東亞新興經濟體的技術創新元素及其開發探究——以中國企業為例

張文彥，耿海斌

近幾十年來，新興經濟體在世界舞臺上扮演了越來越重要的角色，即使是在2008年后世界經濟局勢普遍不景氣的態勢下，新興經濟體依然保持了持續走強的優良表現。除去此名稱外，新興經濟體還常被人們稱為“新興市場”和“新興市場經濟體”。據國際貨幣基金組織所發布的《世界經濟展望》的報告顯示，2011年世界經濟增長3．9%，較2010年下降1．4個百分點，其中發達國家增長率為1．6%，而新興市場和發展中國家增長率則為6．2%，其整體增長速度明顯高于發達經濟體，出現了群體崛起的態勢。目前新興經濟體相對較快地擺脫了全球金融危機的陰影，正在為全球經濟的穩定和復蘇作出新的重要貢獻，其在全球經濟治理中的地位也已得到相應提升。但在瞬息萬變的世界經濟局勢中，新興經濟體是否能一直保持其自身優勢和發展速度，這已成為政府和學術界關注的重要問題。本文就以中國企業為例，從微觀層面探討組織創新能力的要素構成，并在分析薄弱環節的基礎上提出幾點對東亞新興經濟體企業有著普遍性意義的創新促進策略。

一、新興經濟體的界定與企業創新

（一）新興經濟體的界定

在借鑒前人相關研究的基礎上，“我們將新興經濟體界定為：二戰后經濟相對快速增長、具有較大經濟規模和人口總量、目前人均收入相對較低、經濟開放程度較高、具有廣泛代表性的發展中經濟體。”“20國集團中的11個發展中國家（阿根廷、巴西、中國、印度、印度尼西亞、韓國、墨西哥、俄羅斯、沙特阿拉伯、南非和土耳其）可作為新興經濟體的代表（即E11），其總體經濟規模在國際貿易、國際資本流動和重點產品產出等方面具有世界性影響力。”[1]

（二）創新對新興經濟體的意義

創新的基本含義是指技術創新，“是將設想轉變為一種全新的或改進的產品并推向市場，或轉變為一種全新的或改進的工藝并用于工業或商業，或轉變為一種為社會服務的新方法”[2]。簡單地講，創新“是指具有經濟意義的新的創造”[3]。

在知識經濟時代，“創新”已成為學界和業界使用頻率極高的詞匯，其受到人們的如此青睞，是與當今社會財富的生成方式及經濟發展特征密切相關的。知識在經濟發展中扮演著越來越重要的角色，成為經濟增長的核心要素。我們在認識到“創新活動是競爭優勢的一個關鍵的決定性因素”的同時也要看到，“包含中國在內的新興經濟體中，公司在創新尤其是尖端創新方面被普遍認為是落后的”[4]。我國2011年的科技研發投入占GDP的1．35%，而科學技術進步對GDP的貢獻率則為39%。但一般而言，技術進步對GDP的貢獻率超過70%，創新生產率對GDP增長貢獻率超過50%，科技研發投入占GDP的比重超過2%時，才能達到國際上比較認同的創新型國家的基本標準。可見，中國的科技發展還有很長的道路。

另外，“按照經濟學邊際收益遞減規律，在其他條件不變的情況下，如果一種投入要素連續地等量增加，增加到一定產值后，所提供的產品的增量就會下降，即可變要素的邊際產量會遞減”[3]。因此對于中國這類發展中國家，技術創新是實現經濟的長期可持續發展和推進建設綠色節約型社會的必然選擇。其應在對資源和資金等生產要素有投入增量的基礎上，著力開展技術創新和改變經濟發展方式，努力提升新技術在生產力進步當中的貢獻率。

在當代，創新往往是由企業發起的，它可謂是真正的創新引導者。企業的技術創新本身也構成新興經濟體創新的微觀機制。這是因為，“企業不僅在產業創新系統中處于核心地位，是創新的主要承擔者，同時在整個創新過程中都是其他創新行為主體的積極影響者”[3]。本文即是圍繞著企業技術創新問題展開討論的。

