論技術(shù)偵查在職務(wù)犯罪偵查中的運(yùn)用——以實(shí)現(xiàn)保障人權(quán)和控制犯罪平衡為視角*

王霑

(重慶市人民檢察院，重慶 401147)

技術(shù)偵查，是國(guó)際社會(huì)在刑事犯罪偵查中普遍使用的、重要而有效的一項(xiàng)偵查措施。2012年3月修改的刑事訴訟法明確規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在偵查職務(wù)犯罪過(guò)程中可以使用技術(shù)偵查。這對(duì)促進(jìn)“由供到證”到“由證到供”的傳統(tǒng)偵查方式的轉(zhuǎn)變，提升偵查能力和執(zhí)法公信力，有效懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪具有重要作用。但是如果運(yùn)用不當(dāng)，可能會(huì)對(duì)公民基本權(quán)利和社會(huì)生活秩序帶來(lái)惡劣影響。因此在職務(wù)犯罪偵查實(shí)踐中如何運(yùn)用技術(shù)偵查就成為擺在檢察機(jī)關(guān)面前的一項(xiàng)重大課題。筆者試圖對(duì)此加以論述，達(dá)到既能規(guī)制權(quán)力濫用、保障人權(quán)，又能合法、有效運(yùn)用技術(shù)偵查權(quán)懲罰犯罪，從而在更高層次和水平上實(shí)現(xiàn)保障人權(quán)與控制犯罪的有機(jī)統(tǒng)一和動(dòng)態(tài)平衡。

一、技術(shù)偵查的概述

1.技術(shù)偵查的概念和特征

技術(shù)偵查是指秘密的采用專門技術(shù)手段的特殊偵查措施。如果存在廣義概念，就沒(méi)有必要在常規(guī)偵查措施以外由法律加以規(guī)定和授權(quán)，并采用嚴(yán)格的審批程序。技術(shù)偵查從內(nèi)涵上看兼具秘密性和技術(shù)性要求。它首先是一種秘密偵查，必須隱蔽身份、隱蔽意圖，即秘密進(jìn)行，其次要運(yùn)用自然科學(xué)的理論和成果即現(xiàn)代科技設(shè)備來(lái)實(shí)施。具備秘密性但不具備技術(shù)性的偵查手段如臥底偵查、誘惑偵查、人力監(jiān)視或跟蹤等不是技術(shù)偵查。具備技術(shù)性但不具備秘密性的偵查手段如現(xiàn)場(chǎng)勘察、測(cè)謊、鑒定等不是技術(shù)偵查。［1］

2.技術(shù)偵查的運(yùn)用原則

(1)程序法定原則。技術(shù)偵查作為一種可能會(huì)對(duì)當(dāng)事人隱私權(quán)造成損害的措施，其實(shí)施必須依照新刑事訴訟法的規(guī)定，針對(duì)兩類職務(wù)犯罪和法定職務(wù)犯罪嫌疑人、被告人，按照規(guī)定的程序和時(shí)限開(kāi)展申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、救濟(jì)等活動(dòng)。(2)比例原則，亦稱平衡原則。是指在追究犯罪與侵犯公民基本權(quán)利之間要成比例。包括三個(gè)子原則:適當(dāng)性原則、必要性原則和相對(duì)性原則。適當(dāng)性原則要求技術(shù)偵查只能用于法律明確規(guī)定的職務(wù)犯罪，只能用于偵查目的。必要性原則又稱最小侵害原則，有兩個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn):措施必要和合理懷疑。相對(duì)性原則亦稱經(jīng)濟(jì)性原則，要求在使用技術(shù)偵查時(shí)對(duì)相對(duì)人造成的傷害不得大于其所欲保護(hù)的權(quán)益。(3)書(shū)面許可原則。又稱令狀原則，要求審批機(jī)關(guān)必須制作固定格式的批準(zhǔn)文書(shū)，詳細(xì)記載使用對(duì)象、種類、時(shí)限、地點(diǎn)、執(zhí)行機(jī)關(guān)等，不準(zhǔn)進(jìn)行概括授權(quán)，避免執(zhí)行機(jī)關(guān)任意擴(kuò)大范圍。(4)相關(guān)性原則。是指技術(shù)偵查的運(yùn)用必須與法定職務(wù)犯罪的人和事相關(guān)。包括必須與策劃、實(shí)施及事后毀滅證據(jù)、處理贓款贓物的兩類職務(wù)犯罪和符合條件的在逃人員相關(guān);必須與可能成為或已成為犯罪嫌疑人及其聯(lián)系人相關(guān)，不得對(duì)案件沒(méi)有關(guān)系的人實(shí)施;必須采用與查明犯罪事實(shí)、查獲犯罪嫌疑人相關(guān)的手段;必須與犯罪活動(dòng)實(shí)施的場(chǎng)所相關(guān)，如犯罪活動(dòng)發(fā)生的公共場(chǎng)所、辦公室、住宅和其他相關(guān)場(chǎng)所。(5)保守秘密原則。是指在適用時(shí)應(yīng)盡可能保護(hù)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，避免造成不必要的傷害。包括偵查機(jī)關(guān)和人員在實(shí)施時(shí)應(yīng)以辦案為必要，盡可能減少了解上述秘密;對(duì)于知悉的秘密負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)妥善保管、處理，不得主動(dòng)傳播或因保管、處理不當(dāng)使秘密傳播;與案件無(wú)關(guān)的材料和使用完畢的材料應(yīng)予以銷毀。

