我國(guó)科技金融區(qū)域發(fā)展差異研究

[摘 要]通過(guò)構(gòu)建和計(jì)算我國(guó)各地區(qū)的科技金融發(fā)展指數(shù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)科技金融發(fā)展區(qū)域差異較大。從整體上看，我國(guó)東部沿海地區(qū)科技金融水平明顯高于中西部地區(qū)，且各地區(qū)科技金融發(fā)展嚴(yán)重依賴財(cái)政支出。聚類分析的結(jié)果顯示，區(qū)域科技金融的發(fā)展不僅取決于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和金融發(fā)展水平，更多地取決于當(dāng)?shù)氐目萍蓟A(chǔ)。為此，發(fā)展科技金融首先需要增強(qiáng)科技實(shí)力，明確界定財(cái)政科技投入在科技金融中的作用。

[關(guān)鍵詞]科技金融；發(fā)展指數(shù)；區(qū)域差異

[中圖分類號(hào)]F8 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2013）04-0084-05

一、引言

中國(guó)自改革開放后經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，但是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新能力不足導(dǎo)致核心競(jìng)爭(zhēng)力并沒有相應(yīng)的提升，2008年國(guó)際金融危機(jī)進(jìn)一步凸顯了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要性，如何提高科技創(chuàng)新能力成為焦點(diǎn)問(wèn)題。縱觀世界，各國(guó)都非常重視對(duì)科技創(chuàng)新的投入，科技金融在許多工業(yè)化國(guó)家得到發(fā)展。1993年我國(guó)首次提出科技金融概念，近年來(lái)隨著對(duì)促進(jìn)科技和金融相結(jié)合認(rèn)識(shí)的加深，中央與地方出臺(tái)了大量科技金融相結(jié)合的政策和文件，科技金融創(chuàng)新實(shí)踐日趨活躍，2011年2月，我國(guó)依托國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省、創(chuàng)新型試點(diǎn)城市和國(guó)家高新區(qū)等開展科技和金融結(jié)合試點(diǎn)工作，并于2011年10月20日確定了中關(guān)村等16個(gè)地區(qū)為首批開展促進(jìn)科技和金融相結(jié)合的試點(diǎn)地區(qū)。經(jīng)過(guò)近些年的大力推進(jìn)，全國(guó)科技金融進(jìn)展如何，各地區(qū)科技金融發(fā)展存在多大的差異，有什么樣的經(jīng)驗(yàn)以及存在哪些問(wèn)題，這些都值得研究。王松奇[1]研究認(rèn)為，我國(guó)過(guò)去資本與科技融合方式帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制烙印，處于一種低效率的運(yùn)行狀態(tài)，因此需要從根本上改善科技與金融相融合的基本框架；王海[2]分析了1991—1999年我國(guó)科技金融的結(jié)合效益，發(fā)現(xiàn)科技金融結(jié)合的效益總體在上升，但上升幅度不高；廖添土[3]通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家比較，提出我國(guó)需要加快構(gòu)建多層次科技金融支持體系，拓寬科技發(fā)展的融資渠道；房漢廷[4]指出科技金融首先是科技工作的組成部分，其業(yè)務(wù)特性兼具政策性和市場(chǎng)性，政府的主要作用在于輔導(dǎo)、引導(dǎo)及督導(dǎo)；曹顥、尤建新等[5]構(gòu)建并計(jì)算了我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)，并據(jù)此分析了各地區(qū)科技金融發(fā)展指數(shù)的差距，得出我國(guó)科技金融產(chǎn)出效率有待進(jìn)一步改善的結(jié)論；王霞[6]從科技金融的視角，提出了甘肅省科技發(fā)展中的金融政策建議；陳冠英[7]從生命周期角度對(duì)我國(guó)科技金融資源配置進(jìn)行研究，認(rèn)為我國(guó)適合建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的科技金融資源配置體系。綜上所述，科技金融在我國(guó)還是一個(gè)較新的領(lǐng)域，該方面的研究相對(duì)較少，尤其是對(duì)我國(guó)科技金融區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r的研究更少。

有鑒于此，本文通過(guò)構(gòu)建科技金融發(fā)展指數(shù)，對(duì)我國(guó)科技金融發(fā)展?fàn)顩r及區(qū)域差異進(jìn)行分析，進(jìn)而探討科技金融區(qū)域發(fā)展中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的建議。

