基于DEA方法的原中央蘇區(贛南)經濟發展效率評價

■章蒔安

2012年6月28日，《國務院關于支持贛南等原中央蘇區振興發展的若干意見》(以下簡稱《意見》)正式出臺。在《意見》當中，對贛南等原中央蘇區的戰略定位是:全國革命老區扶貧攻堅示范區，全國稀有金屬產業基地、先進制造業基地和特色農產品深加工基地，我國南方地區重要的生態屏障，重要的區域性綜合交通樞紐，紅色文化傳承創新區。但是，在過去的發展中，總體來看原中央蘇區(贛南)雖然取得了一定的發展，但存在的問題與矛盾亦日益凸顯，在經濟總量上占全國的比重仍舊非常小，與發達的省份依然存在相當大的差距，發展速度相對緩慢，收益方面也不盡如人意。然而作為《意見》的主角——贛南，曾經的中央革命根據地，即將因為政策的扶持而改變原來的發展軌跡，尤其在經濟方面即將翻開嶄新的一頁。

雖然目前對于中央蘇區的相關論文較多，但所涉及的面也相對較廣。比如劉維菱[1]，熊吉陵、黃斌[2]主要是對中央蘇區生產合作制方面進行研究;楊榮彬[3]主要是對中央蘇區(贛南)紅色資源旅游方面進行研究;關于中央蘇區(尤其是贛南)經濟發展方面的文章相對較少，而僅有的一些相關論文又主要是以定性的研究方法為主，基本上沒有定量的研究。

本文所采用的分析方法是數據包絡分析法 (DEA)，從投入與產出效率這一角度實證分析贛南的經濟發展情況。依據2001—2011年的數據，測算全國各省份的相對發展效率，分析了贛南經濟的發展趨勢，并以“十一五”、“十二五”首年為例指出贛南發展中存在的不足和亟須改善的地方，提出振興中央蘇區(贛南)關鍵在于加大資金投入力度以及提高投入產出的效率，并在此基礎上提出一些對策和建議。

一、DEA的C2R模型簡介

DEA分析法是評價多種投入與多種產出的分析方法，其通過數學規劃模型的運用來對決策單元(DMU)之間的投入產出效率進行比較，在此基礎上還能判斷各決策單元(DMU)的投入規模是否適宜，并相應地突出對決策單元(DMU)投入規模進行調整的方向及程度。DEA分析法的應用十分廣泛，在理論上亦有較多模型，但應用較多的還是C2R模型。具有非阿基米德無窮小量的C2R模型為:

其中， [e－]T= [1 1……1]∈Em， [e+]T= [1 1……1]∈Es。模型中，ε是一個比任何一個正數都小且大于零的數，θ為效率指數，λj為權重，Xj是第j個決策單元(DMU)的投入指標向量(該向量為已知)，Yj是第j個決策單元 (DMU)的產出指標向量 (該向量為已知)，S－、S+都為松弛變量，X0、Y0是被評價單元(DMU)的投入產出向量(該向量為已知)，n為決策單元的數量。

當θ=1，且S－=0和S+=0時，其為DEA有效，也就是說投入與獲得的產出已經達到最優;當θ=1，且S－≠0或S+≠0時，其為弱DEA有效，也就是說在這n個決策單元(DMU)所組成的經濟環境中，即使X0減少S－個單位，仍然可以保持原產出Y0不變;或者即使對原產出Y0增加S+個單位，仍然可以保持原投入X0不變。當θ＜1時，其為非DEA有效(DEA無效)。

當θ=1，且S－=0和S+=0時，其具有唯一最優解，λ，Φ，S－，S+。若當∑λj=1時，表示決策單元(DMU)的規模收益不變;當∑λj＞1時，表示決策單元(DMU)的規模收益遞減;當∑λj＜1時，表示決策單元(DMU)的規模收益遞增。

冗余率(RSj－)為決策單元(DMU)的S－(投入松弛變量)與其相應的投入量之比;產出不足率(RSj+)為S+(產出松弛變量)與其相應的產出量之比，公式如下:

投入冗余率=(實際投入－目標投入)/實際投入＊100%

產出不足率=(目標產出－實際產出)/實際產出＊100%

依據(RSj－)投入冗余率和(RSj+)產出不足率，可以確定不足之處及其程度，或者需要改進的方面等，并可以在此基礎上進行橫向比較。

二、指標的選取和計算結果

(一)2001—2011年數據評價

經濟發展始終不能離開人力、財力、物力的投入。本文經過比較分析，并參考了相關文獻，在對眾多輸入指標的綜合考察的基礎上，確定輸入指標為:固定資產投資、就業人口以及財政支出。其中，固定資產投資這一指標體現了“物”的投入，這是發展經濟所必不可少的因素;就業人口這一指標體現了“人”的投入，這是發展經濟的主體，是創造社會財富的主要來源;財政支出這一指標則體現了“財”的投入，這亦是經濟發展不可或缺的要素。

