基于解釋結(jié)構(gòu)模型的有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院 趙光洲 沈清

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步給人類帶來(lái)福利的同時(shí)也帶來(lái)了一系列的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜多變使得有色金屬企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素有增無(wú)減，如何很好地分析識(shí)別、管理規(guī)避這些龐雜的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。

目前對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析的方法有流程圖分析法、事故樹(shù)分析法、情景分析法、蒙特卡洛模擬、統(tǒng)計(jì)和概率分析法、財(cái)務(wù)分析法等多種方法，進(jìn)行單一風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)用這些方法可以取得很好的成效。然而多風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)如果還繼續(xù)用這些方法的話，它的作用和效果就沒(méi)那么良好了。我們知道企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)不僅數(shù)量繁多而且層次結(jié)構(gòu)復(fù)雜，彼此之間相互影響。我們?cè)谶M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)如果忽略風(fēng)險(xiǎn)因素彼此之間的影響關(guān)系，只重視單一的風(fēng)險(xiǎn)分析，就會(huì)使得分析的結(jié)果不準(zhǔn)確甚至失真。所以在風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)對(duì)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的分析就顯得很必要也很重要了。在進(jìn)行多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，如果我們還沿用以上傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法的話，就會(huì)發(fā)現(xiàn)以上傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的缺陷開(kāi)始慢慢的暴露出來(lái)，它們不能很好地體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系，只能對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行簡(jiǎn)單的疊加。所以本文在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，將解釋結(jié)構(gòu)模型引入到有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析中。運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型對(duì)有色金屬企業(yè)存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行層次上的劃分，通過(guò)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)因素的階層結(jié)構(gòu)圖，可以直觀地看到風(fēng)險(xiǎn)之間的層次，最終得到不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系，然后按照風(fēng)險(xiǎn)因素的屬性將其分成源頭風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和最終風(fēng)險(xiǎn)。有色金屬企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)該注意可控源頭風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)于重點(diǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)要加強(qiáng)控制，對(duì)于最終風(fēng)險(xiǎn)要隨時(shí)留心觀測(cè)。

1 建立意識(shí)模型

1.1 有色金屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因數(shù)

采用解釋結(jié)構(gòu)模型來(lái)進(jìn)行有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究的第一步就是要確定構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的要素集合，本文將有色金屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)五大塊，每塊風(fēng)險(xiǎn)又根據(jù)其研究對(duì)象的不同而羅列出若干子風(fēng)險(xiǎn)。本文通過(guò)篩選后得出了以下18個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素作為研究對(duì)象，(如表1)。

1.2 建立意識(shí)模型

建立解釋結(jié)構(gòu)模型的第二步是確定各因素之間的影響關(guān)系，如表1 所示，然后在各因素之間建立有向關(guān)系并建立意識(shí)模型，這是建立鄰接矩陣的基礎(chǔ)。

表1 有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)要素分析及影響關(guān)系

2 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

2.1 建立鄰接矩陣

有色金屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)是一個(gè)由多個(gè)相互影響的風(fēng)險(xiǎn)因素組成的龐雜系統(tǒng)。要研究有色金屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)，首先需要了解系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系，鄰接矩陣是一個(gè)意識(shí)矩陣，它表示風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系關(guān)系，可以通過(guò)表1中各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系得到[1]。鄰接矩陣A可表示為:

上述公式中，aij表示Si與Sj之間的影響關(guān)系， i，j =1，2， 3， ··，n；n 表示所研究的風(fēng)險(xiǎn)因子個(gè)數(shù)。

由表1 可得有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的鄰接矩陣A如下:

2.2 建立可達(dá)矩陣

可達(dá)矩陣M表示從一個(gè)要素到另一個(gè)要素是否存在連接的路徑，它表示了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在的直接和間接的所有結(jié)構(gòu)關(guān)系?？蛇_(dá)矩陣M可以通過(guò)計(jì)算連接矩陣A得到。

通過(guò)MATLAB得到有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的可達(dá)矩陣M如下:

2.3 對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行分解

2.3.1 層級(jí)分解

層級(jí)分解就是將不同的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分層，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)層次［2］，層級(jí)分解后可以使人們更清晰地了解到系統(tǒng)中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素之間的層級(jí)關(guān)系，分清各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素之間的重要性和相互影響關(guān)系。最頂層表示系統(tǒng)的最終目標(biāo)，往下各層分別代表了上一層的原因。