二、中國企業創新能力的元素構成

中國作為東亞新興經濟體的主要組成部分，其創新的微觀機制對其他地區有著普遍的借鑒意義。下面我們就來探討目前影響中國企業技術創新率主要因素的構成及其各自所發揮的作用。

（一）企業的地理區位位于創新集群地

“以科技工業園區的方式發展高科技產業是20世紀世界經濟發展的偉大‘創舉’，也將成為新世紀知識經濟率先實現的重要路徑。高科技工業園區作為一種經濟發展的重要載體能夠把技術、知識和信息更高效地轉變成財富；能夠把個體力量所驅動的創新轉變為由組織化的區域或集體力量驅動的創新。”[3]

集群性地理區位之所以重要，究其原因，“空間上的地理集聚，不僅僅是因為縮短的物理距離帶來的運輸成本降低，而且有助于縮短企業間的‘心理距離’。因為，在同一空間范圍內，相同的社會文化、價值觀念等，容易使企業之間縮短‘心理距離’，降低機會成本，增強信任度，為隱性知識累積和知識外溢奠定基礎，進而提高創新經濟體的創新能力”[3]。鑒于國內外公司創新能力上的差異，新興經濟體特別是中國的公司如能選址在外資創新型企業的集聚地，則一般來講，其創新能力會有更大幅度的提升。也即“如果公司位于外資企業創新活動集聚區域（即外國公司的創新集群地），那么它們的創新率就會大幅提升。這是因為，國內公司可以從其鄰近的外資公司（包括供應商、客戶和競爭者）的‘知識溢出’中獲益。具體來說，國內公司可以通過聘用外資企業的人才，通過與外資企業開發有價值的商業網絡（如供應商－客戶網絡），通過進入同一地區外籍雇員的社交圈等方面來獲取知識，尤其是隱性知識”[4]。

（二）以對外貿易為媒提升創新能力

“在中國從事出口業務的公司，尤其是外國公司的分包商，其創新率相對較高。對分包商而言，中國境外的國外出口商一般都愿意轉讓知識，以確保進口商品的質量和性能。比如，他們通常會為中國出口商提供有關產品設計、生產工藝、質量與成本控制、外國消費者需求和競爭產品等方面的信息和反饋意見。外國進口商這種技術和營銷知識的轉讓可以幫助中國的出口商克服后來者所面臨的主要創新障礙，即無法進入科學和創新的世界中心，缺乏了解國際市場消費者知識的渠道。此外，在吸收國外知識和為滿足國外消費者需求改良產品的過程中，出口商也可以增強其消化國外產品乃至設計新產品的能力。比如像格蘭仕（微波產品）、聯想（計算機）、海爾（家電）和TCL（電視機）等公司，都是從不同國際品牌的合約制造商起家的。通過利用國外進口商轉讓的知識，這些公司提高了自身的制造技能，并具備了新產品設計能力。”[4]對外貿易除了可以促進中國等新興經濟體的技術學習和模仿創新之外，還可加劇區域內的市場競爭，提高其整體的技術創新水平。而這種競爭的市場結構則有利于企業更加注重創新，從而促進國內的經濟增長。

另外，通過技術貿易可以直接提高新興經濟體的技術創新能力。“發展中國家引進專利技術或成套設備一方面提高了現有的技術存量水平，同時對這些軟硬件技術的學習、消化以及干中學過程中也提高了本國技術創新的能力。”另外，“技術貿易能夠通過改變創新主體的內在意識以及創新主體的內外部制度環境，從而改善技術創新誘導的反應機制”[5]。

（三）具備一定的研究開發基礎與能力

這一科技創新因素是企業創新率水平的內因，是其長期穩定發展的重要前提條件。對新興經濟體中的一般企業來講，以下列出的五種能力作為企業研發能力的主體部分要使企業全部具備顯然是不現實的，而應在企業成長的不同階段，逐步形成相應的能力，其在實質上也構成了企業成長現實的能力路徑。

