新中國(guó)《專利法》誕生后最早發(fā)明專利申請(qǐng)的認(rèn)定研究

[摘 要]對(duì)我國(guó)《專利法》誕生后最早提出專利申請(qǐng)的中國(guó)發(fā)明專利文獻(xiàn)進(jìn)行了研究，結(jié)果表明：我國(guó)《專利法》實(shí)施日（1985年4月1日）申請(qǐng)的專利是新中國(guó)《專利法》誕生后的“首日專利申請(qǐng)”，而非“最早專利申請(qǐng)”。最早的發(fā)明專利申請(qǐng)，當(dāng)是申請(qǐng)人在《專利法》實(shí)施日之前，以郵寄專利申請(qǐng)文件的方式提出的，共計(jì)6件。按申請(qǐng)人國(guó)籍區(qū)分，包括國(guó)內(nèi)申請(qǐng)3件，國(guó)外申請(qǐng)3件，其中國(guó)內(nèi)最早的專利申請(qǐng)是在1985年1月13日，國(guó)外最早的專利申請(qǐng)是在1985年1月10日。這一認(rèn)定研究對(duì)于我國(guó)現(xiàn)當(dāng)代專利史、科技史研究具有重要的參考價(jià)值。

[關(guān)鍵詞]中國(guó)發(fā)明專利；專利申請(qǐng)認(rèn)定；專利申請(qǐng)日；專利文獻(xiàn)；《專利法》

[中圖分類號(hào)]G306 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2013）04-0115-04

專利制度是隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技進(jìn)步而產(chǎn)生、發(fā)展起來(lái)的。世界上最早將發(fā)明專利制度化的國(guó)家是威尼斯共和國(guó)，它于1474 年制定了第一部具有近代特征的專利法[1]。1623年英國(guó)頒布的《壟斷法》[2]，被學(xué)界公認(rèn)為世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。從專利制度的起源及其不斷完善的發(fā)展歷程可知，專利制度迄今雖然只有幾百年歷史，但所起到的社會(huì)作用不可忽視，可以說(shuō)，當(dāng)今世界的科技繁榮、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步在很大程度上得益于專利制度的建立與完善。我國(guó)現(xiàn)代意義的專利制度誕生于20世紀(jì)80年代，并在改革開放中不斷地完善與發(fā)展[3]，尤其是近年來(lái)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量連攀新高，依次實(shí)現(xiàn)了對(duì)歐、韓、日、美的超越。2011年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量達(dá)到了52.6萬(wàn)件，成為專利申請(qǐng)的世界第一大國(guó)[4]。回顧專利制度的發(fā)展歷程，對(duì)之進(jìn)行科學(xué)的深入性研究，對(duì)于我們完善專利制度、增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、提升自主創(chuàng)新能力，無(wú)疑有著重要的意義與價(jià)值。因而本文擬就新中國(guó)《專利法》誕生后最早發(fā)明專利申請(qǐng)日的來(lái)源及出處加以詳細(xì)考證，并對(duì)最早發(fā)明專利申請(qǐng)的認(rèn)定進(jìn)行揭示性研究，以期對(duì)我國(guó)早期專利文獻(xiàn)的研究提供一定的參考與啟示。

一、專利申請(qǐng)日的法律認(rèn)定

1984年3月12日，《中華人民共和國(guó)專利法》在第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上審議通過(guò)，自1985年4月1日起正式施行。我國(guó)《專利法》第28條與第42條均提到了“申請(qǐng)日”，其中第28條對(duì)“申請(qǐng)日”給予了明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：“國(guó)務(wù)院專利行政部門收到專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。”依照本條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專利行政部門收到的專利申請(qǐng)文件，指的是收到符合法律規(guī)定要求的文件，如果收到的法定申請(qǐng)文件不齊的，則不能確定為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)文件采取郵寄方式送達(dá)，應(yīng)以信函寄出的郵戳日為申請(qǐng)日—寄出的郵戳日是指申請(qǐng)人發(fā)出申請(qǐng)文件時(shí)當(dāng)?shù)剜]政的郵戳之日。若寄出信封上郵戳日不清晰的，除申請(qǐng)人能夠提出證明以外，以專利局接收到文件之日為申請(qǐng)日。