通過(guò)可達(dá)矩陣M我們可以得到各因素的可達(dá)集合(R(Si):受Si影響的要素的集合)與先行集合(Q(Si):影響Si的要素的集合)，以及可達(dá)集合與先行集合的交集T(Si)。

若要素Si滿足R(Si)＝T(Si)，則該要素屬于集合L1，然后從原來(lái)的可達(dá)矩陣中刪除L1中的所有要素所對(duì)的行和列后會(huì)得到一個(gè)新的矩陣M1，然后對(duì)新的矩陣進(jìn)行同樣的操作得出L2，以此類推得到可達(dá)矩陣的Ln，最后將各要素分配到相應(yīng)的級(jí)別上。

通過(guò)以上方法可得到可達(dá)矩陣的層級(jí)如下:

這九層風(fēng)險(xiǎn)因素集中反映了有色金屬企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)因素之間的層次關(guān)系顯示了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)彼此之間的相互影響關(guān)系，最終形成的影響因素鏈具有一定邏輯關(guān)系，反映了各層風(fēng)險(xiǎn)層層遞進(jìn)的關(guān)系。

2.3.2 同一級(jí)別內(nèi)不連通子集和強(qiáng)連通子集的劃分

通過(guò)對(duì)各階層的風(fēng)險(xiǎn)因素分析可知L3中的S14和S16是強(qiáng)連通矩陣。

2.4 階層結(jié)構(gòu)圖

通過(guò)以上分析，由有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因子的可達(dá)矩陣和階層化分結(jié)果可得有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的階層結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示:

由圖1可知，運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型對(duì)有色金屬企業(yè)的18個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，可將其劃分為9個(gè)層次，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層次劃分有助于企業(yè)對(duì)這些龐雜的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和識(shí)別。讓企業(yè)管理者能夠很好的知道各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的輕重緩急，使企業(yè)管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理更具有針對(duì)性和有效性，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

圖1 有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的階層結(jié)構(gòu)圖

企業(yè)面臨著各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)，每種風(fēng)險(xiǎn)所具備的屬性各不相同，因此，我們可以把這些風(fēng)險(xiǎn)分為以下三類:源頭風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、最終風(fēng)險(xiǎn)。由上述分析可知，S11(供給風(fēng)險(xiǎn))是最終風(fēng)險(xiǎn)，也就是說(shuō)一切風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都將有可能導(dǎo)致供給風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其中S1(宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))、S3(匯率風(fēng)險(xiǎn))、S9(能源政策風(fēng)險(xiǎn))、S7(環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn))是源頭風(fēng)險(xiǎn)，其余剩下的S2(貨幣政策風(fēng)險(xiǎn))、S4(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、S5(貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn))、S6(兼并重組風(fēng)險(xiǎn))、S8(關(guān)稅風(fēng)險(xiǎn))、S10(礦產(chǎn)資源稅風(fēng)險(xiǎn))、S12(需求減弱風(fēng)險(xiǎn))、S13(原材料風(fēng)險(xiǎn))、S14(價(jià)格風(fēng)險(xiǎn))、S15(產(chǎn)品結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn))、S16(工序缺失風(fēng)險(xiǎn))、S17(技術(shù)風(fēng)險(xiǎn))、S18(企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和所有制風(fēng)險(xiǎn))都屬于過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，他們由源頭風(fēng)險(xiǎn)或者是其他的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)。企業(yè)需要管理和控制好這些過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，如果管理控制不當(dāng)?shù)脑挘@些過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)接著引發(fā)更多的其它潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3 有色金屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1 源頭風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理

3.1.1 S1(宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))

有色金屬是我國(guó)的基礎(chǔ)原材料之一，其發(fā)展深受?chē)?guó)民經(jīng)濟(jì)的影響。有色金屬的消費(fèi)需要依賴國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)來(lái)給予支撐，所以像有色金屬行業(yè)這種對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)敏感性很強(qiáng)的行業(yè)，其發(fā)展會(huì)因國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和經(jīng)濟(jì)周期的改變而發(fā)生巨大波動(dòng)。宏觀經(jīng)濟(jì)的不確定性和經(jīng)濟(jì)周期性的波動(dòng)使得有色金屬企業(yè)所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一再增強(qiáng)。目前國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)充滿了復(fù)雜性和多變性，經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過(guò)程中將遇到各式各樣的波動(dòng)因素，如金融環(huán)境的不穩(wěn)、貿(mào)易摩擦的嚴(yán)峻性、貨幣政策的趨緊、通貨膨脹嚴(yán)重和人民幣的加息等。有色金屬企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都將受到這些因素的深刻影響，所以加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理就顯得尤為重要。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:有色金屬企業(yè)深受經(jīng)濟(jì)周期的影響，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境將對(duì)有色金屬企業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生深刻的影響，所以有色金屬企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范。由于宏觀環(huán)境具有不可控性、突發(fā)性和不確定性，所以，有色金屬企業(yè)在管理和應(yīng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變化和波動(dòng)的觀察和跟蹤。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的投資進(jìn)行慎重的分析和評(píng)估后才決定企業(yè)服務(wù)和資金的投入方向。

