基于復合暗標拍賣的工程量清單招標模式

呂煒　賀昌政　丁時勇

摘要：針對投標人在工程量清單招標的不平衡報價問題，文章在研究暗標拍賣理論招標的基礎(chǔ)上，提出了將暗標一級、二級和三級密封拍賣結(jié)合起來建立復合暗標拍賣工程量清單招標合同清單招標模式。然后運用博弈論分析了投標人在工程量清單招標模式下的最優(yōu)戰(zhàn)略就是不平衡報價，接著證明了復合暗標拍賣工程量清單招標能有效減少投標人的不平衡報價給招標人帶來的不利影響，節(jié)約工程投資。最后通過案例驗證了模型的證明。

關(guān)鍵詞：暗標拍賣；工程量清單招標；模式

中圖分類號：F22，F(xiàn)0624 文獻標志碼：A 文章編號：10085831（2013）02003507

招標與投標活動起源于18世紀的英國，世界各國政府于19世紀初開始在工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭姓型稑酥啤Ｖ袊?0世紀80年代開始逐步在建設(shè)領(lǐng)域推行招投標制度，2000年頒布實施的《中華人民共和招標投標法》標志著中國建設(shè)工程招投標邁入了規(guī)范化發(fā)展階段。隨后為了與國際接軌，中國于2003年7月開始在工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭泄こ塘壳鍐握袠恕H上有不少國家和組織均采用此種招標方法，如英、美等發(fā)達國家。在工程量清單招標模式下，招標人提供工程量清單細目及相應(yīng)的工程量，并對此負責，結(jié)算時按清單細目工程量按實結(jié)算，而投標人競標時填報的清單細目單價一般不予調(diào)整。但在工程招投標實踐中，投標人通常具有多年的工程建設(shè)經(jīng)驗，其對工程變更的預測能力遠勝招標人，因此一些投標人利用工程量清單招標數(shù)量按實結(jié)算的特點采取不平衡報價，即在確定投標總報價的前提下，有意識地調(diào)整某些清單細目單價，旨在從工程變更（設(shè)計變更或地質(zhì)條件變更）中獲得額外的收益，這就給招標機制設(shè)計帶來了新的挑戰(zhàn)。

當前，建設(shè)項目招標通常是采用一級密封拍賣的逆向形式，一些專家學者研究了基于價格（一維）信息的投標報價模型與策略[1-5]，也有學者以投標人的報價及相應(yīng)的交易成本作為招標的商務(wù)目標函數(shù)，工程質(zhì)量和工期等要求作為技術(shù)條件，并構(gòu)建了與招標模型相適應(yīng)的評標程序[6]；Che研究了基于價格和質(zhì)量的二維招標模型[7]，隨后Branco等研究了多維信息拍賣招標機制[8-9]，趙冬梅等研究了多維信息招標模式下招標代理機構(gòu)與投標人的串謀的博弈模型，研究結(jié)果表明通過加強懲罰力度等措施能降低腐敗發(fā)生的概率[10]。上述研究均未涉及投標人的不平衡報價問題。盡管也有一些學者研究了不平衡報價問題，但其主要研究基于一級密封拍賣招標的不平衡報價策略[11]，未從機制設(shè)計層面去考慮如何設(shè)計一個拍賣招標機制，以減輕或消除投標人的不平衡報價給招標人帶來的不利影響。在建設(shè)工程招標過程中，參加競標的投標人的工程成本是潛在投標者心中的秘密，這就導致招投標的不完全信息問題。為了解決不完全信息的投標人不按其真實成本報價問題，Vickrey于1961年提出了一種有效的帕累托拍賣機制，二級密封價格拍賣[1]，這種拍賣機制下，投標人的占優(yōu)策略是按其真實支付出價（“說真話”）。但Robinson研究發(fā)現(xiàn)，二級密封價格拍賣更容易導致投標人合謀損害招標人利益[12]，而且一旦放棄招投標雙方的風險中性假設(shè)，一級密封價格拍賣與二級密封價格拍賣相比就具有某種優(yōu)勢，因此風險厭惡的招標人更愿意選擇一級密封價格拍賣[13]。

建設(shè)工程招標是暗標拍賣的逆向形式，且根據(jù)投標人的總報價來確定贏標人，工程量清單招投標的一個特點就是通過招投標確定工程量清單細目價格，招標工程數(shù)量僅供投標報價參考，這就為投標人的不平衡報價提供了機會[11]。而不平衡報價的實質(zhì)就是低價中標，高價結(jié)算，增大工程投資，因此有必要設(shè)計一個招標機制，以減輕或消除不平衡報價給招標人帶來的不利影響。筆者在上述文獻研究的基礎(chǔ)上，將暗標拍賣理論予以擴展，構(gòu)建了基于復合暗標拍賣的工程量清單招標模式。與Che[7]研究的包含質(zhì)量與價格二維信息拍賣招標不同，本招標模式屬于一維（價格）信息招標，但與傳統(tǒng)一維信息拍賣招標略有不同，傳統(tǒng)拍賣招標贏標人的清單細目價格系其自身清單細目價格，而本招標模式下中標人的清單細目價格系由贏標人自身填報清單細目價格與第二及第三低投標人清單細目價格的復合而成。