1．復雜環境的生存能力

“這一能力是指在制度環境不完善或政府存在干預市場行為的背景下……企業協調、處理并滿足利益相關者的能力。”[6]以中國為代表的東亞新興經濟體國家，政治與經濟體制都在朝著逐步分權、透明和破除發展障礙的方向發展，但由于產能過剩和經濟區域間缺乏協調，地方保護主義以及區域貿易壁壘依然存在。這種存在明顯缺陷的制度環境增加了企業的交易成本，但新興經濟體的各類企業必須快速適應和學習這種變化中的艱難環境，這是企業開展一切研究和開發的前提所在，只有順利地生存下來才有討論獲得創新技術等核心競爭力的必要。

2．智力能力水平

智力能力是指企業“識別、搜集、分析與理解那些與關于市場、技術、競爭、行業標準以及行業規范相關信息的能力”[6]。而這些信息對于形成智力資本、采用模仿式和原創式的創新都是至關重要的。學術界已經比較認同下列觀點：即智力資源是由人力資源、組織資本和社會資本三個重要方面構成的，三個方面都離不開對高水平專業人士顯性與隱性知識的開發與利用，同時，智力能力作為企業創新的基本能力，直接決定了企業創新率及研發能力的水平。可見如果企業沒有高水平的研發隊伍和創意人員，其創新就會成為無源之水。

3．對外部技術等資源的整合能力

整合能力是“指將外部市場可以通過公開渠道獲得的技術、關鍵部件和專業化服務與自身擁有的資源、設計和產品等有機地整合在一起，從而提供具有更加豐富功能、成本更低或其他改進產品特征的能力”[6]。“對于新興經濟體的公司來說，僅僅將國外公司開發的技術或產品原封不動地引入國內市場是不夠的，它們必須開展研發工作，將國外技術或產品加以更改，以符合當地消費者的需求或政府的要求……此外，研發工作還會增強一個公司的吸收消化能力，即公司識別新的、外部信息價值的能力，消化這些信息的能力以及將這些信息應用于商業化的能力。”[4]整合能力具備一定技術難度但能有效地為企業創造價值的一個能力維度，其往往直接決定了企業創新率的高低。

4．網絡能力

網絡能力是指“企業通過外部組織，如利益相關者，包括政府、供應商、顧客、社區甚至競爭對手等，獲得企業發展所需資源的能力”。“具有東方背景的國家，網絡能力對于新興國家的企業，是一種十分重要的戰略資源，可以幫助他們克服外部環境高度不確定所帶來的傷害以及內部運營所存在的缺陷……與簡單地請客送禮不同，這里的關系構建，更多的是致力于從外部環境公開合法地獲得信息和知識，建立與利益相關者長期穩定的合作，以及通過網絡化和模塊化對企業傳統的產業鏈進行再造獲得差異化的競爭優勢。”[6]也即當指之間有較強的網絡關系維系時，他們就會互相學習、共同提高，從而產生較高的網絡外部性和集聚效應，這也成為創新集群地作為科技創新元素的重要性所在。

5．新知識的消化吸收能力

吸收能力是企業評估、消化與應用新知識的能力，具備了這一能力的企業，就可能對市場變化與外部新產品做出快速響應。吸收能力可“將其歸結為三部分內容，即獲取、模仿、轉化和開發新知識的能力”[6]。對于創新能力相對較弱的東亞新興經濟體而言，在其企業無法投入大量資金開展原創性開發但又不甘于總是屈居人后的情況下，吸收能力就是其自身其他核心能力從無到有建設的前提。

（四）以市場營銷為媒提升創新能力

新興市場國家盡管在規模上不盡相同，其共同特點是都處于高速發展期，產業結構不斷變化，市場誘人但也瞬息萬變，市場化進程不斷推進的同時政府逐步減少對經濟活動的干預。在這種背景下，企業的生存和發展必須以市場為導向，企業經營的有效開展時刻無法離開市場需求。

“市場營銷的成功需要有一系列行之有效的營銷組合，技術創新也需要有一系列與之配套的目標市場戰略、市場定位戰略以及產品、加工、促銷、分銷戰略，并非某一單項活動或一個環節。”[7]同時，“市場營銷也可以增強一個公司吸收外部信息并加以更改以用于當地市場的能力。通過大規模營銷，公司可以了解哪些外部信息、產品或技術是適于當地市場的，以及對其做什么樣的更改才能滿足當地消費者的需求。營銷工作對于了解新興市場當地消費者的需求尤為重要。首先，新興市場普遍缺乏知名的、可信賴的市場研究中介機構，公司難以從市場研究公司那里獲得可用的市場信息，轉而加大營銷工作，以收集可信的市場信息。其次，較發達市場經濟體而言，新興市場消費者需求的性質更為復雜，通常也更需要不同類型的產品創新”[4]。