3.1.2 S3(匯率風(fēng)險(xiǎn))

中國(guó)實(shí)行浮動(dòng)匯率制使得人民幣升值屢創(chuàng)新高。雖然人民幣升值有利于中國(guó)企業(yè)收購(gòu)國(guó)外礦山和進(jìn)口國(guó)外原材料，但也帶來(lái)了一系列的負(fù)面影響。使得我國(guó)的有色金屬產(chǎn)品的出口受到?jīng)_擊和影響，抑制了有色金屬的出口。匯率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理和套期保值能力方面提出新的要求。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:人民幣匯率的升值雖然使得有色金屬企業(yè)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱，造成了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的供應(yīng)壓力，可是，匯率變動(dòng)這一風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力來(lái)控制的。所以，有色金屬企業(yè)可以通過(guò)套期保值等各種手段來(lái)加強(qiáng)對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理和規(guī)避。

3.1.3 S9(能源政策風(fēng)險(xiǎn))

能源政策對(duì)有色金屬企業(yè)的發(fā)展有著重大的影響，有色金屬企業(yè)的投資周期、投資成本甚至于投資回報(bào)率都深深地受到能源政策的影響。有色金屬企業(yè)必須根據(jù)國(guó)家政策進(jìn)行投資，在產(chǎn)業(yè)政策允許的條件下進(jìn)行，有色金屬企業(yè)投資的主要國(guó)家政策就是有色金屬工業(yè)鼓勵(lì)類、限制類和禁止類目錄。加強(qiáng)對(duì)這些政策的認(rèn)真研究和分析就顯得尤為重要，只有這樣才能避免企業(yè)在投資過(guò)程中因違背國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定給企業(yè)帶來(lái)不必要的麻煩。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:能源政策是有色金屬企業(yè)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，所以，有色金屬企業(yè)應(yīng)該認(rèn)真研讀能源政策，掌握最新的能源政策及其動(dòng)態(tài)，了解其要求和目的，以此來(lái)規(guī)避因違背和抵觸產(chǎn)業(yè)政策而帶來(lái)的政策風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.4 S7(環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn))

有色金屬企業(yè)在生產(chǎn)和運(yùn)輸過(guò)程中，不僅會(huì)耗費(fèi)大量的資源和能源而且還會(huì)帶來(lái)各種不同程度的污染，隨著人類環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，環(huán)保要求變得越來(lái)越嚴(yán)格，國(guó)家加強(qiáng)了環(huán)保力度，出臺(tái)了一系列政策來(lái)抑制高耗能和高污染產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境資源的過(guò)度消耗和污染破壞。這使得有色金屬企業(yè)面臨的環(huán)保壓力越來(lái)越重，環(huán)保政策不但使企業(yè)的生產(chǎn)成本上升，同時(shí)還使得企業(yè)的利潤(rùn)空間受到了擠壓，使得企業(yè)的生存和發(fā)展都受到了負(fù)面的影響。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:在環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn)面前，有色金屬企業(yè)可以通過(guò)選用先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)和工業(yè)設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)二次資源的回收利用來(lái)提高資源的綜合利用水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)零排放。減少排放對(duì)環(huán)境的污染，提高對(duì)資源的利用率，以此來(lái)規(guī)避環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 對(duì)關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理

對(duì)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的控制很重要，一旦控制不好這些關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，它們就有可能變成源頭風(fēng)險(xiǎn)，又將引發(fā)一系列的其它風(fēng)險(xiǎn)。本文主要對(duì)以下關(guān)鍵過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

