新建本科院校的科研基礎及其轉型探析

盛 正 發

(1.湖南人文科技學院，湖南 婁底417000;2.中國教育科學研究院，北京100088)

20世紀90年代末，為拉動內需，推進高等教育大眾化，我國啟動了“新大學”運動。截至2011年5月，全國普通本科高校820所，其中屬于90年代后新建的普通本科院校有317所，占全國本科高校的38.7%[1]。如果再加上脫離母體的322所獨立學院[2]，那么，新建院校數量是非常龐大的。新建本科院校一般由專科合并或單獨升格而來，科研基礎薄弱，需經歷升本期、擴張期、轉型期、提質期等階段。現正處于轉型期的新建本科院校，其科研能力建設是培養合格本科生和完善自身職能體系的重要內容。因此，科研定位關系到高校能否可持續發展，具有十分重要而深遠的意義。

一、新建本科院校升本前的科研基礎

新建本科院校自20世紀90年代開始逐漸由專科學校合并或獨立升格而來，其前身的專科學校以教學為主，主要是培養技術應用型人才，理論知識的講授也以“能用為度”、“實用為本”，對師生的科研要求不高，因而科研基礎較薄弱。主要表現在:

1.科研活動人員少，尤其是高級科研人才缺乏

根據對教育部社科司科技資料進行統計，如表1所示，以“新大學”運動前的1991—1995年為例，我國專科學校科研活動人員1991年校均180.1人，1995年卻只有164.7人，人數出現了下降。而1991年全國高校(本專科)科研活動人員校均達735.7人，1995年達781.1人。可見全國專科學校科研活動人員不及高校的1/4。

表1 1991—1995年全國高校與專科學校科研人力情況比較(單位:人)

續表

1991—1995年，研發全時人員專科學校5年校均13.5人，不及全校高校校均171.2人的1/13。1991—1995年，研發全時人員專科學校教授5年校均0.3人，不及全國高校5年校均15.3的1/51。可見，新建本科院校在升本前的專科時期，普遍科研人員少，科研人員職稱低，教師主要以教學為主，科研任務少。

2.科研經費投入有限，科研項目爭取困難

專科學校科研力量薄弱，爭取大項目的難度大，能成功申報一般的省級項目就很不錯了，來自于上級部門的課題經費資助只占科研總經費的20%，其余主要靠學校從緊張的財力中劃出用來支持和獎勵教職工的科研活動。“專科學校中每年科研經費的投入在50萬元以上的只占20%，30萬～50萬元的占10%，20萬～30萬元的占20%，不足10萬元的卻占50%。”[3]

表2 1991—1995年全國高校與專科學校研發經費情況比較

如表2所示，如1991年全國高校平均撥入科研經費1 976.3千元，而專科學校只有47千元，只相當于全國高校平均的1/42;1991年全國高校平均課題為97.6個，而專科學校平均只有6.6個，只及全國高校平均的1/14;1991—1995年專科學校的國家自然科學獎為零。可見專科學校科研經費長期投入不足，學校缺乏足夠的經費用于教育教學改革研究，教育改革不能滿足學生求知的需要，滯后于地方經濟的發展，導致人才培養和專業設置難以與不斷變化的市場需求相契合，畢業生找不到合適的工作;用于高學歷(博士)教師的科研啟動經費和高水平專業實驗室建設的資金更是難以找到來源，一些科研興趣較大、學歷較高的教師缺乏發展平臺，專業研究特長難以施展，他們往往另擇良木，科研人才難以留住;教師想參與地方的科技研發與推廣，但難以得到支持應用技術開發的資金，在地方經濟建設的一些前沿課題上處于失語狀態;由于受經費的限制，教師極少有機會外出參加國內外學術會議，知名學者和專家來學校講學難，內部學術交流活動更是匱乏，教師不能及時了解學科發展前沿動態，導致學術視野狹窄，創新性不足。