專利申請(qǐng)日的法律性確定，對(duì)于專利申請(qǐng)人而言具有重要意義，其因則在：申請(qǐng)日是判定一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造新穎性的時(shí)間界限，更是判定發(fā)明和實(shí)用新型的創(chuàng)造性的時(shí)間界限，還是確定專利申請(qǐng)先后、優(yōu)先權(quán)存在期限、發(fā)明專利申請(qǐng)公布時(shí)間和專利權(quán)的期限的應(yīng)然依據(jù)[5]。

二、最早發(fā)明專利的文獻(xiàn)檢索

（一）專利檢索

以上述法律性規(guī)定為原則，對(duì)我國(guó)最早的發(fā)明專利申請(qǐng)日進(jìn)行認(rèn)定，可以推斷出，1985年4月1日—我國(guó)《專利法》實(shí)施日，當(dāng)為最早的發(fā)明專利申請(qǐng)日。對(duì)此，筆者查閱了一些與《專利法》實(shí)施日相關(guān)的文獻(xiàn)，并訪問(wèn)了我國(guó)專利文獻(xiàn)檢索最具權(quán)威性和影響力的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)，得到了一些相關(guān)文獻(xiàn)記載：1985年4月1日早晨8時(shí)整，鞭炮齊鳴，中國(guó)專利局局長(zhǎng)黃坤益鄭重宣布：“現(xiàn)在開始受理專利申請(qǐng)”，在場(chǎng)群眾隨即報(bào)以熱烈的掌聲。申請(qǐng)人秩序井然地進(jìn)入接待室，在三個(gè)專利受理窗前排成了“長(zhǎng)龍”，他們遞交了專利申請(qǐng)文件，辦妥了相關(guān)手續(xù)，并獲得了具有歷史意義的“首日專利申請(qǐng)紀(jì)念卡”。這一天，三種專利的國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)總量達(dá)到3455件，創(chuàng)造了專利日申請(qǐng)量的最高紀(jì)錄[6]。從查閱《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索結(jié)果得知，1985年4月1日的發(fā)明專利申請(qǐng)量為2217件[7]。不難看出，若照此推理，無(wú)論從1985年4月1日的三種專利申請(qǐng)總量3455件，還是發(fā)明專利申請(qǐng)量2217件中，認(rèn)定某一件為最早的發(fā)明專利申請(qǐng)，顯然是難以操作的，所謂“最早”實(shí)是難解之謎。

依據(jù)我國(guó)《專利法》第28條“國(guó)務(wù)院專利行政部門收到專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日”的規(guī)定，作者嘗試“超前日期檢索”，即檢索1985年4月1日之前提出的發(fā)明專利申請(qǐng)，搜索的結(jié)果是74件，其中1985年1月申請(qǐng)29件，1985年2月申請(qǐng)18件，1985年3月申請(qǐng)27件（見表1，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的檢索數(shù)量）。

說(shuō)明：檢索數(shù)量指按專利申請(qǐng)日時(shí)間檢出的專利數(shù)量。實(shí)際數(shù)量指按專利申請(qǐng)日時(shí)間檢出的專利與說(shuō)明書中的專利申請(qǐng)日時(shí)間完全相符的專利數(shù)量。

（二）結(jié)果核實(shí)