在市場營銷所提供情報的基礎上，企業技術創新得以順利實現之后，同時要注重科技成果的轉化和應用，依靠技術進步和產業升級提升企業的競爭實力和經濟效益，從而實現技術創新與企業營銷創新的良性循環。

三、提升企業科技創新水平的策略

（一）加大企業技術創新投資，建立多元風險資本投資體系

中國企業由于長期科技投資嚴重不足，因而在選擇技術創新模式方面缺乏選擇能力和自由度。但在當前的形勢下，“不斷加大科技投入力度，越來越受到企業家們的重視，只有加大科技投入力度才能使企業的技術創新資源得到有效的利用，充分發揮出對企業生存與發展的關鍵作用，才能促使企業更大幅度的增加科技投入，使其進入良性循環”[8]。具體說來，“新興經濟體的科技創新能力明顯不足，必須積極提高新興經濟體科技創新能力：一方面要努力增加科學家和工程師的數量，提高科研機構科研質量，鼓勵企業增加研發支出。另一方面要加強校企合作和知識產權的保護，同時保證政府對高科技產品的獲取渠道，尤其是擴大國企對發達國家的投資，以從發達國家直接引進技術”[9]。

1．科技人才梯隊的建設

“在企業技術創新活動中，人才是成功的關鍵。”[8]為招攬人才企業要善用優化工作條件和待遇（對高精尖人才的特殊優待），提供深造機會等手段，并使高級人才成為技術創新的中堅力量。獲得人才資源之后，還要完善激發科技人員優勢、積極性、創造性的機制，包括建立科研能力和創新成果等科技人才體系架構標準，加快創新文化的建設。

中國企業必須明確，加大對科技人才培養的投資就是對增強企業科技競爭力的投資，而且需要超常規地加大人才尤其是基礎研究人才的投資力度，并且建立學習型企業科技人才的培養新機制。通過切實實施企業高科技人才繼續教育工程與高精尖人才特殊培養工程，不斷提高企業科技人才的整體水平與質量檔次，只有通過科技人才定期參加國際學術交流，及時捕捉國際科技前沿信息，組織科技攻關，才有把最先進的科技成果轉化為知識與技術密集型的新產品的可能。

2．拓寬科技投資渠道，投資分配上重點突出

從現階段的情形看，應學習美國等發達經濟體盡快構建和完善風險資本投資體系，而中國企業也需科學評估技術創新的高風險，才會有較高的收益預期。這里也需明確技術創新中企業與政府分工與協作的關系：企業是技術創新的主體，也應是籌集科技資金的主體，其需到場外交易市場和民間資本市場去尋求資金，并逐步建立籌集企業技術創新資金的“政府退出”機制；而政府則需回歸到“制定政策，創造環境，加強監督，控制風險”的本位上來。另外，在投資分配上需突出“三個重點高對應”，盡快提升基礎研究投資的比重，針對中國企業以往的科技投資普遍存在“撒胡椒面”現象，目前的投資應遵循“三個重點高對應”的企業技術創新投資理論，強調企業技術創新投資取向是要把重點資金與重點項目、重點人才在一定高度上對應起來，為此企業則要形成“三個重點高應對”的有效資源配置的政策機制，并提升企業技改投資占固定資產投資的比重。

在科技創新的資金管理方面，應推進企業研發資金的審計監督創新進程，既要改革傳統的審計證據收集方式，又要變革審計導向——從制度基礎審計轉向風險基礎審計。因此，改革現行企業審計體制，變革審計方式和技術，培養新經濟條件下審計管理人才對中國企業技術創新資金的有效利用至關重要。

