研究生學術不端行為分析與治理對策

朱勇 楊蕾

摘要：研究生隊伍是我國學術事業的儲備力量，其學術道德水準與學術研究能力直接影響我國學術水平的發展。分析當下存在的研究生學術不端行為，積極防治這類阻礙我國學術創新能力提升的弊病有著重要的現實意義。本文從研究生學術不端行為概念界定及行為表現入手，分析了研究生學術不端行為的成因并提出了有效的解決措施，為研究生學術管理實踐提供有益的思路。

關鍵詞：研究生；學術不端；治理對策

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A？搖 文章編號：1674-9324（2013）52-0163-02

隨著我國教育體制改革的深化發展，高層次的研究生教育規模也在不斷擴大。然而，研究生培養數量快速增長的同時其學術不端行為日益頻發也引起了社會廣泛關注。研究生學術道德水準與學術研究能力的高下，直接影響著我國學術事業的發展乃至綜合國力的提升，探討與防治研究生學術不端行為問題的意義由此凸顯。

一、概念界定與行為表現

學術不端行為，或稱學術不當行為、學術不良行為。2007年1月，中國科協技術協會發布的《科技工作者科學道德規范（試行）》中對其做了明確的界定：“學術不端行為是指在科學研究和學術活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學共同體慣例的行為。”2009年3月19日，教育部發出《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》，列舉了七種學術不端行為。

1.抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果。

2.篡改他人學術成果。

3.偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實。

4.偽造注釋。

5.未參加創作，在他人學術成果上署名。

6.未經他人許可，不當使用他人署名。

7.其他學術不端行為。”①美國國家科學基金會（NSF）將不端行為定義為：偽造、篡改、剽竊和“其他嚴重背離公認準則的行為”②美國公共衛生局（PHS）給出的正式定義是：“在申報、開展或報道研究項目過程中，出現偽造、篡改、剽竊或其他嚴重背離科學共同體所公認的東西的行為。它并不包括在解釋或判斷數據過程中誠實性的錯誤或誠實性的偏差。”③從學術不端概念定義可見，偽造、篡改和剽竊是其重要特征。結合研究生群體的特點，常見的學術不端行為表現主要包括：論文抄襲、剽竊、偽造或篡改實驗或調查數據、學術成果低水平重復、一稿多投或多發、論文買賣、引文不當或不加注釋、杜撰參考文獻、通過非正當渠道發表低水平文章、文章署名搭便車等。

二、研究生學術不端行為的成因分析

1.外部因素。①培養機制與學術評價體系的單一與滯后。目前研究生培養課程與教學仍然沿用知識講授為主的傳統課堂教學方式，不利于創新意識與思辨能力的培養。碩士研究生學制通常2至3年，除課程學習時間外，真正用于學術研究的時間并不多。當前研究生的學術評價體系存在過分偏重量化考核的特點，重“量”，不注“質”，關注的重點在于發表了多少篇何種級別的論文。加之多數高校對研究生都有公開刊物論文發表的剛性任務，壓力之下必然會出現以學術不端方式走捷徑的現象。②學術規范制度與監督機制的不健全。目前部分高校在研究生培養與管理過程中，并未明確制訂相關學術規范制度，對學術規范的基本教育和養成性訓練缺位，許多研究生不知學術規范為何物，引文意識、知識產權意識淡漠，偽引、虛引、抄襲、拼湊等現象比比皆是，客觀上助長了學術不誠信氛圍。③導師指導與示范效應的欠缺。導師及其導師組是研究生培養管理的第一責任人。導師不僅承擔著“授業、解惑”之職，更肩負著“傳道、育人”之責。近年來，由于擴招數目激增，導師與其指導的研究生之間的師生比嚴重失調，導師超量指導各類型研究生的客觀情況并不少見。而部分導師或因自身學術素質與學術水平較低，成為學術失范的“反面教材”，甚至或因忙于個人事務抑或責任意識薄弱而忽視對研究生的指導，弱化了對研究生學術誠信以及學術能力的培養與引導，導致研究生學士不端行為防治的第一道防線的缺失。