二、技術(shù)偵查在刑事犯罪偵查運(yùn)用中存在的問(wèn)題

1.檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有技術(shù)偵查權(quán)。檢察機(jī)關(guān)履行職務(wù)犯罪偵查權(quán)。職務(wù)犯罪是一類利用職務(wù)便利實(shí)施的智能型、隱蔽型犯罪，以職務(wù)活動(dòng)作掩護(hù)，沒(méi)有直接的受害人，證據(jù)單一，因此存在發(fā)現(xiàn)難、取證難、突破難、抓逃難等突出問(wèn)題。近年來(lái)，伴隨著現(xiàn)代科技快速發(fā)展，職務(wù)犯罪活動(dòng)日趨呈現(xiàn)技術(shù)化、信息化、高智能化、新型化以及跨省市、跨國(guó)境乃至有組織化等新特點(diǎn)、新態(tài)勢(shì)，犯罪手段更加隱蔽，犯罪分子反偵查手段不斷增強(qiáng)。但是檢察機(jī)關(guān)仍然依靠“一張嘴、一支筆、兩條腿”的傳統(tǒng)調(diào)查方法，難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要。在今年刑事訴訟法修改之前，檢察機(jī)關(guān)為了打擊職務(wù)犯罪的需要，于1987年與公安部聯(lián)合制定《關(guān)于公安機(jī)關(guān)協(xié)助人民檢察院對(duì)重大經(jīng)濟(jì)案件使用技偵手段有關(guān)問(wèn)題的通知》等內(nèi)部規(guī)定，由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)協(xié)助使用，并按照公安部的《關(guān)于技術(shù)偵察工作的規(guī)定》等規(guī)定履行審批程序，在性質(zhì)上屬于政策層面的授權(quán)和規(guī)制，獲取的證據(jù)材料以及偵查活動(dòng)的合法性、公信力收到挑戰(zhàn)甚至質(zhì)疑。更為尷尬的是，檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用技術(shù)偵查手段要向公安提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)，從某種意義上說(shuō)就是要接受公安機(jī)關(guān)的監(jiān)督，這顯然與憲法對(duì)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督地位相背離。實(shí)踐中，有的檢察機(jī)關(guān)雖部分使用技術(shù)偵查，但由于需要委托公安、安全機(jī)關(guān)審批、執(zhí)行，手續(xù)復(fù)雜，周期長(zhǎng)，特別是由于這些機(jī)關(guān)自身的技術(shù)偵查任務(wù)已經(jīng)非常繁重，檢察機(jī)關(guān)的技術(shù)偵查要求常常被擺到從屬地位，因此嚴(yán)重影響工作進(jìn)程，甚至貽誤偵查戰(zhàn)機(jī)。還有一些檢察機(jī)關(guān)因擔(dān)心先使用技術(shù)偵查會(huì)突破“禁區(qū)”，放棄或延緩使用。［2］

2.對(duì)于技術(shù)偵查的不當(dāng)運(yùn)用缺乏救濟(jì)措施。所謂無(wú)救濟(jì)即無(wú)權(quán)利。由于我國(guó)技術(shù)偵查的秘密性特點(diǎn)，相關(guān)當(dāng)事人只有在被告知的情況下才知道自己是否被技術(shù)偵查。若不被告知可能一直渾然不知，更不知道自己的合法權(quán)利是否受到侵害。即便是知道合法權(quán)利受到侵害，因找不到法律依據(jù)保障權(quán)利，也就無(wú)從救濟(jì)。

3.運(yùn)用技術(shù)偵查獲得證據(jù)不能直接作為證據(jù)使用。由于沒(méi)有法律明文規(guī)定，技術(shù)偵查的成果只能作為偵查取證的線索，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為犯罪嫌疑人的供述、證人證言等。但具有很大局限性，如隨著犯罪嫌疑人反偵查技能的提高，有時(shí)未必能順利轉(zhuǎn)化為犯罪嫌疑人的供述、證人證言等。