二、我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)實(shí)證研究

（一）科技金融發(fā)展指數(shù)選取標(biāo)準(zhǔn)

科技金融涉及的范圍較多，衡量標(biāo)準(zhǔn)比較寬泛，因此在其指數(shù)選取時(shí)應(yīng)確定一定標(biāo)準(zhǔn)和原則。首先，指數(shù)應(yīng)該反映科技金融的含義。科技金融是一個(gè)整體的概念，不能只單純衡量科技和金融的各自發(fā)展水平，需要通過(guò)其概念進(jìn)行界定，充分反映科技金融的本質(zhì)。其次，選取的指數(shù)具有可度量性。通過(guò)選取合適的指數(shù)來(lái)客觀量化科技金融，避免主觀判斷造成的影響。最后，指數(shù)具有數(shù)據(jù)的可獲得性。指數(shù)應(yīng)該具有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑，不會(huì)因?yàn)楦鞯貐^(qū)科技金融發(fā)展規(guī)模、發(fā)展程度不同而不一致，并且應(yīng)選擇相對(duì)量指數(shù)。

（二）科技金融發(fā)展指數(shù)定義

依據(jù)科技金融發(fā)展指數(shù)選取原則，科技金融發(fā)展指數(shù)應(yīng)該包括科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)、資源指數(shù)及產(chǎn)出指數(shù)，如圖1所示。

這三個(gè)分指數(shù)又分別用二級(jí)分指數(shù)來(lái)衡量（見表1）。科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)指科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集情況，從經(jīng)費(fèi)籌集方式來(lái)分，包括財(cái)政科技投入力度、金融機(jī)構(gòu)科技貸款力度、企業(yè)科技投入力度三個(gè)方面。科技金融資源指數(shù)指除了經(jīng)費(fèi)外的科技活動(dòng)投入情況，包括科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)資源和科技活動(dòng)人員資源兩個(gè)方面。科技金融產(chǎn)出指數(shù)用來(lái)衡量科技成果，科技成果包括發(fā)表論文數(shù)量、申請(qǐng)的專利數(shù)量、技術(shù)成交額三個(gè)方面。

主要指數(shù)解釋如下：1.財(cái)政科技投入指各地區(qū)（包括省、自治區(qū)、直轄市）科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中的政府資金，2.地區(qū)企業(yè)數(shù)是指限額以上的工業(yè)企業(yè)數(shù)量，3.企業(yè)科技投入指科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)的自有資金，4.財(cái)政支出指各地區(qū)（包括省、自治區(qū)、直轄市）財(cái)政總支出，5.金融機(jī)構(gòu)貸款總額指各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款總額，6.地區(qū)生產(chǎn)總值指一定時(shí)期內(nèi)所有單位和人員的生產(chǎn)活動(dòng)成果，7.研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)是指從事科技活動(dòng)的所有企業(yè)、研究所、大專院校的總量，8.研發(fā)人員指從事科技活動(dòng)的人員數(shù)量，9.地區(qū)總?cè)丝谥父鞯貐^(qū)常住人口數(shù)量，10.論文數(shù)指國(guó)內(nèi)發(fā)表的科技論文數(shù)量，11.國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)指在一定時(shí)期內(nèi)授予發(fā)明人獨(dú)自擁有發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利數(shù)量，12.技術(shù)市場(chǎng)成交合同額指針對(duì)技術(shù)產(chǎn)品出售、轉(zhuǎn)讓的交易額，13.科技經(jīng)費(fèi)支出總額是指進(jìn)行科技活動(dòng)時(shí)的各種支出額。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源和計(jì)算方法

本研究中各種指數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)自于2001—2010年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以確保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和可比性。

由于科技金融發(fā)展指數(shù)包括三個(gè)分指數(shù)，因此首先分別計(jì)算各個(gè)地區(qū)的三個(gè)分指數(shù)。分指數(shù)由二級(jí)分指數(shù)構(gòu)成，為了方便理解和指數(shù)的直觀性，采用如下計(jì)算方法：

二級(jí)分指數(shù)=

其中，為某年第i個(gè)地區(qū)的指數(shù)值，為某年最小指數(shù)值，為某年最大值。如公式所示，二級(jí)分指數(shù)最小值為0，最大值為100，二級(jí)分指數(shù)值一般在0～100之間。指數(shù)為0表示該地區(qū)該指數(shù)最差，指數(shù)為100表示該地區(qū)該指數(shù)最好。