2.內部因素。①學術動機異化。在功利性價值觀的影響下，很多研究生僅將讀研視為緩解就業壓力、謀取優厚薪酬的跳板。入學伊始，考慮的便是怎樣省時省力地應付學校規定的研究任務，以便獲得求職的更多時間。即便從事學術活動，也是將論文寫作、課題研究作為一種暫時工作，缺乏長遠的學術事業意識，急于積累學術資本。然而學術積淀絕非一蹴而就，非經艱辛的研究過程，無以獲得真正的學問。②學術道德素質偏低。我國學術傳統中知識產權意識與研究生學術誠信、學術規范教育的缺位，使得研究生的道德素質與誠信意識普遍較低。具體到學術活動中，即體現為“拿來主義”盛行，不問出處，不加引注，據為己有。技術性過失有之，但更多的則是明知失范。在利益從眾心理的驅使下，同輩中的越軌舉動取得的好處激起了群體的效仿，集體無意識漸成風氣，導致學術不端行為日趨泛濫。③學術研究能力匱乏。伴隨研究生的擴招，素質參差不齊的學子不斷涌入研究生的行列。先天的不足、學風的散漫，加之研究生培養體制及導師指導等外因的不力，導致許多研究生在文獻查找、調查研究（諸如問卷的設計、發放、回收分析）、數據處理、實證分析等重要的學術研究能力方面，欠缺系統訓練，也就缺乏發現、研討并解決問題的學術能力。

三、學術不端行為的治理對策

1.確立弘揚誠信的輿論導向，凈化社會風氣和學術環境。大力開展學術誠信與學術道德素質教育，增強研究生群體的學術自律。弘揚嚴謹治學、實事求是的學術態度，凈化學術空氣，優化研究生的培育環境。此項舉措任重道遠，卻勢在必行，理應上升到國家層面，由教育、宣傳、紀檢等多部門齊抓共管，共同創設健康、和諧的學術生態環境。“修德而后可講學”是清代學人黃宗羲對平生治學經驗的總結。德為學之根本，不修道蓄德，則不能為文作學。道德的形成是一個長期而慢慢積累的過程，既需要外在的教化，更須有自身的學習與素養，才能固化為不變的內在準則與行為規范。從新生入學到研究生在校學習期間，從校園櫥窗到校內網宣傳，利用開設學術規范課程、舉辦學術誠信專門講座、簽署校內榮譽保證書（由學生自愿簽署的保證在學習和學術活動中遵守學術誠信的學術誠信誓言或承諾）等方式，全方位、多渠道的加強對研究生的學術誠信與學術道德教育，引導他們摒棄急功近利的學術投機思想，樹立正確的學術理想與學術責任感，培養其“慎獨”的學術態度，逐步實現學術道德的自律。

2.建立與完善研究生學術規范，改善研究生學業與學術評價機制。學術規范是指學術研究群體所共同擁有的某種知識與信念、解釋的模式與理論以及由此形成的一種方法標準，側重于學術研究的具體操作規則，包括學術論文撰寫規范、學術引文規范、學術署名規范、學術評價和批評規范等。教育部近年來先后發布了《關于加強學術道德建設的若干意見》、《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》、《關于進一步加強和改進師德建設的意見》、《教育部關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》等文件，各校可依據實際情況，對學位論文質量標準和規范、考試紀律以及研究生課程論文、文獻查閱綜述等日常學術行為作出具體明細的規定。不僅只針對發表的學術成果，還建議將研究生日常學術行為，比如平時作業或課程論文的質量等納入評價的范圍。鑒于目前研究生培養的類型的逐漸多元化，避免用單一的學術性標準來要求與衡量。類似于取得學位必須發表具體篇數學術刊物論文之類的剛性要求，可適當依據具體情況，彈性處理。在評獎、評優過程中充分發揮公示的實際作用。

3.加強導師隊伍建設，制定有效的監督與懲戒制度。在高校學術誠信建設過程中，導師既是主體也是客體。“學高為師，身正為范”，必須通過實施嚴格的遴選，確保具有資格者加入導師的行列。堅持對導師進行相關的學術誠信政策教育，敦促、導引導師不斷提高自身的道德水準、學術修養，增強教育責任心，在研究生的課程學習、實驗開展、開題管理、中期考核、學位論文把關等培養的重要環節，切實加強指導與監督，真正發揮研究生的學術引路人的作用。培養單位還應設立專門的督查機構和人員，對研究生學術規范的實施狀況與結果進行監控。建議成立“研究生學術獎懲制度督察專家組”，由各院（系）的教授、導師和研究生院（處）的相關管理人員組成，開展定期檢查；還可以實行督導員制，實時監督，一旦制度決策、實施和結果存在問題，立即予以指出并糾正。為了更好地進行監督，保證獎懲制度的順利執行，必須對包括工作流程、工作方式等監督工作任務進行明確規定。對督查判定的學術不端行為，應嚴肅處理，嚴重者甚至可以采取學位申請中的“一否決票”。目前情況下，采取紀律處分，加大研究生學術不端行為成本，懲前毖后，仍有其必要性。

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