開放式創新環境下創業企業商業模式的構建與形成研究

(西北大學經濟管理學院，陜西 西安 710127)

1 引言

傳統封閉式創新體系正向開放式創新體系轉變[1]。在開放式創新環境中，新興技術不斷產生，新興產業不斷興起，跨行業和領域的創新生態系統不斷演化，以及創新網絡環境中各方搭建的開放式創新平臺的融合度和開放性增強，這些都為創業企業發展帶來了機遇與挑戰。新企業本質并非存在年限、規模等一般因素的差別，而是在產品/服務、產業、能力等三個層面表現出的新奇程度，新企業商業模式的探索與構建就決定著新創企業的成長合法性、未來發展方向[2]，創業企業如何利用外部開放式創新環境變化構建商業模式，通過適應環境變化獲取長期競爭優勢愈發關鍵[3]。因此，創業企業如何把握開放式創新環境帶來的機會，構建商業模式并使其持續創造價值，最終影響創新網絡和創新生態系統發展就成為厄待解決的關鍵問題。

由于不同領域的研究出發點不同，現有文獻對商業模式的定義和構成存在不同理解[4－7]。同時，由于創業企業所具備的特點，創業企業商業模式的構成與形成與現有企業商業模式的構成與特征等方面都存在不同，雖然一些研究針對創業企業商業模式內涵及其形成進行探討，但是關于開放式創新情境下創業企業商業模式構成、特征與形成過程中的關鍵要素構成等方面的研究尚不明確，因此，面臨著創新范式由封閉式創新向開放式創新的轉變，創業企業商業模式如何構建與形成?創業企業商業模式的特征，以及商業模型形成中的關鍵要素有哪些?這些問題都還需進一步探討，也是本研究需要解決的關鍵問題。

2 開放式創新環境中創業企業商業模式的內涵與特征

2.1 創業企業商業模式的內涵

很多學者對商業模式內涵進行討論，如Amit和Zott認為商業模式包括交易內容、結構和規制，通過開發商業機會創造價值[5]。Johnson，Christensen和Kagermann認為商業模式的構成主要包括四個方面:客戶價值定位;利潤模式，包括收入模式，成本結構，利潤和庫存周轉;關鍵資源;關鍵過程[6]。呂鴻江、程明和李晉從交易主體多樣性、交易關系多重性和交易規則靈活性三個維度對商業模式進行解析[8]。王迎軍、韓煒對創業企業成長過程中的商業模式構建進行研究，包括市場定位、經營過程和利潤模式三個要素[9]。傅世昌、王惠芬對商業模式定義的理論體系進行綜述[10]。在上述對商業模式定義和構成研究基礎上，本研究認為商業模式內涵是:企業在對客戶價值定位基礎上，設計企業與外部交易方的交易內容、結構與方式，以及所形成的收益方式和盈利模式。商業模式主要由三大模塊構成:客戶價值定位，即明確目標客戶以及企業為客戶能提供的價值;企業交易模式，即企業與外部利益相關者的交易方式和交易結構的設計;企業盈利模式，包括成本結構、收益方式和盈利方式，各模塊和構成要素之間互相作用形成企業特定的商業模式。同時，創業企業商業模式具備以下兩個方面的特點:動態均衡性與網絡嵌入性。

2.2 創業企業商業模式的動態均衡性

伴隨著商業模式的形成與完善，企業價值不斷增長，在制度因素的作用下，如行業主導范式，以及企業內部模式作用下，逐漸形成行業主導的一類或幾類商業模式，一些創造價值較低的商業模式逐漸消亡，商業模式創造的價值不斷增加，最終達到價值創造的相對均衡狀態。Johnson、Christensen和Kagermann針對“商業模式的重塑”進行了研究，分析了如何評價企業何時需要新的商業模式，當新變革者，突破性技術創新者出現等情境下，就需考慮如何進行商業模式創新。Morris et al.也認為創新性商業模式能產生更高的價值創造，針對創業企業失敗提出了商業模式的整合框架，創業企業與現有企業的商業模式應該追隨技術范式變化進行創新[11]。因此，隨著突破性技術出現，新客戶價值主張產生、行業新進入者加入等因素影響，所創造的價值逐漸超過之前行業平均水平，逐漸形成新的一類或者幾類商業模式，舊商業模式均衡逐漸被打破，最終達到新商業模式均衡狀態。