論文首先在介紹暗標拍賣的基礎(chǔ)上提出了復合暗標拍賣工程量清單招標，接著運用博弈理論分析了投標人在工程量清單招標模式下的最優(yōu)投標戰(zhàn)略就是采取不平衡報價戰(zhàn)略，隨后論文證明了復合暗標拍賣工程量清單招標能有效減少不平衡報價給招標人帶來的不利影響，接著通過案例驗證了論文提出的招標模式，最后是論文的結(jié)論。

一、基于復合暗標拍賣的工程量清單招標模式

拍賣或招標的基本功能有兩個：一是揭示信息，二是減少代理成本。現(xiàn)有的拍賣方式很多，基本的拍賣方式分為公開口頭拍賣和暗標拍賣，而暗標拍賣（sealed bid auction）是指參與拍賣的競標人在互不知道其他競標人報價的情況下各自密封出價，統(tǒng)一時間開標，價高者中標。暗標拍賣方式又可分為一級密封價格拍賣（the firstprice sealed auction）、二級密封價格密封拍賣（the secondprice sealed auction）和k級密封價格拍賣[1]。

一級密封價格拍賣是指投標人（bidders）同時將自己的出價寫下來裝入一個信封，密封后交給拍賣人，拍賣人打開信封，出價最高者是贏者，按他的出價支付價格，拿走被拍賣的物品。二級密封價格拍賣也稱為Vickrey拍賣，其程序與一級密封價格拍賣基本一致，唯一不同的就是報價最高者中標，但其支付價格為第二高價。第kk=1，2，…，K價格暗標拍賣與二級密封價格拍賣一樣，其拍賣程序與一級密封價格拍賣基本相同，招標人打開信封后，報價最高者贏得拍賣物，其支付價格為比投標人報價低的第k價格。如在拍賣品市場上參與競拍的投標人有n家，其報價由高到低的排序為b1≥b2≥…≥bk≥bk+1…≥bn，所謂第k價格是指報價為b1的投標人贏得拍賣物，但其結(jié)算價格為bk。

從上述暗標拍賣方式來，決定中標人的關(guān)鍵就是拍賣（或招標）的總報價。筆者針對暗標拍賣這一特點，提出了基于復合暗標拍賣的工程量清單招標模式：競價程序是投標人將自己的技術(shù)方案（含商務(wù)文件）和報價寫下來，分別裝入不同的信封，密封后按招標文件約定遞交給招標人或招標代理機構(gòu)，評標委員會先評技術(shù)方案，然后打開技術(shù)方案評審合格的投標人報價信封，報價最低者贏得建設(shè)工程承包合同，其投標報價即為合同支付價格，其他投標人支付為零，但中標人清單細目價格按以下方式確定：（1）當中標人i（即其投標報價最低時，但低于成本除外）、次低投標人與第三低投標人同一清單細目單價不呈同規(guī)律變化（即報價最低的三個投標人相同清單細目單價不存在）時，則中標人合同清單細目修正價格為投標人i、次低投標人與第三低投標人的清單細目單價加權(quán)之后乘以一個調(diào)整系數(shù)δ1；（2）當中標人i、次低投標人與第三低投標人同一清單細目單價呈同規(guī)律變化時，則中標人合同清單細目修正價格為投標人i、標底清單細目單價加權(quán)之后乘以一個調(diào)整系數(shù)δ2。即修正清單細目子項單價p1ji為：

五、結(jié)論

論文基于暗標拍賣理論，將暗標一級、二級和三級密封拍賣結(jié)合起來，建立了復合暗標拍賣工程量清單招標合同清單招標模式。接著運用博弈理論的基本原理分析了競標人在一級密封拍賣工程量清單招標和復合暗標拍賣工程量清單招標的報價策略，競標人投標總報價確定以后的最優(yōu)報價策略就是采取不平衡報價。隨后論文證明了站在招標人的角度，復合暗標拍賣工程量清單招標能有效消除投標人不平衡報價戰(zhàn)略的影響，節(jié)約工程投資。最后通過案例驗證了論文的證明。

論文針對投標人在工程量清單的不平衡報價問題，提出復合暗標拍賣工程量清單招標模式。既豐富充實招投標理論，又能減少不平衡報價給招標人帶來的影響，節(jié)約工程投資。但在工程招投標實踐中，由于競標人已承攬的工程任務(wù)以及建筑區(qū)域等因素的影響，很難確定一種最優(yōu)的招標模式，應(yīng)根據(jù)工程實際予以選擇。

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