產學研技術聯盟伙伴利益分配風險補償研究

張家琛

（天津財經大學，天津300222）

0 引言

隨著科技經濟一體化的發展，產學研技術聯盟已經是這個知識經濟時代的發展趨勢。所謂的產學研聯盟是指企業、高等院校和科研機構及政府因為有著共同的利益結合點而進行的合作。在合作的過程中，聯盟伙伴的利益分配是既關鍵又矛盾的一個問題，對合作關系的持續穩定發展起決定作用。因為產學研合作不同于普通的經濟合作或單一的科研合作，各個成員承擔著各種風險（包括市場、技術、合作風險），而各方的利益分配與各方承擔的風險密切相關，所以利益分配的不合理會導致聯盟的不穩定，從而發生伙伴退出甚至解體的合作危機。

誠然，目前有很多學者都進行過產學研合作的利益分配方式的研究，或者對于產學研合作項目的風險定量分析研究，但很少有文章是通過引入風險補償這一概念來重新進行利益分配的研究。而本文的研究目的是對聯盟成員利益分配進行風險補償，基于風險與利益相對稱原則，利用博弈論基本理論和Nash的計算模型，通過風險補償值的模糊值研究和精確值研究這兩種方式來重新調整利益分配，使聯盟成員利益分配更符合實際情況，調動聯盟成員的積極性，從而提高產學研技術聯盟的穩定性。

1 模糊值研究風險補償問題

1.1 概念定義

為了方便后面的計算研究，本模型中定義以下幾類概念及相關數值。

定義1：有n個成員組成產學研合作，每個成員i提出自己與其他合作伙伴收益的分配方案u()i={ui1,ui2,…uij,...uin}，uij表示第i個成員提出的利益分配方案中第j個成員獲得的利益分配系數，且

定義2：成員i期望的理想利益分配值為umax()i，則理想利益分配方案為該方案是理想狀態，不能滿足定義1中利益分配系數之和的約束。

定義3：成員i最不理想利益分配值為umin()i，則最不理想的利益分配方案為該方案是聯盟伙伴合作的起點。

定義4：成員i在產學研聯盟合作中的重要程度為si，且

1.2 計算分析

模糊值研究風險補償的計算分析過程步驟具體如下：

第一、計算聯盟伙伴合作的起點滿意度。將各成員提供的分配方案列矩陣表合成，將形成U={u1,u2,…un}（定義1），如表1。

表1 聯盟成員的初始收益分配方案系數表

從中選出各個成員的期望的理想利益分配值（定義2）與最不理想利益分配值（定義3），最低滿意度 f()i是最

第二、利用不對稱性的Nash協商模型公式計算出基于滿意度的成員i的協商利益分配比例系數為：

第四、將原先的聯盟合作成員利益分配比例系數與各成員滿意的新的利益分配比例系數進行比較，針對比例差值進行各成員利益的相應風險補償。

1.3 實例驗證

下面舉一個實例說明該模糊值風險補償研究對于產學研聯盟合作間利益分配的合理性。假設某產學研技術聯盟由某企業、某高校和某科研所組成，分別將它們記為a、b、c。已知企業、高校、科研所在此次合作中的重要程度si={0.5，0.3，0.2}。假設企業a對自己與其他合作伙伴收益的分配方案；高校b提出的 u(2)={0.4，0.4，0.2}；科研所c提出的 u()3={0.5，0.2，0.3}。列出相關矩陣表如表2。

表2 初始收益分配方案實例系數表

根據Nash協商模型公式計算出再次分配利益系數g(i)={0.55，0.29，0.16}。

計算再次分配的各成員滿意度 f'(i)={91.7%，72.5%，53.3%}，可見該滿意度比之前的有比較高的提升，因此重新進行的利益系數分配是合理的、可取的。

將表2變型加入新計算的利益系數分配數值得到表3。

表3 再次收益分配方案實例系數表

在表3中進行比例系數間的對比分析，以Nash計算所得的一行數值為合理的參考標準，針對初始不同的利益系數分配方案以此得出相應的差值，例如對于企業a提出的利益分配方案，得出差值{-0.05，-0.01，0.06}，由此可知對企業和高校進行負的風險補償，使其拿出一部分分配的利益作為補償金，對于科研所進行正的風險補償，給其補償金以增加利益分配。以此類推其余的方案，做出合理的風險補償決策，以此來保證聯盟伙伴間合作的穩定性。

2 精確值研究風險補償問題

2.1 背景條件

精確值研究風險補償就是通過計算出具體的補償值進行聯盟伙伴的利益重分配，這是模糊值研究風險補償的進一步提升。風險補償值是從承擔風險低于平均水平的成員所得利益中扣除的一部分。風險補償就是利用補償值對承擔風險高于平均水平的成員的補償。

利用直算法得出精確的補償值來研究風險補償同樣得具備一定的已知前提：一是知到風險調節系數γ(γ＜1)的數值；二是知道成員i的風險因子Ei（Ei為成員i在聯盟中實際承擔的風險值與聯盟所有成員承擔的總風險的比值）的數值。