2.3 創業企業商業模式的網絡嵌入性

Chesbrough認為在開放式創新下，組織需要采取開放型商業模式來共享技術[12]。在開放式創新環境下，企業與供應商、顧客、合作研發聯盟、研發機構、高校和研究院等共同構成創新網絡，創新網絡化、技術外包、研發合作等技術創新模式不斷為企業帶來新價值增長點。創業企業可以嵌入創新網絡去創造價值，利用網絡關系進行商業模式創新帶來企業自身與行業格局的發展。如，蘋果公司的App store整合軟件開發商在程序商店進行軟件開發提供新的客戶需求以吸引新的用戶、谷歌的Android系統構建了開放式創新平臺，開放式創新平臺為其他企業嵌入創新網絡生態系統提供了機會，大量的APP應用開發者在開放式創新平臺中找到了創業機會，也帶來了移動互聯相關產業的發展。創業企業需要通過各種方式嵌入開放式創新網絡中，并影響創新網絡，促進相關產業發展。

3 開放式創新環境中創業企業商業模式的構建方式與形成路徑

在開放式創新環境中，創業企業商業模式的形成主要是受到開放式創新網絡中新技術、新需求和新的交易方式等驅動，最終形成穩定的交易模式和盈利模式，形成動態均衡穩定與高效的商業模式。并根據技術范式變化，行業主導商業模式變化，調整和重構自身商業模式，從而獲取持續的競爭能力。根據Zott和Amit的研究，商業模式所創造總價值:

式中，P(t)代表了價格，是企業的定價方式，即定價模式，CF(t)是公司需要花費資源的成本，即成本模式。i代表了供應商、合作伙伴等外部交易方式與交易對象，從不同的交易方獲取的利益，是交易方式t下與各交易方之間的交易成本之和，代表了交易方式和盈利模式。

從商業模式價值創造公式中可以看出，價值產生需要在客戶價值基礎上考慮盈利模式、交易模式與成本結構。因此，結合商業模式內涵構成，以及上述模型，創業企業商業模式形成需要從三個方面路徑出發，首先，利用開放式創新環境帶來的機會，以市場與技術開放式搜索相互驅動探索新的客戶價值，尋找新價值點 (V);其次，拓展與創新交易渠道 (I)，增加交易方式多樣性(T)和交易頻率 (N)，在現有價值網和價值鏈基礎上，增加與客戶、供應商以及合作伙伴等交易關系的交易方式以提升現有價值鏈帶來的價值(R)。同時，在現有價值網外，拓展潛在交易渠道，探索跨行業和跨領域交易方式，不斷嵌入和構建創新生態網絡;第三，不斷優化企業定價模式 (P)，通過企業內部制度完善以及管理方式改進，降低企業內外部交易成本 (C1)，通過外部治理控制降低交易成本 (C2)，完善企業盈利模式。商業模式創造的價值主要影響變量有:

TVABM=f(V，I，T，R，P，C，N)，其中，BM 代表企業商業模式。因此，創業企業需要在上述變量與各個構件交互作用下，不斷提高商業模式效率，最終形成動態均衡的商業模式。

3.1 技術和市場開放式搜索交互驅動下客戶價值產生

商業模式形成始于客戶價值產生，而客戶價值主要來自于市場和技術搜索下發現的機會，創業企業通過提高技術和市場開放式搜索范圍與跨度的廣度和深度，形成自身技術優勢和市場定位優勢。從技術角度而言，創業公司可以通過對現有技術改進或通過突破性技術創新革新市場，這就需要創業企業在技術領域深度探索，不斷拓展技術搜索廣度，同時關注開放的外部環境，包括跨行業和跨領域的技術提供方、科研機構、開放式技術平臺等技術源，并不斷融入開放式創新網絡，在開放式搜索下獲取技術與資源，通過技術搜索驅動產生新客戶價值。從市場角度而言，創業公司除了針對現有行業主流客戶提供更高價值，明確為客戶解決的新問題，填補客戶需求空白，在現有需求基礎上發掘可附加的新價值，還需要對市場細分和定位拓展，確定新目標客戶群提供新價值，產生新價值來源。最終通過在技術和市場開放式搜索交互驅動下，不斷發掘和產生客戶價值，形成商業模式初步定位。