然后計(jì)算分指數(shù)，每個(gè)分指數(shù)由二級(jí)分指數(shù)構(gòu)成，由于二級(jí)分指數(shù)的重要程度無(wú)法具體衡量，因此為了排除主觀因素影響，本文采用算術(shù)平均法計(jì)算二級(jí)分指數(shù)以及科技金融發(fā)展指數(shù)。

三、科技金融發(fā)展指數(shù)計(jì)算結(jié)果

本文計(jì)算了中國(guó)2001—2010年30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（除了香港、澳門、臺(tái)灣）的發(fā)展指數(shù)，由于西藏地區(qū)發(fā)展模式同其他地區(qū)不一致，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新等方面都比較薄弱，因此不在計(jì)算當(dāng)中，計(jì)算結(jié)果如表2所示。可以看出，我國(guó)各地科技金融發(fā)展并不均衡，且不同階段科技金融的發(fā)展也存在差異。2001—2006年各地區(qū)科技金融發(fā)展較快，2006—2010年科技金融發(fā)展緩慢，科技金融發(fā)展指數(shù)趨于下降。

四、我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)聚類分析

為了進(jìn)一步按照地區(qū)來(lái)確定科技金融發(fā)展指數(shù)的類別，對(duì)我國(guó)各地區(qū)歷年的科技金融發(fā)展指數(shù)進(jìn)行樣本聚類分析，聚類分析結(jié)果如圖2所示。當(dāng)設(shè)定距離為6時(shí)，全國(guó)可以分為5大類：

第一類，北京。北京是我國(guó)的首都，綜合經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新能力強(qiáng)，社會(huì)環(huán)境優(yōu)良，科技金融資源豐富，經(jīng)費(fèi)充足，居全國(guó)的龍頭地位。中關(guān)村作為中國(guó)高科技自主創(chuàng)新的發(fā)源地和我國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，在深化科技金融改革創(chuàng)新等方面總是先行先試，北京的科技金融發(fā)展排在第一類與現(xiàn)實(shí)相吻合。

第二類，陜西。陜西地處我國(guó)內(nèi)陸腹地，是連接?xùn)|西部地區(qū)的重要“橋梁”。該省主要以重工業(yè)為主，科技基礎(chǔ)雄厚，科研院所很多，科研人才聚集，經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)，尤其是對(duì)科技創(chuàng)新的投入逐年增加，在科技金融發(fā)展方面取得了較快進(jìn)步。

第三類，上海、江蘇、浙江。上海、江蘇、浙江是我國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重地、科技創(chuàng)新方面的排頭兵，科技金融基礎(chǔ)設(shè)施雄厚，經(jīng)費(fèi)充裕，居全國(guó)領(lǐng)軍地位。以張江高科技園區(qū)為代表的高科技產(chǎn)業(yè)，與上海證券交易所、創(chuàng)業(yè)板等多層次金融市場(chǎng)相互扶持、相互支撐，科技金融經(jīng)費(fèi)較為充裕，科技金融產(chǎn)出不斷增加，處于全國(guó)的前列。

第四類，天津、福建、廣東、重慶、四川、甘肅、湖南、吉林、湖北、新疆、山西、山東、安徽、云南、黑龍江、青海、河南、貴州、遼寧。這些地區(qū)或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好，或者科技基礎(chǔ)雄厚、依托當(dāng)?shù)刭Y源具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Γ⑶译S著國(guó)家西部大開發(fā)、中部崛起、振興東北老工業(yè)基地等區(qū)域性戰(zhàn)略的實(shí)施，發(fā)展?jié)摿薮螅萍冀鹑谠圏c(diǎn)機(jī)構(gòu)分布較廣，經(jīng)過(guò)努力可以上升到第三類地區(qū)。

第五類，河北、江西、內(nèi)蒙古、海南、廣西、寧夏。這些地區(qū)大部分屬于內(nèi)陸省份和自治區(qū)，綜合經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新能力一般，科技金融資源、科技金融產(chǎn)出、科技金融經(jīng)費(fèi)等各項(xiàng)指數(shù)較弱。

聚類分析的結(jié)果顯示，區(qū)域科技金融的發(fā)展不僅取決于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和金融發(fā)展水平，而且更多地取決于當(dāng)?shù)氐目萍蓟A(chǔ)。