2.2 概念定義

為了方便后面的計算研究，此模型中定義以下幾類概念及相關數值。

定義1：有n個單位各自單獨進行研發銷售，獲利的單方利益為V(i)，其中（i=1,2,…,n）。

定義2：有n個單位合作組成產學研聯盟伙伴，則所有局中人總聯盟的財富為V(n)，其中(n≧2)。

定義3：有n個合作方進行合作，結盟后每個成員的最大利益為Φ()

i，根據Nash模型公式并結合定義1，得出：

其中（i=1,2,…,n；j=1,2,…n）。

定義5：實際合作過程中各成員所承擔的風險與理想情況下的風險差值為ei，其是Ei與均擔風險1/n之間的差值，即

2.3 計算分析

精確值研究風險補償的計算分析過程步驟具體如下：

第一、分析出風險補償的正負性。根據定義5分析：當ei＞0時，說明成員i在聯盟中承擔的風險比平均水平高，因此在利益分配中要給予其正的風險補償；當ei＜0時，說明成員i在聯盟中承擔的風險比平均水平低，因此在利益分配中要給予其負的風險補償。

第二、計算出具體的風險補償數值。一般情況下，被扣除的補償值θ()i為風險差值為ei與總聯盟財富V(n)的乘積，但這種補償值存在不穩定性，因此本文引入風險調節系數γ(γ＜1)使該值具備實際性與穩定性，所以產學研技術聯盟伙伴利益分配的風險補償值可表示為θ(i)=γei(V)

n。

第三、確定風險補償值范圍。風險補償值θ(i)不能過大也不能過小，是具有一定范圍的，從而保證聯盟伙伴之間的穩定性。一方面風險補償值θ(i)必須大于成員的風險成本(定義4)，否則會影響成員的積極性；另一方面風險補償值θ(i)必須小于聯盟合作中成員所得的最低現狀點，該值為結盟后每個成員的最大利益與未聯盟的單方利益之差，即Φ(i)-V(i)(定義1、定義 3)，否則會影響成員的合作性。因此風險補償值θ的范圍表達式為：

第四、重新計算利益分配數值。根據第二、三兩步得出完整的風險補償值表達式：且，結合定義3中與計算所得的風險補償值θ，得出產學研技術聯盟伙伴利益分配公式：

其中（i=1,2,…,n；j=1,2,…n）。

2.4 實例驗證

下面舉一個實例說明該精確值風險補償研究對于產學研聯盟合作間利益分配的合理性。假設某產學研技術聯盟由某企業、某高校和某科研所組成，分別將它們記為a、b、c。假設三方各自單獨進行研發銷售，分別獲利6、4、2個單位量綱，即有v(a)=v(1)=6，v(b)=v(2)=4，v(c)=v(3)=2(定義1)；a、b合作獲利為14，a、c合作獲利為17，b、c合作獲利為12，a，b，c獲利為24，即V(a，b)=V({1,2})=12,V(a，c)=V({1,3})=14,V(b，c)=V({2,3})=10，V(a，b，c)=V({1,2,3})=24(定義2)，可見兩家合作比單家開發合算，三家合作比兩家更有利，具體情況如表4。

表4 產學研技術聯盟利益分配表

已知各個成員的風險因子：E1為1/2，E2為1/3，E3為1/6。已知風險調節系數γ為0.3。求此基于風險補償的產學研技術聯盟伙伴利益分配方案。

計算ei可知：e1=1/2-1/3＞0，可見企業a該得到正的風險補償；e2=1/3-1/3=0，可見高校b不用得到風險補償；e3=1/6-1/3＜0，可見科研院c該得到負的風險補償。

由定義3得：在未加入風險補償值前，a的收益Φ()1=1/3(vn+2v1-v2-v3)=1/3(24+12-4-2)=10;同理計算出b的收益的收益 Φ(3)=6。

表5 有無風險補償值的單位收益對比表

實際承擔的風險與理想中的風險還是存在一定差距的，由此可見，在產學研技術聯盟伙伴的利益分配時，考慮風險補償是非常必要的。對于a也就是某企業而言，其承擔風險要高于平均風險水平，因此其最終的收益要大于未加入風險補償時的收益；對于b也就是某高校而言，其承擔的風險和平均風險水平相當，因此最終收益沒有變化；對于c也就是某科研所而言，其承擔風險要低于平均風險水平，因此其最終的收益要小于未加入風險補償時的收益。

3 結論

產學研聯盟不僅有利于一個國家創新系統內的知識流動，也有利于提升這個國家的產業技術能力，但聯盟各方受到同步的市場利益驅動，只有合理分配利益時，合作才能順利進行并取得成功。本文旨在研究產學研合作利益分配協調方法問題，從風險補償角度來進行聯盟伙伴的利益分配，通過補償值的模糊和精確兩個角度建立數學模型及公式，利用相應的已知條件，探求合作成員的利益分配方案。研究表明：在已知聯盟成員的初始利益分配系數時，可利用模糊值風險補償法研究，重新協調比例系數進行各成員的風險補償；在已知聯盟成員的風險因子數時，可利用精確值風險補償法研究，計算出精確的補償數值對初始利益值的修正從而進行風險補償。

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