選取的輸出指標如下:地區生產總值、地方財政稅收以及城鎮居民人均可支配收入。其中，地區生產總值這一指標，主要反映了經濟發展的總量以及規模大小;地方財政稅收這一指標，主要反映了地方經濟發展的水平;城鎮居民人均可支配收入這一指標，主要反映了當地人們的生活水平以及經濟狀況等。以上這些指標，都能夠較好地反映與評價地區經濟的真實發展情況。

在時間序列選取上，考慮產出的滯后性，選擇了2001—2011年共11年的數據來評價各省的經濟發展效率，其中選取“十一五”、“十二五”首年的詳細計算結果，以此對中央蘇區(贛南)和全國各省(市、區)進行橫向和縱向的比較分析，為了更加詳盡地分析中央蘇區(贛南)的經濟發展狀況。表1為原中央蘇區(贛南)連續11年相對于全國其他省 (市、區)投入產出效率及規模收益判定，表2、表3分別為2006、2011年全國各省(市、區)的詳細計算結果。

表1 原中央蘇區(贛南)相對于其他省(市、區)投入產出效率及規模收益判定(2001—2011年)

(二)對原中央蘇區(贛南)的經濟發展效率評價

總體而言，原中央蘇區(贛南)2001—2011年的投入產出效率隨著時間的推移也在不斷上升，但是，我們通過表1可以發現，其增加的幅度非常緩慢。在這連續的11年中，θ值一直在0．6上下波動，最大值為2011年的0．667，最小值為2001年的0．589。同時，其較之全國各省(市、區)來看，一直處于中等偏下的水平。這主要是與原中央蘇區(贛南)較差的物質條件、較偏的地理位置、基礎設施缺乏等因素密不可分，目前屬于原中央蘇區(贛南)的大部分縣本身就是國家級貧困縣，與此同時產業結構不合理也是制約經濟發展的又一大關鍵因素。所以，要正視目前原中央蘇區(贛南)存在的問題和不足，在現有的基礎上發展乃是當務之急。

規模收益遞增，表明決策單元 (DMU)在原投入X0的基礎上，如果適當增加投入量，那么產出量將會有更大比例的增長;規模收益遞減，表明在決策單元(DMU)原投入X0的基礎上，如果增加原投入量，產出量也不會有更大比例的增長，也就是說在這種情況下，就沒有再增加決策單元(DMU)投入的必要。通過表1，我們還可以發現在2001至2011年這11年中，除了2003年和2008年這兩年的規模收益是遞減的，其他年份都是規模收益遞增的。這就是說贛南長期都處于投入不足的狀態。換句話說，就贛南總體而言，如能夠適當增加投資數量，其產出就會有更大比例的增加，也就會引致經濟更快發展。通過對表1的數據分析，這可為對贛南的投資力度及投資方向提供了理論和實證依據。當然，在具體實施的過程當中，仍然應根據具體的情況對投入資源進行恰當的分配與調整，不能搞一刀切，簡單地認為增加投入就一定能使產出得到更大比例的增加。

對表2、表3進行分析，從投入指標看，原中央蘇區(贛南)均存在就業人員冗余的現象。同時有一個很有趣的現象，2006年(“十一五”首年)就業人員的冗余率達到50．12%，而在2011年(“十二五”首年)就業人員冗余率為30．28%，雖然2011年比2006年人員冗余率有較大比例的下降，但這一數值仍舊較高，造成這一狀態主要是由于:一是在“十五”計劃當中，明確提出“實施城鎮化戰略，促進城鄉共同進步”，所以在“十五”期間進一步加速了農村富余勞動力涌向城市，而這一時期贛南地區的經濟發展模式仍然是一種基本依靠勞動力投入來推動經濟增長的粗放式發展，由于時間的滯后性，這樣就直接導致了2006年的人員冗余率較高;而在“十一五”期間是把產業結構優化升級放在較為重要的地位，雖然在“十一五”期間城鎮化進程并沒有減弱，但是由于贛南地區在不斷轉移過剩勞動力，同時產業結構也在不斷優化，這都使得人員冗余率有很大程度的降低，同樣是由于時間的滯后性等因素，使得2011年的冗余率有了較大幅度的降低;二是在“十五”時期和“十一五”前幾年，贛南地區的企業，尤其是勞動密集型企業都十分少，這樣就造成很多人員沒有工作，也就是就業人口冗余，大量的勞動力流向了沿海城市，因為在那邊能夠找到工作(主要是以簡單的、低附加值的工作為主)。而后，在“十一五”時期由于產業結構的轉移 (尤其是指勞動密集型產業，從沿海地區到內陸地區)，贛南地區處于珠三角和長三角的交匯處，這一地理位置對承接產業的梯度轉移起到了很大的促進作用，吸引了一部分在沿海地區的企業在贛南地區投資建廠，提供給了當地大量的就業機會，所以2011年(“十二五”首年)的人員冗余率也有較大幅度的降低。與此同時“十二五”提出“轉型升級，提高產業”，筆者認為投入產出效率的提高不僅在于投入人員數量的多少，更關鍵的是人員的素質，只有高素質的人才對提高效率才更具有舉足輕重的作用，因此要加強就業人員的培訓，提高知識水平和業務能力。因此，只要按照這樣實施，“十二五”時期的人員冗余率還會進一步大幅度降低。