3.2 交易方式多樣性與交易結構開放下商業模式構建

在客戶價值與組織戰略匹配基礎上，創業企業還需關注與外部交易方之間的交易關系，第一，拓展交易對象范圍，開放式創新網絡中的技術供應商、合作伙伴等為創業企業提供新技術并為創業企業帶來新價值增長點。第二，增加交易方式與交易頻率，創業企業通過關注外部技術需求方和技術供給方，如現有公司、競爭對手、合作伙伴、創新平臺等技術需求與供給，匹配內外部技術和資源，構建多樣性的交易方式。創業企業可以開展外向型開放式創新，將技術內部技術和資源通過技術轉讓，保證技術研發內部和外部的雙重需求，獲取更多贏利點，增加交易途徑獲取新價值。第三，優化交易結構，企業也可以通過改變供應鏈上的關系，優化交易流程，同時，創業企業也可以通過內向型開放式創新，通過構建戰略聯盟、合作伙伴關系等方式獲取外部資源，混合外向型與內向型開放式創新模式，通過內外部資源互補，發揮杠桿作用，提高企業效率創造新價值，形成新的交易模式，通過不斷構建新的交易模式促進新價值形成。

3.3 內外部治理機制作用下盈利模式優化與商業模式構建

創業企業的盈利模式是商業模式構建最后一個步驟，企業在明確客戶價值，建立外部交易關系后，如何獲取利潤是需要精心設計的，包括內部成本控制、資源周轉和邊際收益模型等內部治理機制，以及內外部交易方之間關系治理與契約治理等交易機制構建。在定價模式方面，考慮產品市場進入策略，建立定價模型，測算產品盈虧平衡與收益率等，并對定價模式進行創新。如小米手機在進入市場時，采取三階段定價，以成本價預售獲取口碑與市場，調高價格獲取收益，最后低價拋售。在成本模式方面，建立完善的內部治理機制，減少內部治理成本。同時建立外部關系與契約治理機制，降低外部交易風險與成本。在收益模式方面，不同類型創業企業需要根據企業特點，以及所處產業的成長階段，設計動態的可持續產生新價值的盈利模式。

3.4 形成穩定均衡的商業模式

商業模式的構成是由客戶價值產生、交易方式和盈利模式三個構件互相匹配和相互作用的整體。各個構件和模塊的出現和變化都需要設計與其相對應的其他模塊。在通過初步的價值定位，以及相應的交易模式和盈利模式設計和形成后，創業企業商業模式就需要不斷提升運行效率，通過三方面路徑與構建互相促動與共同完善接近商業模式均衡狀態，產生穩定的價值收益，實現價值最大化，從而形成穩定的商業模式 (見圖1)。

圖1 商業模式的構建與形成

3.5 創業企業商業模式的重構與新均衡的形成

創業企業在形成商業模式之后，由于創業企業所處的創新網絡環境不斷變化，各種新技術和客戶需求不斷更新，新客戶價值被不斷發掘。在客戶價值和市場定位發生變化之后，交易對象與方式發生變化，交易方式以及交易次數和效率都發生相應的變化，逐漸改變企業的盈利模式，從而使企業價值增長方式由VF(t)變為VF(t)'，企業總價值也由原來的TVA變為TVA’，即達到新的價值創造水平，通過改變和重構商業模式使企業總價值不斷變化，并逐漸發展形成穩定的商業模式主流范式，達到商業模式均衡，從而形成商業模式的動態均衡過程。

4 案例分析

小米公司于2010年4月成立，是一家以智能手機軟件開發的移動互聯網業務創業公司，以小米手機、米聊、MIUI為公司三大核心產品，2012年手機出貨量719萬臺，銷售額126.5億元。小米手機不同于以往手機進入市場的模式，打破傳統的產品模仿方式，突破山寨手機“低成本、低價值”市場進入模式，將手機發燒友定位為主要客戶，將互聯網和開放性的思想貫穿于產品運營全過程，用互聯網進行產品直銷，利用開放式平臺和系統進行手機操作系統開發，采取互聯網研發模式，在硬件、軟件和用戶體驗三方面整合和不斷改進。在開放式技術和客戶價值搜索基礎上，不斷創新交易方式和交易結構，同時，完善內部治理機制以優化內部成本結構和收益模式，在三大模塊共同作用下，不斷促進商業模式的形成與完善。