五、我國(guó)科技金融區(qū)域發(fā)展中存在的問(wèn)題

（一）各地區(qū)科技金融發(fā)展情況差距較大

從2001—2010年科技金融發(fā)展指數(shù)看，各地區(qū)科技金融發(fā)展情況差距較大（見表3），尤其2001—2006年差距不斷擴(kuò)大，東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)科技金融發(fā)展指數(shù)普遍高于西部落后地區(qū)，形成比較明顯的東西部差距。雖然隨著近幾年各地區(qū)對(duì)科技金融的重視及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，科技金融區(qū)域發(fā)展差距有所縮小，但2010年的區(qū)域金融發(fā)展差距仍然大于2002。

（二）各地區(qū)科技金融發(fā)展嚴(yán)重依賴財(cái)政支出

從科技金融的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，財(cái)政資金應(yīng)該主要起引導(dǎo)作用，目的是吸引社會(huì)資金參與科技創(chuàng)新。但我國(guó)現(xiàn)在科技金融發(fā)展還不成熟，各地科技金融發(fā)展嚴(yán)重依賴財(cái)政支出（見表4）。

從表4可以看出，我國(guó)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源中，金融投入占比平均為5.91%，財(cái)政投入占比平均為24.9% ，財(cái)政投入占比遠(yuǎn)高于金融占比，科技金融發(fā)展嚴(yán)重依賴財(cái)政支出，這就需要對(duì)科技金融的發(fā)展進(jìn)行再培育。

六、結(jié)論與建議

本文構(gòu)建并計(jì)算了我國(guó)各地區(qū)的科技金融發(fā)展指數(shù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)科技金融發(fā)展區(qū)域差異較大，從整體上看，我國(guó)東部沿海地區(qū)科技金融水平明顯高于中西部地區(qū)，且各地區(qū)科技金融發(fā)展嚴(yán)重依賴財(cái)政支出。聚類分析的結(jié)果顯示，區(qū)域科技金融的發(fā)展不僅取決于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和金融發(fā)展水平，更多地取決于當(dāng)?shù)氐目萍蓟A(chǔ)。針對(duì)我國(guó)區(qū)域科技金融發(fā)展中存在的問(wèn)題，本文提出以下建議：

1.發(fā)展科技金融首先需要增強(qiáng)科技實(shí)力。我國(guó)目前在科技金融發(fā)展過(guò)程中更多地強(qiáng)調(diào)如何加大金融投入和進(jìn)行金融創(chuàng)新，但本研究表明科技金融的發(fā)展中科技力量雄厚與否是最關(guān)鍵的因素。因此，各地在科技金融發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)首先強(qiáng)調(diào)如何增強(qiáng)本地的科技實(shí)力。

2.明確界定財(cái)政科技投入在科技金融中的作用。財(cái)政科技支出是政府支持自主創(chuàng)新最直接的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，尤其在科技金融發(fā)展初級(jí)階段，是使從事自主創(chuàng)新的主體獲得國(guó)家資助和優(yōu)待的最直接、最有效的手段，同時(shí)也有利于市場(chǎng)培育。但是，財(cái)政投入不能替代市場(chǎng)，其作用在于引導(dǎo)而不是大包大攬，在科技金融發(fā)展過(guò)程中必須明確其投入邊界。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王松奇，李揚(yáng)，王國(guó)剛.中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體系研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策， 2000， 17（9）：10-13.

[2]王海，葉元煦.科技金融結(jié)合效益的評(píng)價(jià)研究[J].管理科學(xué)，2003，16（2）：67-72.

[3]廖添土.科技投入的國(guó)際比較與科技金融支持體系的構(gòu)建[J].金融電子化，2007（5）： 83-85.

[4]房漢廷.關(guān)于科技金融理論、實(shí)踐與政策的思考[J].中國(guó)科技論壇，2010（11）：5-10.

[5]曹顥，尤建新.我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)實(shí)證研究[J].中國(guó)管理科學(xué)，2011（6）：134-140.

[6]王霞.甘肅科技發(fā)展中的金融政策研究[J].甘肅金融，2011（9）：8-11.

[7]陳冠英.我國(guó)科技金融資源配置分析[D].北京：中共中央黨校，2012.

[責(zé)任編輯 王艷芳]