3.科研意識淡薄，科研成果較少

專科時期學校致力于知識的傳授，缺乏科研創新的氣氛，對教師的科研要求不高，教師從事科研的意識不濃，參與科研的人數少，許多學校的科研成果主要集中于少數人，還有許多教師從未主動參與過科研工作，濃厚的科研氛圍難以形成，科研成果數量少，創新性不足。如湖南某新建本科院校于1985年建校，到2004年升本前的20年間，在CNKI 網上只搜到學校教師論文501篇，且主要集中在少數作者身上，主要發表在一般的教學期刊上。而升本后的2004年到2009年5年間，在CNKI 網上就搜到了824篇學術論文，遠遠超過了前20年的總量，且許多發表在CSSCI 和中文核心期刊上，表現出科研能力的較大進步。盡管專科學校的主要任務是教學，但大部分專科教師科研的功利性太強，把科研看成是單純的職稱科研，等到快要評職稱的前幾年，無奈進行一些科研工作，缺乏持久性。此外，許多教師沒有自己的研究領域和研究方向，想到什么就寫點什么，沒有經過系統的科研訓練，理論水平低，研究方法落后。

4.科研團隊難以組建，力量分散

專科學校的科研人員大多數為個體戶，單干戶，很少有聯合攻關、協作研究的團隊。課題申報時主要依靠自己獨自思考，臨時拼湊團隊，導致項目組成員責任心不強，參與項目時可能積極性很高，而對項目研究過程則毫無熱情，團隊精神缺乏。成功申報課題后，教師個人拼出若干篇論文發表，就算大功告成。合作研究成分較少，層次不高，缺乏大項目。其次是學校有影響的專業、學術帶頭人缺乏，難以形成有凝聚力的科研團隊。再次，缺乏科研團隊建設的制度、措施和激勵機制，也是造成科研力量分散的重要因素。由于科研力量分散，更難以爭取大項目，導致科研項目總在小、弱、短的低迷局面徘徊。

5.科研管理體制不健全，管理水平不高

專科學校的科研管理工作起步較晚，無論在科研管理機構、科研管理制度還是科研管理水平上都存在著明顯不足。科研職能部門主要是傳達課題申報通知，收集課題申報材料，對課題只注重立項和結題，而忽視對中期的檢查、督促和幫助，從而缺乏中間極為重要的管理過程;對論文發表只要求數量達標，對質量沒有認真區分，對教師的指導能力有限，有的管理人員自己都不懂科研，純粹是做事務性工作，甚至連上傳下達的信息都不準確，學校教師的科研還處于一種個人行為階段。

二、新建本科院校的科研定位困境

新建本科院校面臨著自身科研能力不足與地方對科研需求迅速增加的矛盾。作為一所本科院校，理應培養本科生的科研素質，教師要通過應用型科研來提升教學水平和人才培養能力。科研上了臺階，才能更好地服務社會，促進教學，并在科研團隊中培養教師和學科。然而，新建本科院校科研基礎薄弱，升本后的科研之路很曲折，科研始終難以在學校中找準位置，不能形成科研與教學互利互動的良性局面。

升本之初，學校全力發展科研。新建本科院校一般是地方為數很少的本科院校，重要的“科研中心”，肩負著為地方解決各種科技難題的重任。面對日益擴大的學校規模，領導對學校未來的發展走向、發展階段捉摸不定。認為學校既成為了本科院校，又有大量的學生不斷要求入學，學生數量很快就趕上了老牌本科院校，下一步是如何向老牌本科院校學習和看齊，希望有朝一日能與老牌本科院校抗衡。因此，領導一邊忙于看得見、摸得著的硬件建設，以應付評估，一邊鼓勵教師大力開展科研工作，并親自帶頭沖刺國家級課題、國家級成果獎;鼓勵教師發論文、評職稱。教學工作一時看不到成效，學校考核也對教學工作不重視，無法量化，教學被忽視。