三、技術(shù)偵查如何在職務(wù)犯罪偵查中合法、有效運(yùn)用

1.技術(shù)偵查的案件范圍。根據(jù)修改后的新刑事訴訟法148條規(guī)定，人民檢察院在立案后，對(duì)于以下案件及犯罪嫌疑人、被告人可以使用技術(shù)偵查措施:一是重大的貪污賄賂犯罪案件;二是利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件;三是追捕被通緝或者被批準(zhǔn)、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人。

2.技術(shù)偵查的種類。對(duì)偵查實(shí)踐中運(yùn)用的技術(shù)偵查進(jìn)行梳理后，可劃分為七種，這些同樣可以在職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用，具體如下:(1)電子偵聽(tīng)，也稱之為麥克風(fēng)偵聽(tīng); (2)電信監(jiān)控;(3)電子監(jiān)控;(4)郵件檢查;5)密搜密取。

3.技術(shù)偵查的運(yùn)用地點(diǎn)。在電子通訊、露天場(chǎng)所、公共建筑等公共場(chǎng)合和辦公場(chǎng)所，只要符合法定條件，經(jīng)審批后都可以采用技術(shù)偵查。但是對(duì)住宅采取技術(shù)偵查應(yīng)特別慎重。“住宅不受侵犯”是憲法賦予每個(gè)公民的權(quán)利。住宅作為個(gè)人的庇護(hù)所和最后尊嚴(yán)的維護(hù)地，應(yīng)保持其神圣不可侵犯性，即便是強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力也應(yīng)在個(gè)人住宅前止步，因?yàn)椤懊總€(gè)人的家就是他的城堡”。只有在公共場(chǎng)合和辦公場(chǎng)所采用技術(shù)偵查無(wú)法收集到相應(yīng)證據(jù)，并且有證據(jù)表明當(dāng)事人的住宅是其實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的重要場(chǎng)所時(shí)，才可以對(duì)住宅采用技術(shù)偵查。

4.技術(shù)偵查的運(yùn)用對(duì)象。技術(shù)偵查只能針對(duì)法定的兩類職務(wù)犯罪案件、符合條件的犯罪嫌疑人、被告人相關(guān)的人和物實(shí)行。相關(guān)的人是指犯罪嫌疑人、被告人和與其犯罪活動(dòng)密切相關(guān)的人員。相關(guān)的物是要求技術(shù)偵查的范圍應(yīng)盡量限制在與偵查目的有關(guān)的內(nèi)容上。與案件無(wú)關(guān)的人或物不能成為被偵查對(duì)象。為防止隨意使用技術(shù)，應(yīng)有相當(dāng)?shù)睦碛珊妥C據(jù)證明被偵查對(duì)象與案件具有相關(guān)性。目前可掌握為職務(wù)犯罪案件經(jīng)過(guò)常規(guī)手段初查后，當(dāng)事人存在涉案的重大嫌疑，為進(jìn)一步查清案情，就可以使用技術(shù)偵查。但對(duì)象的相關(guān)性要求不宜過(guò)高。有的認(rèn)為只有在有證據(jù)證明某人存在犯罪嫌疑，且達(dá)到立案要求時(shí)，才可對(duì)其適用技術(shù)偵查措施。筆者不贊成這種觀點(diǎn)，立案對(duì)職務(wù)犯罪當(dāng)事人和檢察機(jī)關(guān)的影響較大，偵查實(shí)踐中基本上是在掌握確鑿的證據(jù)后才對(duì)當(dāng)事人立案。如果要求立案條件，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)定技術(shù)偵查的目的。以后如果對(duì)立案的實(shí)質(zhì)性要求弱化后，可再考慮以立案為相關(guān)條件。［3］

