建設項目施工階段監理工程師對索賠的預控探析

楊登福

（寧夏靈州工程監理咨詢有限公司，寧夏 銀川750001）

0 引言

監理工程師受業主委托，其主要任務是協助業主對建設工程項目的質量、進度、投資等三大目標進行管理和控制。監理工程師的三大目標與索賠管理目標是一致的。索賠的發生或多或少總會導致監理工程師目標任務管理的負偏差，甚至影響三大控制目標管理任務的實現。因此如何將可能發生的索賠數量控制到最低限度，加強監理工程師的索賠預防能力，應該是我們研究監理工程師索賠管理工作的重中之重。

1 施工索賠誘因分析

1.1 施工準備工作中的索賠誘因

監理工程師協助業主認真做好施工準備工作是確保工程按期開工的關鍵，施工準備工作做得不好，往往會產生多方面的索賠誘因，其實質主要由于不具備或不完全具備開工條件而導致不能按合同協議約定的開工日期按時開工，從而產生工期索賠；或者雖然按時開工，但以后為處理以上遺留的問題給承包商增加了額外的工作，引起費用和工期索賠。

1.2 進度控制中的索賠誘因

在進度控制中的索賠誘因可能會導致工期的延長和停工費用損失，從而引起工期和費用索賠。

1.3 質量控制中的索賠誘因

質量控制中的索賠原因是指材料設備采購、供應、保管，工程質量檢查驗收，生產工藝試車驗收中的索賠原因，主要是由于業主方或非承包商的其他原因導致材料、設備和工程的質量達不到要求或提高標準，從而增加費用、影響工期，導致索賠。

1.4 投資控制中的索賠誘因

投資控制中的索賠原因是指合同價款的調整、支付、竣工結算和保修款退還中的索賠原因。

1.5 施工管理中的索賠誘因

施工管理中的索賠，主要是指由于業主代表或監理工程師的管理行為不當行為而對施工造成影響，增加工程費用或產生停工、效率損失，延誤工期，從而導致費用、工期索賠。業主代表是代表業主進行工作的，監理工程師是接受業主委托進行工作的。從施工合同的角度看，他們的不當行為給承包商造成的損失應當由業主承擔。

1.6 非業主方引起的索賠誘因

非業主方引起的索賠原因主要會引起承包商的意外損失，停工、窩工或降效損失，影響工期，從而引起費用和工期索賠，但要注意，由災害發生損失，費用一般由雙方分別承擔。

2 監理工程師防范施工索賠的具體措施

2.1 對不利外界障礙或條件引起的索賠的防范

要防止這類索賠，監理工程師必須盡快行動，將上述情況或障礙由未知變為已知。查證設計人員所收集的有關資料是否都已提供給承包商，將已知的管道、地下水情況或下水道以及其障礙的確實位置和數目、搜集關于未知的公用設施、管道和其障礙的本地資料通知承包商，并在必要時補充地下勘探資料等。

2.2 對工程變更引起的索賠的防范

這類索賠大多數是由于承包商與監理工程師之間對基本費用，即投標時在工程量清單上列明的各項工程項目的費用，由于意見不一致而造成的結果；也可能由于承包商故意把標價壓低而實際費用較高；也可能是起因于監理工程師對某些費用的估計過低而引起不滿。

合同條款賦予監理工程師廣泛的權力，他認為必要時，有權指示承包商增加或減少合同中所包括的工作數量；改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸；改變工程施工的順序或時間安排等等。而這些變更，必然要引起費用和價格的變化，使承包商的工作量增加或減少，成本上升或下降。

上述工程變更的估價，應根據合同條件有關條款進行。變更工程估價的原則是：（1）如果適當，變更工程可以用合同規定的費率或單價進行估價；（2）如果合同中沒有適用于該變更工程的費率或單價，則應在合理范圍內用合同規定的費率和單價為基礎進行推算；

（3）上述方法不可行時，則應與業主和承包商協商之后商定一個合適的價格；

（4）當監理工程師與承包商意見不一致時，監理工程師應確定他認為合適的此類費率或單價，并通知承包商和業主。

2.3 對工程延誤引起的索賠的防范

此類索賠是目前業界討論最多的一種索賠形式，也是在實際工程項目實施中發生頻率最多的，監理工程師對此應特別重視，通常可以采取以下辦法防止其發生：

（1）當合同文件錯誤（如設計錯誤等）或合同文件各部分間發生矛盾而引起額外支出時，可以向業主提出索賠，監理工程師應仔細審查合同文件，及早加以糾正，以便在承包商進行工作之前，能根據實情調整其進度計劃。

（2）因圖紙發出太遲，影響了工程進度，承包商有權提出索賠。為避免此類事件發生，需給承包商留有足夠的時間去訂購材料，安排好各種活動使圖紙設計不致影響工程進度。

（3）為防止定線資料有誤而導致工程費用增加，監理工程師應聘任合格的測量人員，配備必要的測量設備，早日開始基本定線工作，經核查后交給承包商，并請承包商核對，在測量員在場的情況下證實無誤。

（4）為防止設計錯誤的發生，監理工程師應聘用專業設計人員，對所有設計加以徹底的審查。在把設計圖紙交給承包商之前應先與原設計人員商議。

（5）因化石、文物發掘而影響工程進度的事例雖然很少，但對可能出現文物、化石的地區，監理工程師應及早請考古專家進行調查，在工程受到影響之前，考古勘探完畢，是影響最小。

（6）因特別荷載而需作加固處理而引起的索賠是難免的，因為承包商在這方面的權力極為廣泛。監理工程師應采取一些措施使索賠數額減小至最低程度：一是，將所需加固的數目減至最小程度；二是，指令承包商選用較經濟的加固方案；三是，提醒承包商注意，加固工程仍是承包商的責任。

（7）為避免其他承包商的介入所引起的工程沖突，監理工程師應注意三點：一是，如果雇用其他承包商，監理工程師必須與他們達成協議，要充分遵守原承包商的施工組織計劃；二是，在適當的時間通知原來的承包商，以便他對自己的施工組織計劃做出必要的安排；三是，對任何可能引起沖突的地段應予以監督，以便取得處理索賠的必要資料。

（8）當監理工程師指令承包商作合同中未列明的工作或試驗，承包商會提出索賠。監理工程師應考慮所需要的額外工作或試驗是否必要，如果需要應少而精，以減少索賠費用。

（9）因工程暫停而引起的索賠。此類索賠數額很大，監理工程師必須慎重處理，應盡量使工程暫停時間縮短，或設法安排閑置的機械和人員轉移到其它工作上去。

（10）由于因業主未能按照合同規定提供工地給承包商占用而引起的索賠。監理工程師應盡早地開始準備移交工地，使承包商能在適當時候進入施工場地，可以避免此種索賠。

2.4 對加速施工引起索賠的防范

當工程項目的施工遇到可原諒的拖期時，承包商對業主方要求其采取加速施工措施而增加的成本提出索賠，這就是加速施工索賠。對于業主的這種加速施工要求，監理工程師一定要給承包商發出書面認定或出示業主簽發的加速施工指令，對沒有書面認定或加速施工指令而承包商采取的加速施工造成的開支增加，監理工程師可以不予受理。因為，使工程項目按合同規定的日期建成本身就是承包商的責任。

3 結束語

總之，在項目施工階段，要搞好施工索賠誘因的分析，針對可能引起的索賠進行具體防范，將施工索賠消滅在萌芽狀態。

［1］陸惠民.工程項目管理[M].東南大學出版社,2006:5-8.

［2］成虎.工程項目管理[M].中國建筑工業出版社,2006:13-18.