專利說(shuō)明書是指含有扉頁(yè)、權(quán)利要求書、說(shuō)明書等組成部分的用以描述發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容和限定專利保護(hù)范圍的一種官方文件或其出版物。扉頁(yè)是揭示每件專利的基本信息的文件部分，包括專利申請(qǐng)的時(shí)間、申請(qǐng)的號(hào)碼、申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人、發(fā)明人、發(fā)明創(chuàng)造名稱、發(fā)明創(chuàng)造簡(jiǎn)要介紹及主圖、發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域分類號(hào)、公布或授權(quán)的時(shí)間、文獻(xiàn)號(hào)、出版專利文件的國(guó)家機(jī)構(gòu)等。其主要作用在于，一是清楚、完整地公開新的發(fā)明創(chuàng)造，二是請(qǐng)求或確定法律保護(hù)的范圍[8]。可見，判斷確認(rèn)一項(xiàng)專利申請(qǐng)日時(shí)間的法律依據(jù)，主要應(yīng)取決于專利說(shuō)明書扉頁(yè)中的專利申請(qǐng)日時(shí)間。

作者以《申請(qǐng)公開專利說(shuō)明書》扉頁(yè)的專利申請(qǐng)日時(shí)間為依據(jù)，對(duì)從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)查得的74件專利逐件進(jìn)行了比對(duì)核實(shí)，發(fā)現(xiàn)有68件按專利申請(qǐng)日時(shí)間檢出的專利與《申請(qǐng)公開專利說(shuō)明書》扉頁(yè)中的專利申請(qǐng)日時(shí)間不符，僅有6件二者時(shí)間完全一致，其中1985年1月有3件，1985年2月有3件（見表1，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的實(shí)際數(shù)量）。

三、最早發(fā)明專利的最終認(rèn)定

（一）專利驗(yàn)證

目前，可檢索中國(guó)專利文獻(xiàn)信息的網(wǎng)站較多，主要由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及其下屬部門或?qū)＠麛?shù)據(jù)研究公司主辦。其中中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)的專利檢索平臺(tái)，以其創(chuàng)建時(shí)間較早、數(shù)據(jù)更新及時(shí)，而被多家專利檢索網(wǎng)站鏈接共享，因此具有較高的權(quán)威性，故本文選用中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)《專利信息服務(wù)平臺(tái)》為數(shù)據(jù)驗(yàn)證源，并按相同的檢索策略對(duì)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)驗(yàn)證。

首先登錄中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)《專利信息服務(wù)平臺(tái)》，在檢索界面中選擇專利類型為“中國(guó)發(fā)明專利”，在申請(qǐng)日欄內(nèi)輸入“1985.01 to 1985.03”，點(diǎn)擊“檢索”，共查得7件專利[9]。然后按相同的核實(shí)方法，以《申請(qǐng)公開專利說(shuō)明書》扉頁(yè)的專利申請(qǐng)日時(shí)間為依據(jù)，對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行比對(duì)核實(shí)，發(fā)現(xiàn)除了1件申請(qǐng)?zhí)枮镃N86100050的專利與《申請(qǐng)公開專利說(shuō)明書》扉頁(yè)中的專利申請(qǐng)日時(shí)間不符外，其他6件完全相符（見表1，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)網(wǎng)站的數(shù)據(jù)），并且這6件專利申請(qǐng)的時(shí)間、申請(qǐng)的號(hào)碼、專利權(quán)人、發(fā)明人、發(fā)明創(chuàng)造名稱與從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)檢出的6件相符，專利完全一致（見表2）。

驗(yàn)證結(jié)果表明，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)《專利信息服務(wù)平臺(tái)》的檢索結(jié)果與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利檢索》數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)際命中檢索結(jié)果是相同的。為進(jìn)一步探究這兩個(gè)網(wǎng)站檢索結(jié)果的差異原因，筆者對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)進(jìn)行了調(diào)研，該網(wǎng)站是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社主辦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)網(wǎng)站，新版網(wǎng)站于2010年4月26日，即世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日之際，全新上線。因此筆者推論，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)的新版網(wǎng)站更新上線時(shí)，對(duì)早期數(shù)據(jù)庫(kù)出現(xiàn)的信息差錯(cuò)進(jìn)行了一定的修正，提高了檢索精度與檢索效率。