政府問責，學校轉而深化教學改革。隨著社會對高校教學質量的問責逐步加強，教育部對教學質量問題也開始重視，要求高校以教學為中心，狠抓教學質量，接連出臺了《教育部財政部關于實施高等學校本科教學質量與教學改革工程的意見》(教高[2007]1 號)和《教育部關于進一步深化本科教學改革全面提高教學質量的若干意見》(教高[2007]2號)等文件。各新建本科院校組織學習“質量工程”精神，加大對教學工作的投入，硬件建設得到改善，學校投入了大量的人力、物力、財力來加強教學工作，深化教學改革，科研工作被暫時忽略。

然而，教學改革是高等教育改革中最重要的改革，也是最難的改革。上層的教育體制改革可以通過政府的行政命令強制實施，但教學改革關系到每個教師的切身利益。真正的教育改革，改到深處是教學，改到難處是教材，改到痛處是教師。學校升本后立即大量擴招，原有教師長期從事專科教育，新引進的教師大部分剛從學校畢業，許多理工科專業的教師不是師范專業畢業，沒有師范專業知識，也沒有經過教育實習，一進校門就走上講臺。更何況教學任務重，身心疲憊。教學質量怎么能在短時期內得到明顯提高呢?因此，學校盡管付出了較大的努力，學生仍舊厭學情緒嚴重，教學改革的效果不理想。同時，學校不需要對學生就業負責，教學質量的好壞一時也看不出來，上級主管部門對領導的考核提升也不看學校的教學質量，學校對教學工作的重視開始動搖。

學校領導感覺到提升教學質量不是短時期的事，但發現從點上突破，集中精力申請高級別的科研課題和高級別的科研獎勵，沖擊“專業碩士試點單位”等，可以“一白遮百丑”，讓學校領導有撐得住場面的東西，在給來訪領導和客人介紹時有話可講。于是，新建本科院校工作重心又悄悄轉向，能多、快、好、省地出成果的科研受到青睞。學校開始對科研實行重獎，以充分調動全體教師的科研積極性……如此反復，科研工作在學校中的位置處于左右搖擺之中。

三、新建本科院校科研的應用轉型

科研基礎薄弱的新建本科院校升本前，規模擴張后形成了多科性或綜合性高校，培養對象的層次變了，服務也由原來的單一性變成了要面向地方經濟社會的方方面面。綜觀世界許多發達國家，在國家工業快速發展的時期，為滿足經濟社會對高級應用型人才的需求，都在原有高等教育系統的基礎上，新建或升格了一批應用技術型院校，以滿足經濟社會發展對人才、科研的需求。如美國的贈地學院、德國的應用技術大學等，這些學院以地方需求為導向，開展各種應用型科研，注重成果轉化，極大地促進了經濟社會的發展。可見，新建本科院校的科研要圍繞應用型、服務型、地方型做文章。

1.正確理解科研的內涵

在我國知識經濟和工業經濟并行的時代，科學技術成為了第一生產力，科研是國家和地區發展的重要推動力，是現代大學的基本職能，而新建本科院校為什么不能理直氣壯、大張旗鼓地開展科研呢?這不僅與目前新建本科院校科研整體實力不強、社會經濟效益不高的現狀有關，也與人們對科研的內涵認識有偏差、不到位有關。

博耶對科研的內涵進行了分析，認為學術應包括四個基本的方面:第一是“探究的學術”;第二是“整合的學術”，進行跨學科交流和對話;第三是“傳播的學術”;第四是“應用知識的學術”。這四個方面相互聯系，相互補充。每一所大學都有可能以更大的信心和勇氣來確定它的獨特任務，詳細確定本校的辦學方向，妥善處理各形式學術之間的關系，以便成為一所獨具特色的大學。”[4]77因此，新建本科院校要弄清楚什么樣的科研才最適合、最有價值，以及怎樣高效開展有價值的科研。