3．加強與外部組織的合作研發

縱觀發達經濟體的經驗，我們發現“如果想擴大創新的深度和廣度，就必須加強創新系統內各組成部分之間的聯系和互動，強化在創新成果產生、應用和推廣過程中體制機制、技術、人力資源和基礎設施之間的相互作用，實現創新成果向現實生產力的轉化。在整合創新資源方面，瑞典、芬蘭、荷蘭等北歐國家為全世界做出了表率。這些國家率先改革了各創新主體間的聯動機制，為企業、公共及私立研究機構和政府搭建了良好的創新資源整合平臺。值得一提的是，各種非政府組織也積極地融入創新體系中”[10]。我國企業在創新資源極度缺乏的情況下，應注重與其他企業以及高校和研究機構的合作。“鼓勵企業與科研院所、高等院校采取多種形式的聯合，促進科技資源的合理配置。多種合作關系包括合作開發、項目委托、建立以關鍵項目為基礎的有限責任公司等等。科研院所和高等院校可以在與企業的合作中確定自己為社會生產服務的最佳位置；企業也可以通過合理利用科研院所和高等院校的科研資源，提高自身的技術創新能力。”[8]

（二）實現出口企業規模化經營，抓住反向創新的契機

在出口運行中，如果出口企業通過兼并、產業結構升級等方式逐步實現規模經濟，那么大批量出口產品的生產就能采用更先進的工藝和更專業化的設備，從而實現標準化和簡單化的作業，大量節省原材料和能源，同時企業只有實現規模化經營才能進行高效率的技術研發，有效地塑造企業的核心競爭力，否則技術的研發只能因為資金有限、渠道缺乏和技術人才欠缺等因素陷于空談和停滯。

在為技術創新提供足夠條件的基礎上，還應適當變革對創新的固有觀念和固化思維。“反向創新”的對立面是過去西方人主導的所謂“傳統創新”，即按照以往模式，發達國家往往是創新的引導者，隨后把這些創新成果推廣到世界各地。但“反向創新”則是新興經濟體根據當地需求，以全新理念設計新產品，并成功推向當地市場和全世界。一方面，中國企業可通過與跨國公司合作，改進和推廣某些本土化的技術，進而開拓國際市場；另一方面，中國企業也可在其他國家設立研發中心，以另一種類型的“反向創新”回饋中國市場，進而進軍全世界。

（三）以集成創新為突破口加快創新

“集成創新是把已有技術單項有機地組合起來、融會貫通，構成一種新產品或經營管理方式，創造出新的經濟增長點。”集成創新與市場應用的關系也非常密切，而我國擁有龐大的需求市場，對于形成集成創新的競爭優勢，也會有很大的幫助。我們可以通過制定中國市場的產品規范，發展具有自主知識產權的產品，也可以吸收發達地區的技術與商業模式，發掘符合本地需求的應用性產品與服務機會。

[1] 張宇燕，田豐．新興經濟體的界定及其在世界經濟格局中的地位[J]．國際經濟評論，2010（4）：7－26．

[2] 經濟合作與發展組織．弗拉斯卡蒂研究與發展調查手冊[M]．北京：新華出版社，2000：7．

[3] 楊斌．創新經濟體及其政策研究[D]．北京：中共中央黨校，2010．

[4] 李靜．中國創造從何談起？[J]．中國管理新視界，2011（12）：70－72．

[5] 余元明．貿易利益與中國出口導向型發展戰略的調整[D]．武漢：華中科技大學，2012．

[6] 孫金云．新興市場企業的“模仿式創新”路徑及機理研究[D]．上海：復旦大學，2011．

[7] 閆一鳴．技術創新與市場營銷創新的關系研究[G]／／山東省社會科學界聯合會．科學發展觀：理論·模式·實踐－山東省社會科學界2006年學術年會文集（4），2006：2389－2392．

[8] 高慶敏．企業技術創新措施研究[J]．集團經濟研究，2005（10下）：126－127．

[9] 李永剛，張宇．綜合競爭力：發達經濟體VS新興經濟體[J]．現代經濟探討，2012（9）：34－38．

[10] 趙蕓蕓，何穎，賀石昊，等．中國創新效率全球第一 金磚四國需加大投入[N]．中國電子報，2012－11－23（4）．