3.2.1 S17(技術(shù)風(fēng)險(xiǎn))

我國(guó)有色金屬行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和工藝設(shè)備的先進(jìn)化有了大幅度的提高，可是與世界先進(jìn)水平還有一定的差距。在技術(shù)上的這些不足，給我國(guó)有色金屬行業(yè)帶來(lái)了一定技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)。隨著下游行業(yè)對(duì)有色金屬產(chǎn)品品質(zhì)和性能的要求越來(lái)越高，如何通過(guò)利用關(guān)鍵技術(shù)和節(jié)能減排技術(shù)來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高產(chǎn)品質(zhì)量和優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵核心。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:在規(guī)避和防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)需要隨時(shí)留心最先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)水平，密切關(guān)注行業(yè)內(nèi)的技術(shù)指標(biāo)。通過(guò)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的橫向比較和把這一時(shí)期的技術(shù)水平與上一時(shí)期的技術(shù)水平進(jìn)行一個(gè)縱向比較，來(lái)掌握未來(lái)行業(yè)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，然后緊跟技術(shù)水平發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)提升自己的技術(shù)，以此來(lái)規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2 S15(產(chǎn)品結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn))

雖然我國(guó)有色金屬產(chǎn)品種類眾多，可是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)卻極不合理，低附加值產(chǎn)品眾多，高附加值產(chǎn)品極少。這種不合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)使得我國(guó)有色金屬行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)矛盾加劇，使得有色金屬企業(yè)在高端產(chǎn)品方面缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，低端產(chǎn)品方面的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，這給有色金屬企業(yè)帶來(lái)了嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:有色金屬企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售都受到產(chǎn)品結(jié)構(gòu)差異的影響，所以，有色金屬企業(yè)首先需要對(duì)市場(chǎng)的需求有一個(gè)清楚的了解和認(rèn)識(shí)，根據(jù)市場(chǎng)的需求來(lái)確定產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，使設(shè)計(jì)出來(lái)的產(chǎn)品符合市場(chǎng)的需求，從而減少由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.3 S13(原材料風(fēng)險(xiǎn))

礦產(chǎn)資源是有色金屬企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的原材料，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，整個(gè)社會(huì)對(duì)于礦產(chǎn)資源的需求在飛速的增長(zhǎng)，礦產(chǎn)資源這種不可再生資源的存量越來(lái)越少，這使得礦產(chǎn)資源價(jià)格上漲趨勢(shì)勢(shì)不可擋。我國(guó)有色金屬企業(yè)在原材料控制方面能力薄弱，缺乏與上游企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力。礦產(chǎn)資源價(jià)格的波動(dòng)嚴(yán)重地影響著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增加了企業(yè)生產(chǎn)成本壓力，使得企業(yè)的利潤(rùn)空間受到擠壓，給企業(yè)帶來(lái)了利潤(rùn)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)張自己的產(chǎn)業(yè)鏈，向上游原材料行業(yè)延伸，加強(qiáng)自己在原材料方面的控制能力。通過(guò)對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)來(lái)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)那些品位低、難利用的礦產(chǎn)資源的利用能力，加強(qiáng)二次資源利用方面的投入。這樣就可以拓寬原材料的來(lái)源，避免了因過(guò)分依賴某一資源而處于被動(dòng)的狀態(tài)。

3.3 最終風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

S11(供給風(fēng)險(xiǎn))的產(chǎn)生:有色金屬行業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)給我國(guó)的有色金屬企業(yè)的供給方面帶來(lái)了嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，由于我國(guó)有色金屬行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾?chē)?yán)重，使得部分產(chǎn)品的供給不足，然而有的產(chǎn)品卻產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，供大于求，使得有色金屬企業(yè)面臨這嚴(yán)重的供給過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)；由于受到下游行業(yè)需求減弱的嚴(yán)重影響和貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭以及人民幣匯率上升的因素的影響，使得有色金屬的需求減弱，更加凸顯了供給過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)防范措施:由于有色金屬行業(yè)存在著供需風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)在進(jìn)行投資生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的供給和需求分析。通過(guò)分析來(lái)決定生產(chǎn)何種產(chǎn)品、生產(chǎn)多少，以此來(lái)減少企業(yè)的供給過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

[1]韓金山,譚忠富,劉嚴(yán).電力零售企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的解釋結(jié)構(gòu)模型研究[J].電網(wǎng)技術(shù),2005,29(8).

[2]章文杰,解武杰.ISM模型在風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分析中的應(yīng)用[J].商業(yè)研究,2002(2).

[3]冀巨海,梁微.基于ISM模型的煤矸石電廠項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].科技和產(chǎn)業(yè),2011(12).

[4]謝傳勝,侯文甜,徐欣,賈曉希.基于解釋結(jié)構(gòu)模型的火電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析與控[J].水電能源科學(xué),2011(8).

[5]張萍.鋼鐵企業(yè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制研究[J].商業(yè)現(xiàn)代化,2011(7).

[6]王周偉.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2011.

[7]孫星.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:北京大學(xué)出版社,2009.