山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究

[摘 要]山東省自2008年啟動創(chuàng)新型企業(yè)培育工作，成效明顯，示范作用日益顯現(xiàn)。從創(chuàng)新投入、產(chǎn)出效果兩方面設(shè)定指標(biāo)建立創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，用DEA方法對山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。研究發(fā)現(xiàn)，山東省創(chuàng)新型企業(yè)培育存在不足，應(yīng)在搭建產(chǎn)學(xué)研平臺、構(gòu)建完整的企業(yè)創(chuàng)新配套體系、建立激勵機(jī)制等方面采取措施，以加快山東省創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新績效；評價指標(biāo)；DEA；創(chuàng)新型企業(yè)

[中圖分類號]F127 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）04-0080-04

2008年4 月，山東省科技廳、省國資委、省總工會聯(lián)合發(fā)布了山東省首批創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)名單，正式啟動了山東省創(chuàng)新型企業(yè)（試點(diǎn)）建設(shè)工作。2008年7月，科技部、國資委、全國總工會三部門聯(lián)合認(rèn)定了首批共91家“創(chuàng)新型企業(yè)”，國家創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)工作隨即展開。截至2012年，山東省國家級創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)共有45家，居全國各省市第1名。本文以山東省20家上市創(chuàng)新型企業(yè)申報數(shù)據(jù)為依據(jù)，建立評價指標(biāo)體系，對創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。

一、評價指標(biāo)體系的內(nèi)容

創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出的整合過程，體現(xiàn)了資源配置的情況和企業(yè)運(yùn)作管理的水平。創(chuàng)新型企業(yè)指能夠持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，具有自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的現(xiàn)代企業(yè)。本文對創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新效率評價遵循以下原則：（1）科學(xué)性原則。評價指標(biāo)的選取既要有一定的代表性，又要客觀地反映創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新活動，反映評價目的和評價內(nèi)容。（2）可行性原則。要充分考慮評價指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性以及評價方法的可操作性。（3）可比性原則。評價指標(biāo)體系的各項(xiàng)指標(biāo)力求量化，以利于不同規(guī)模和不同行業(yè)的企業(yè)間進(jìn)行對比和評價。

根據(jù)以上評價原則，本文選取了與創(chuàng)新效率密切相關(guān)的幾個關(guān)鍵指標(biāo)作為評價指標(biāo)（見表1）。

二、評價方法

近幾年，國內(nèi)外對企業(yè)創(chuàng)新績效提出的評價方法主要有層次分析法（AHP）、專家評價法、模糊評價法等，這些方法仍存在不足。本文所采用的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，簡稱DEA，不僅能夠評價企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，還可以調(diào)整非DEA有效投入產(chǎn)出比重，最終使企業(yè)達(dá)到DEA有效。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，根據(jù)輸入數(shù)據(jù)與輸出數(shù)據(jù)比較決策單元的相對效率，對決策單元的有效性做出評價。它在處理多輸入，特別是多輸出問題上的能力是具有絕對優(yōu)勢的，不僅可以用線性規(guī)劃來判斷決策單元對應(yīng)的點(diǎn)是否位于有效生產(chǎn)前沿面上，同時又可獲得許多有用的管理信息。

我們假設(shè)企業(yè)決策單元輸入指標(biāo)為X，輸出指標(biāo)為Y，設(shè)系統(tǒng)有數(shù)據(jù)決策單元n個，每一個決策單元均有輸入指標(biāo)m個和輸出指標(biāo)n個，則有以下關(guān)系式：

通過上式中的β值可以判斷出各DMUi的規(guī)模報酬是處于何種狀態(tài)。若β<0，DMUi為規(guī)模報酬遞增（IRS）；若β=0，DMUi為規(guī)模報酬固定（CRS）；若β>0，DMUi為規(guī)模報酬遞減（DRS）。

三、實(shí)證分析

本文的數(shù)據(jù)來源于山東省20家上市企業(yè)的年度報告，根據(jù)2012年度報告加以計(jì)算匯總，整理得出投入、產(chǎn)出的原始數(shù)據(jù)（見表2）。

運(yùn)用DEA法測算相對效率有投入導(dǎo)向模型和產(chǎn)出導(dǎo)向模型兩種，本文所選用的樣本為山東省創(chuàng)新型企業(yè)，故我們選擇從產(chǎn)出角度測算高新技術(shù)企業(yè)的相對效率。所以，本文運(yùn)用產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA方法的BCC模型，采用DEAP程序進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和模型計(jì)量，最終度量出山東省創(chuàng)新型企業(yè)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（見表3）。

由表3可以得出純技術(shù)效率和綜合效率的分布范圍（見表4）。

從表3可以看出，被調(diào)查的20家樣本企業(yè)創(chuàng)新績效的綜合效率均值為0.827，說明山東省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效達(dá)到了較高的水平；從純技術(shù)效率角度來看，山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的均值為 0.914，也達(dá)到了較高的水平，說明山東省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)效率有提高。從規(guī)模效率角度來看，山東省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的規(guī)模效率均值為0.890，雖然規(guī)模效率數(shù)值較高，但被調(diào)查企業(yè)中有1家企業(yè)表現(xiàn)出規(guī)模報酬遞減，10家企業(yè)表現(xiàn)出規(guī)模不變，這說明山東省創(chuàng)新型企業(yè)雖然創(chuàng)新投入大，但創(chuàng)新產(chǎn)出效果并不十分理想。山東省創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)對創(chuàng)新過程的管理，以提高創(chuàng)新產(chǎn)出的效果。