5.技術(shù)偵查的程序。包括申請(qǐng)程序、審批程序、執(zhí)行程序和救濟(jì)程序。

(1)申請(qǐng)程序。偵查部門在偵查(包括初查)過(guò)程中，認(rèn)為需要使用技術(shù)偵查的，由其提出報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)的意見(jiàn)，制作《提請(qǐng)批準(zhǔn)使用技術(shù)偵查意見(jiàn)書(shū)》，經(jīng)本院檢察長(zhǎng)同意后，連同相關(guān)證據(jù)材料一并報(bào)送審批。(2)審批程序。為慎重使用，建議參照逮捕權(quán)上提一級(jí)模式，由上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門負(fù)責(zé)審批。由于偵查的時(shí)限要求較高，建議上級(jí)偵查部門在收到后應(yīng)立即予以審查，并在24小時(shí)內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，必要時(shí)可以延長(zhǎng)至48小時(shí)。若不批準(zhǔn)或不全部批準(zhǔn)，下級(jí)院偵查部門不得使用全部或部分技術(shù)偵查;若批準(zhǔn)，還應(yīng)對(duì)允許采取的技術(shù)偵查措施、對(duì)象、地點(diǎn)、時(shí)間、執(zhí)行人員等作出明確限定，超越了批準(zhǔn)范圍實(shí)施的技術(shù)偵查，同樣是違法的。(3)執(zhí)行程序。刑事訴訟法對(duì)執(zhí)行時(shí)間作出規(guī)定，即批準(zhǔn)決定簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)有效。下級(jí)院偵查處部門在收到批準(zhǔn)文件應(yīng)立即交由相關(guān)部門執(zhí)行。由于檢察機(jī)關(guān)原來(lái)沒(méi)有技術(shù)偵查權(quán)，現(xiàn)在賦權(quán)后，人員和裝備配備需要一段時(shí)間，在具備實(shí)施條件的地方，由檢察機(jī)關(guān)偵查部門中專門負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的機(jī)構(gòu)和人員執(zhí)行，在不具備實(shí)施條件的地方，由檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)協(xié)商，交由公安機(jī)關(guān)中專門負(fù)責(zé)技術(shù)偵查的機(jī)構(gòu)和人員代為執(zhí)行。(4)救濟(jì)程序。下級(jí)院對(duì)于不予批準(zhǔn)的決定有異議的，在收到不予批準(zhǔn)決定書(shū)后五日內(nèi)，可以向不予批準(zhǔn)的部門申請(qǐng)復(fù)議。上級(jí)院應(yīng)另行指派案件承辦人進(jìn)行審查，并在收到復(fù)議決定的48小時(shí)做出是否變更決定。上級(jí)院偵查部門對(duì)下級(jí)院的執(zhí)行情況應(yīng)跟蹤監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)下級(jí)院偵查部門有違法情形，應(yīng)主動(dòng)予以糾正。使用部門在解除技術(shù)偵查后的五日內(nèi)應(yīng)告知當(dāng)事人。對(duì)采取技術(shù)偵查獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料，應(yīng)在確定無(wú)關(guān)后的十日內(nèi)，在相對(duì)人在場(chǎng)的情況下，做好銷毀記錄，當(dāng)場(chǎng)予以銷毀。與案件有關(guān)的材料在案件終審后的五年內(nèi)，也應(yīng)予以銷毀。

6.技術(shù)偵查的救濟(jì)措施。一項(xiàng)制度只有具備了相應(yīng)的救濟(jì)措施，才有可能真正做到保護(hù)人權(quán)，因此必須規(guī)救濟(jì)措施定。主要包括偵查機(jī)關(guān)的義務(wù)和相對(duì)人的權(quán)利。偵查機(jī)關(guān)的義務(wù)包括:(1)在到期或不必要時(shí)及時(shí)解除技術(shù)偵查;(2)在解除后立即通知當(dāng)事人;(3)只能用于偵查、起訴、審判;(4)對(duì)于采取技術(shù)偵查獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料和雖與案件有關(guān)但已終審的材料負(fù)有銷毀義務(wù);(5)對(duì)相對(duì)人造成傷害時(shí)的負(fù)民事賠償義務(wù);(6)對(duì)違法使用技術(shù)偵查的辦案人員實(shí)施相應(yīng)的行政、民事、刑事制裁。相對(duì)人的權(quán)利包括:(1)對(duì)技術(shù)偵查所獲取的證據(jù)的審查和異議權(quán)。建議審查權(quán)由辯護(hù)人履行。對(duì)偵查機(jī)關(guān)非法獲取證據(jù)可以申請(qǐng)排除;(2)對(duì)技術(shù)偵查所獲取的證據(jù)具有使用權(quán)，如對(duì)案件當(dāng)事人有利的證據(jù);(3)要求保密、妥善保存、銷毀的權(quán)利;(4)在權(quán)益受到侵害時(shí)有要求獲得國(guó)家賠償?shù)臋?quán)利。

［1］韓德明.技術(shù)偵查措施論［J］.浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2005，(3):42～47.

［2］朗勝，王尚新.中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法釋義［M］.北京:法律出版社，1993.72.

［3］王曉偉，典范.論技術(shù)偵查措施在職務(wù)犯罪偵查中的適用［J］.黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，(3): 140.