學術的使命是什么?博耶認為是“實在”、“實用”、“有用”，“這些詞被美國即使是那些最杰出的大學領導人用來描述高等教育的任務——學術的使命。”[4]83現代大學科研歷史發展的總體趨勢是重視科研成果的社會“實用”性。阿什比說:“任何大學都是遺傳和環境的產物。”在環境的要求下，大學知識、學術研究不斷走向世俗化、技術化和實用化，“學術”難以分離了，“術”中要有“學”，“學”中有“術”。大學不僅是研究高深學問的地方，而且高深技能也開始進入大學的重要研究領域。對于一個現代科研工作者來說，在純學術研究與應用性研究之間也很難劃出明顯的界線，只有側重點與主輔之分。對于新建本科院校，科研能力的建設價值不僅在于發表論文、出版著作的數量，并不能完全代表學術水平的高低和社會價值的大小，科研要能夠真真切切、實實在在地推動地方經濟社會的進步，這才是未來科研能力建設的方向。

2.堅持科研促進學校可持續發展

盡管新建本科院校在學科建設、技術創新、成果轉化上缺乏歷史積淀和較成熟的運作機制，社會知名度和公信力不高，但是可以提出“科研強校”、“科研名校”這樣的戰略口號。對于新建本科院校來說，要適時開展科研應用能力建設，鍛煉教師隊伍，開展探究性教學，提高人才培養質量等活動。通過推進科研工作，實現學校與地方社會共生雙贏，科研上取得的進步對社會經濟發展的推進效果比人才培養來得更直接、更明顯。目前，我國正處于社會各方面的轉型期，許多政治體制改革、經濟發展轉型、科學技術創新等方面的現實問題亟待解決。新建本科院校作為區域內學者云集、思想活躍、研究資源豐富的寶地，應有強烈的社會責任感和使命感來參與現實問題的解決。通過互惠互利的科研活動，學校要積極尋求地方政府、相關行業和企業的資金、政策、基地建設、合作教育等多方面的支持，學校據此培育自身科研方向，培養具有地域特色的學科專業，凝練出學科專業的比較優勢。

3.量力而行發展特色科研能力

新建本科院校科研能力基礎薄弱，優勢不明顯，科研發展要找準突破口，講求效益，量力而行，必須始終堅持兩條原則:一是要依托地方，進行有地域特色的研究;二是要突出應用，能不斷滿足地方經濟社會發展需要。

通過開展富有地域特色的科研，逐步打造科研比較優勢。首先，省市共建的新建本科院校，面向地方經濟建設主戰場開展科研工作是份內之事;依托地方也是科研發展的立足點和出發點。其次，所謂“在山靠山，在水靠水”，不同區域有不同的人文地理、風土人情和特色資源，新建本科院校要善于利用這些區域資源優勢，加強研發，成為地域文化研究的重要陣地，成為引領地方文化的輻射源;不同區域，經濟發展速度與產業結構模式不同，新建本科院校要圍繞本地優勢、特色產業構建科研團隊、整合科研資源，使優勢更優，強勢更強，助推地方社會發展，打造科研的比較優勢，實現特色辦學。通過增強服務能力，提高應用水平。1862年美國通過了莫雷爾法案，建立了大批贈地學院，并把學院的研究成果運用到農業生產中，使大學的基礎研究、應用科學和技術轉化有機結合起來，極大地促進了美國農業、農村的發展，并成就了康乃爾大學、威斯康星大學等名校。

因此，新建本科院校的科研轉型要做好近期和遠景規劃，把科研能力建設和學校發展總體規劃有機結合起來，摸清科研底子，明確科研重點，迅速轉變觀念，加強科研平臺建設，打造結構合理，具有核心競爭力的科研團隊，推進學科建設，以特色科研能力建設為突破口，全面帶動新建本科院校科研的科學轉型。

[1]魏小琳.新建本科院校的轉型發展[J].教育發展研究，2011，(23):19.

[2]鐘秉林.本科教學評估若干熱點問題淺析[J].高等教育研究，2009，(6):40.

[3]李培根.主動實踐:培養大學生創新能力的關鍵[J].中國高等教育，2006，(3).

[4]歐內斯特·L.博耶.關于美國教育改革的演講[M].北京:教育科學出版社，2002.