從表4可以看出，11家企業(yè)的的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為 1，達(dá)到了DEA有效，其中，企業(yè)的總資產(chǎn)、營業(yè)收入以及凈利潤都排名靠前。這說明，在創(chuàng)新型企業(yè)中，DEA有效的企業(yè)往往是投入水平較高且產(chǎn)出水平同樣較高的企業(yè)；有2家企業(yè)的綜合效率小于1但純技術(shù)效率等于1，它們處于DEA無效但純技術(shù)效率有效的狀態(tài)，這兩家公司的資源配置合理，管理水平較高，達(dá)到了純技術(shù)效率有效，其DEA無效的根本原因是規(guī)模效率低下，可以通過發(fā)行債券、銀行借款、增加投資人以及招聘員工等來改善。7家企業(yè)的綜合效率小于1并且純技術(shù)效率也小于1，說明這些企業(yè)既處于DEA無效又處于純技術(shù)效率無效的狀態(tài)，企業(yè)生產(chǎn)能力以及管理水平不高，技術(shù)效率低下，同時投入規(guī)模不適當(dāng)，應(yīng)適當(dāng)增加投入以提高規(guī)模效率。

四、提高山東省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的對策

（一）加強(qiáng)對創(chuàng)新型企業(yè)的金融支持

一方面，省政府要設(shè)立企業(yè)創(chuàng)新基金，且加大創(chuàng)新資金的投入力度，強(qiáng)化政府資金的引導(dǎo)作用，支持市場開拓能力強(qiáng)、經(jīng)營管理水平高和有持續(xù)創(chuàng)新意識的創(chuàng)新型企業(yè)加快發(fā)展，有效緩解企業(yè)成長過程中的資金瓶頸問題。同時，創(chuàng)新基金可以引導(dǎo)和激勵社會資源對企業(yè)創(chuàng)新活動的投入，建立多元化、多層次的金融資本市場支撐體系。另一方面，要加快風(fēng)險投資市場建設(shè)，引導(dǎo)各類基金投資企業(yè)，支持重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)的合作，支持自主創(chuàng)新，采取固定資產(chǎn)抵押和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押組合的方式，重點(diǎn)支持創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中的融資需求，把創(chuàng)新型企業(yè)整體推向銀行，讓這些企業(yè)能夠得到各方面的金融服務(wù)。

（二）構(gòu)建創(chuàng)新服務(wù)體系

創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展需要信息、融資、擔(dān)保、技術(shù)、培訓(xùn)、人才等方面相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)支持。山東省應(yīng)當(dāng)加快服務(wù)業(yè)的市場化、規(guī)范化、產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化進(jìn)程，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，拓寬服務(wù)領(lǐng)域，改善服務(wù)結(jié)構(gòu)，提高服務(wù)水平。促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的信息傳遞，為自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)化服務(wù)，建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。推動和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的組織化和制度化程度，有效解決產(chǎn)業(yè)集中度分散、技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新匱乏、共性技術(shù)供給不足、核心競爭力受制于人的突出問題，加快創(chuàng)新成果的大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。

（三）培育特色創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)園區(qū)

要發(fā)揮山東省的區(qū)位與資源優(yōu)勢，突出區(qū)域特色，在已有一定規(guī)模的生物制藥產(chǎn)業(yè)園區(qū)、信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化區(qū)內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境，有意識地培植和聚集創(chuàng)新資源，加強(qiáng)省內(nèi)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)聯(lián)度，提升區(qū)內(nèi)創(chuàng)新能力，在山東省內(nèi)努力發(fā)展緊密相連的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。發(fā)揮特色創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)園區(qū)以創(chuàng)新為驅(qū)動的引領(lǐng)示范功能，為催生創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)揮重要的支撐作用。

（四）建立完善的知識產(chǎn)權(quán)制度

成功的創(chuàng)新型企業(yè)都有一套比較完善的知識產(chǎn)權(quán)制度和激勵創(chuàng)新的機(jī)制，技術(shù)入股、期股期權(quán)逐步成為企業(yè)調(diào)動核心技術(shù)創(chuàng)新積極性的有效機(jī)制，與技術(shù)創(chuàng)新績效掛鉤的薪酬分配制度，成為企業(yè)激勵科技人員的有效手段。企業(yè)內(nèi)部要大力鼓勵和支持開展發(fā)明創(chuàng)造活動，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度建設(shè)，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人員，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。

（五）引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)流動、集聚

引導(dǎo)和支持人才要素向企業(yè)集聚，支持創(chuàng)新型企業(yè)面向海內(nèi)外集聚緊缺人才，支持創(chuàng)新型企業(yè)高層次人才隊(duì)伍和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，多渠道、多形式吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才來山東創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，廣開引才引智渠道；引導(dǎo)和支持技術(shù)要素向企業(yè)集聚，優(yōu)先支持以創(chuàng)新型企業(yè)為主體，聯(lián)合高校、科研院所實(shí)施重大科技專項(xiàng)，采用產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式，建設(shè)一批重大科技成果轉(zhuǎn)化示范工程中試轉(zhuǎn)化基地，符合條件的，以貸款貼息等多種方式給予支持；引導(dǎo)和支持管理要素向企業(yè)集聚，引導(dǎo)企業(yè)引進(jìn)和吸收先進(jìn)的管理理念，創(chuàng)新管理模式，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度和創(chuàng)新要求的管理體制和機(jī)制。

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[責(zé)任編輯 張桂霞]