（二）最終認(rèn)定

綜合分析上述的檢索、核實(shí)與驗(yàn)證可以得出如下結(jié)論：1985年4月1日，這一天的專利申請(qǐng)是新中國(guó)《專利法》誕生后實(shí)施日的“首日專利申請(qǐng)”，而不是“最早專利申請(qǐng)”。最早的專利申請(qǐng)，是在我國(guó)《專利法》實(shí)施日（1985年4月1日）之前，由申請(qǐng)人以郵寄專利申請(qǐng)文件的方式，而獲得的專利申請(qǐng)。

因此，基本上可以認(rèn)定：表2中的6件發(fā)明專利申請(qǐng)，是新中國(guó)《專利法》誕生后最早的發(fā)明專利申請(qǐng)。按申請(qǐng)人國(guó)籍區(qū)分，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)3件，國(guó)外申請(qǐng)3件。國(guó)內(nèi)最早的發(fā)明專利申請(qǐng)是在1985年1月13日，由青島化工學(xué)院申請(qǐng)的“祁連溫石棉六、七級(jí)短棉性能和溫法工業(yè)利用”（申請(qǐng)?zhí)朇N 85104542；申請(qǐng)日1985.01.13）；國(guó)外最早的發(fā)明專利申請(qǐng)是在1985年1月10日，由拜爾公司（德國(guó)）申請(qǐng)的“6，7-雙取代-1-環(huán)丙基-1，4二氫-4-氧代-1，8-萘啶-3-羧酸的制備方法及其應(yīng)用”（申請(qǐng)?zhí)朇N 86100126；申請(qǐng)日1985.01.10）。

四、結(jié)語(yǔ)

新中國(guó)《專利法》誕生后最早發(fā)明專利申請(qǐng)的認(rèn)定至此已清晰，其事雖小，而其意義或大。

其一，補(bǔ)充細(xì)節(jié)，完整史實(shí)。關(guān)于我國(guó)專利制度的興起與發(fā)展，不少學(xué)者做過(guò)系統(tǒng)的研究[10-11]，但對(duì)于新中國(guó)《專利法》誕生后我國(guó)最早的發(fā)明專利申請(qǐng)認(rèn)定這一標(biāo)志性的歷史細(xì)節(jié)，國(guó)內(nèi)學(xué)者鮮有涉及，至今仍未有定論。作者的此次研究，是本著法律規(guī)定的原則和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對(duì)我國(guó)最早發(fā)明專利申請(qǐng)的認(rèn)定這一領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新性研究，力求還原、完整我國(guó)的專利史實(shí)。昨天即歷史，昨日的歷史既包括社會(huì)大事，亦包括瑣屑之事，對(duì)歷史學(xué)家而言，歷史細(xì)節(jié)的探明，自有其價(jià)值，它可讓人人們更為清晰地理解往昔。今天我們對(duì)最早發(fā)明專利申請(qǐng)的認(rèn)定，正是為流失的歷史留痕，相信這點(diǎn)滴研究，對(duì)于我國(guó)的專利歷史研究、科技史研究，能夠提供一點(diǎn)真實(shí)的資料之助。

其二，回顧歷史，繼往開來(lái)。我國(guó)自1985年頒布了《專利法》，標(biāo)志著我國(guó)從根本上改變了智力勞動(dòng)成果公有化的制度，確定了科技成果及專利權(quán)的商品價(jià)值觀念。而最早發(fā)明專利申請(qǐng)亦是一個(gè)歷史性標(biāo)桿，是我國(guó)專利權(quán)商品價(jià)值觀念萌芽和發(fā)展的重要表現(xiàn)。對(duì)此進(jìn)行的認(rèn)定研究，不但為了完整專利史實(shí)，更是希望這一細(xì)小的研究，可以為我國(guó)專利制度的發(fā)展，提供一定的基石，以利于我國(guó)今后專利制度的完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)和自主創(chuàng)新能力的提升。

研究粗淺，謹(jǐn)作引玉之用，期待方家指正完善。

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