圖2 案例分析框架圖

在客戶價值方面，基于開放式技術搜索和價值附加進行產品與服務定位，通過搜索與關注最新硬件技術，在手機中不斷增加高新技術元件;在軟件與系統方面，構建開放式客戶關系，通過60萬發燒友參與開發改進，以及米粉的口碑營銷和反饋，不斷改進MIUI操作系統。在客戶體驗方面，每周在線更新系統程序，小米手機為用戶提供獨特與快捷的應用體驗，通過與客戶建立朋友關系和互動使小米用戶自愿進行產品反饋，不斷發掘客戶價值，為客戶提供高價值的產品和服務，探索出了高配置低價格模式。

在交易模式方面，建立創新性與多樣性的交易方式，不斷拓展交易對象范圍，構建開放型交易結構。小米公司與高通公司、凡客產品等公司建立合作伙伴關系，獲取高通公司的硬件技術支持，以及啟明投資、高通、Morningside等風險投資方對小米公司的投資，這些關系為小米提供外部資源;利用凡客成熟的物流渠道，構建開放型交易結構、多樣化交易方式和交易渠道。

在盈利模式方面，利用差異化與創新的定價模式，初期以成本定價，在手機高性價比口碑效應下，中期提高價格。由于技術的摩爾效應，銷售后期，采取低價定價以清空庫存，回收手機的投入增加現金流。不斷優化內部治理結構，精簡生產過程和銷售流通環節，利用開放式環境中的外部資源，內外部資源互補優化成本結構。構建“開放式創新+互聯網應用+硬件技術的購買+粉絲經濟”的收益模式 (見圖2)。

5 對創業企業的啟示

本研究對創業企業具有以下幾方面的管理啟示。創業企業面臨著創新網絡生態體系不斷發展和演進以及技術更迭周期逐漸縮短影響，需要不斷嵌入創新網絡中，通過拓展技術和市場開放式搜索的深度與廣度，去實現和創造新的客戶價值;同時，還需要拓展組織與外部交易方之間的交易范圍和內容，設計多樣化的交易方式和開放型交易結構;探索與創新定價模式和收益模式，構建內外部治理機制以優化成本結構和盈利模式，不斷提高價值創造效率，形成自身的商業模式。最后，創業企業需要在現有商業模式基礎上，關注突破性技術出現和市場變革，對現有價值創造方式進行優化重構，形成能夠持續創造價值的動態均衡的商業模式，使創業企業嵌入創新網絡并獲得合法性，最終影響現有創新網絡和主導商業模式帶動行業和產業的發展。

[1]Chesbrough，H．．Open Innovation:The New Imperative for Creating and Profiting from Technology[M]．Boston，MA:Harvard Business School Press．2003．

[2]Shephard D．A．，Douglas E．J．，Shanley M．New Venture Survival Ignorance，External Shocks，and Risk Reduction Strategies[J]．Journal of Business Venturing，2000，(15):393 －410．

[3]Lichtenthaler，U．，Open Innovation:Past Research，Current Debates，and Future Directions[J]Academy of Management Perspectives，2011，2:75 －93．

[4]Zott C．，Amit R．，Massa L．The Business Model:Recent Developments and Future Research [J]．Journal of Management，2011，37(4):1019－1042．

[5]Amit R，Zott C．Value creation in e-business[J]．Strategic Management Journal，2001，22:493 －520．

[6]Johnson，Christensen ＆ Kagermann．Reinventing Your Business Model[J]．Harvard Business Review，2008，12:58 －68．

[7]Zott C．，Amit R．The fit between product market strategy and business model:Implication for firm performance[J]．Strategic Management Journal，2008，29:1 －26．

[8]呂鴻江，程明，李晉．商業模式結構復雜性的維度及測量研究[J]中國工業經濟，2012，296(11):110－122．

[9]王迎軍，韓煒．新創企業成長過程中商業模式的構建研究[J]科學學與科學技術管理，2011，32(9):51－58．

[10]傅世昌，王惠芬．商業模式定義與概念本質的理論體系與研究趨勢[J]中國科技論壇，2011，(2):70－76．

[11]Morris M．，Schindehutte M．，Allen J．The entrepreneur's business model:toward a unified perspective[J]．Journal of Business Research，2005，58:726 －735．

[12]Chesbrough H．Business Model Innovation:Opportunities and Barriers[J]．Long Range Planning，2010，43:354 －363．