傾銷時便可采用第三國數據，高估中國出口產品的傾銷幅度，為其反傾銷行為尋找借口。

因為按照《中國加入WTO議定書》規定，2016年之后中國無論如何將自動獲得市場經濟地位，因此美國和歐盟在拖延的同時，已經開始不斷尋找替代手段，為中國商品設置新的貿易保護障礙。例如美國近幾年除了采用傳統的反傾銷措施來對中國商品設置貿易障礙之外，還逐步加大了對中國商品的其他貿易救濟措施，例如反補貼、保障措施、特保措施以及其它技術措施等。綜上所述可以看出，獲得“市場經濟地位”并不意味著中國企業面臨的貿易保護主義將會減少，僅僅意味著中國在以后遭遇的反傾銷訴訟中可能會獲得相對公平的待遇。

2、政治工具

“非市場經濟地位”問題不僅僅是一個經濟問題，更是一個政治問題。

雖西方經濟學家和中國經濟學家普遍認為，中國的經濟自由化指數遠遠領先于俄羅斯，市場經濟發展程度、市場化改革程度也好于俄羅斯，在國際貿易中的國際地位排名也遠落后于中國，而且俄羅斯甚至不是世貿組織成員，但在2002年美國和歐盟就相繼承認了俄羅斯的市場經濟地位。歐盟為了東擴承認了土耳其、羅馬尼亞、保加利亞等國的市場經濟地位；2003年5月，作為對羅馬尼亞、保加利亞在伊拉克問題上對其支持的酬謝，美國承認了他們的市場經濟地位。從中國與俄羅斯的市場化改革程度對比及俄羅斯9年前獲得美歐市場經濟地位承認的歷史經驗來看，美國、歐盟是否在法律上承認和尊重一個國家的市場經濟地位，在很大程度上并不取決于其市場經濟發育的實際程度和所處的具體階段。相比之下，談判背景、雙邊關系及能否滿足對方的政治意圖、政府對外政策顯得更為重要。

早在2004年，中美就開始了關于承認中國市場經濟地位的談判。7年間，美國多次承諾要盡快承認中國的市場經濟地位，然而在具體操作中，卻遲遲未采取行動。今年6月，美國商務部公布實施《戰略貿易許可例外規定》，甚至將中國排除在44個可享受貿易便利措施的國家和地區之外。美國絕不是把是否給予中國“市場經濟地位”僅僅當作經濟問題看待，而是將其作為“對中國施壓的有力工具”。是否承認中國的市場經濟地位，本身就是貿易政治運作的一個結果，已成為美國在對華貿易談判中一張重要的牌。美國政府將其作為籌碼，以此作為對中國做出某種限制的借口，不斷干預中國的經濟、政治體制改革，在人民幣匯率、美國國債等問題上向中國施壓，逼迫中國讓步。

總之，“非市場經濟地位”問題不僅僅是一個經濟問題，更是一個政治問題。“非市場經濟地位”是西方國家針對中國設置的新貿易壁壘，已成為其經濟上牽制中國發展、政治上阻礙中國國際地位提升的一張王牌。能否取得市場經濟地位，取決于中國與西方國家能否在戰略利益上達成妥協，他們在得到想要的對價之前絕不可能輕易放棄。

三、應對“非市場經濟地位”問題的對策、措施

盡管按照《中國加入WTO議定書》規定，2016年之后我國將自動獲得市場經濟地位，但我國不應等到非市場經濟地位條款的效力自動終止，而應有計劃、有步驟地采取應對措施，以減少由“非市場經濟地位”帶來的損害，并盡可能爭取早日獲得“市場經濟地位”。

1、擴大內需

投資、出口、消費是拉動經濟增長的三駕馬車，我國的GDP主要靠投資和出口拉動，消費在GDP中比重過低。對我國這樣一個發展中大國來說，無論是市場容量還是未來發展，潛力都十分巨大。過去我國出口一直保持高速增長，順差持續擴大，其背后的原因即是內需不足。隨著世界經濟全球化程度加深，國際市場風險加劇，同時現在正值歐債危機，08年金融危機影響尚未完全消退，世界經濟不景氣，美國、歐盟等紛紛出臺貿易保護措施，外貿出口難度加大。因此，無論內因還是外因，擴大內需是最好辦法。同時，內需擴大進口會增加，這也意味著中國對于美國的貿易順差將會有所減少，這對于減少中美之間的貿易摩擦會起到較大作用，這也將有利于我國“非市場經濟地位”問題的解決。

2、調整產業結構

繼日本之后，我國正成為全球貿易摩擦最多的國家。1993年以前，日本在世界上反傾銷訴訟最多，但日本產業結構調整后，如今的反傾銷訴訟已經落到第七位了。有專家指出，世界多國針對中國的貿易保護至少要持續20年，中國要實施產業結構調整才能解決這個問題。

中國本身存在結構失衡問題。企業應該從產品結構上調整，低價、廉價的產品最易招致反傾銷指責，企業進一步落實市場多元化戰略，外貿和內貿并舉，出口與進口并舉，調整產品結構，朝深加工、高附加值、上檔次方向發展，這才是企業是擺脫外貿困境的根本出路。

3、推進自由貿易

我國積極推動中國周邊市場的一體化談判建設，已同周邊國家建立自由貿易區。我們應在此基礎上以東盟、上海合作組織為契機，在周邊的不同方向以我國為中心分別建立亞洲自由貿易區，這樣不僅可以加快日本、印度等周邊國家承認我國市場經濟地位，還能為歐美等國家承認我國的市場經濟地位創造良好的外圍環境。

此外，我們還要積極地從戰略角度參與相關貿易規則的制定，建立專門負責國際貿易談判和爭議解決的政府交涉機構，加強行業組織建設以使行業組織在訴訟中起到很好的組織、服務作用，通過這些措施維護國家和外貿企業的合法利益。

【參考文獻】

[1]張新娟.反傾銷法律的理淪與實踐[M].北京：中國社會科學院出版社，2003：70.

[2]王庭東.論中國“非市場經濟地位”問題的實質[J].世界經濟研究，2005（6）：57.

[3]王鳳麗.中國應對美國反傾銷案的策略選擇[J].經濟縱橫，2009（11）：42～44.

[4]劉彪文.市場經濟地位的法律標準及其評判[J].國際貿易，2010（7）：61～64.

[5]曲曉華.歐美對華反傾銷中“非市場經濟地位”[J].中國商貿，2010（11）：74～75.