從產出角度來看，原中央蘇區(贛南)在“十一五”、“十二五”首年都存在產出不足。其中以城鎮居民人均可支配收入產出不足率最為突出。從表2、表3可以發現2006年贛南地區城鎮居民人均可支配收入產出不足率為45．78%，而2011年贛南地區城鎮居民人均可支配收入產出不足率為37．12%，雖然在比例上“十一五”首年比“十五”首年有所下降，也就是說贛南人民生活水平有所提高，但是，與全國其他地區進行對比發現，當地的生活水平仍然處于中等偏下的水平(與貴州、四川、廣西、新疆等相近)，贛南地區人均可支配收入產出不足率仍舊較高。這說明贛南居民生活水平仍舊不高，消費需求等方面也受到抑制，這直接導致消費能力不足，居民生活條件相比全國來說還是較為貧困。造成以上原因的因素主要是低附加值的生產勞動、收入單一等。但是，這也表明贛南在城鎮居民人均可支配收入方面還有很大的上升空間。要加大對職工的在崗培訓，在經濟上鼓勵職工進修，使職工獲得更多的理論知識，提高業務能力，以此來增加職工的收入。除此之外，贛南地區也要大力提倡對外開放，積極引進外資，尤其是擁有新型、先進技術的企業，在投資的環境(包括硬件和軟件)加大努力進行改造，加強基礎設施建設，完善道路、交通、通訊等設施，促進經濟資源和信息的流動，通過這些方法引進有實力的企業，可以吸收更多的本地居民就業，也可以較大地提高人均收入水平。

與此同時，“十一五”、“十二五”首年都出現地方生產總值和財政收入產出不足的現象。地方生產總值和財政收入均表明地方的經濟發展狀況。所以，贛南地區政府要轉換政府職能，提高其協同能力和運作效率，還應該在政策法規等方面創造更便利的環境，為企業提供更加優質高效的服務，從直接管理為主轉為間接管理為主，簡政放權，通過加強民主法制，改善和加強宏觀管理，建立與市場經濟基礎相適應的政權機構，通過市場來解決經濟、企業問題等，政府主要起引導作用，當且僅當市場失效時政府才介入干涉。同時在政策上有所側重，制定扶持地方經濟發展的法規和提供政策支持，為經濟發展創造有利條件。

綜上所述，從中央蘇區 (贛南)與全國其他省 (市、區)的發展效率比較分析來看，中央蘇區(贛南)發展相對緩慢的主要原因是發展效率、資源配置效率相對較低，所以目前振興贛南的關鍵在于提高其發展效率，增加投入產出比例，促進經濟發展方式從粗放型轉為集約型發展，充分發揮要素稟賦優勢，提高整體的發展水平和發展效率。與此同時，我們必須認識到，贛南經濟特點主要為資源型，雖然資源較為豐富，但資源壓力仍舊非常大，并且贛南地區人均資源占有量也較少，所以要從主要依靠增加投入(包括人力、資金等初級資源)轉變為依靠提升生產要素的使用效率 (包括加大科教文投入、提升勞動者技能、產業的技術進步、增強管理能力等)，以此達到降低物耗，提高資源利用率的目的，同時避免資源的過度開發以及對環境造成的破壞。也就是說，立足于現有基礎，重視中小企業的改造、充實及提高，不斷對產業結構進行優化，引進并充分利用高新技術來改進現有傳統產業，提高產品的技術含金量以及附加值，實現生產的規模效應，形成產業鏈條，形成支柱產業群;充分利用勞動力資源豐富、人力資源成本低的比較優勢，發展勞動密集型產業;加大對外開放的力度，打造良好的地區投資環境，吸引和鼓勵外資參與贛南的建設，以此來提升贛南地區的區域競爭實力，努力實現贛南地區的振興與發展。

表3 全國各省(市、區)DEA分析結果表(2011年)

三、對中央蘇區(贛南)經濟發展的對策與建議

(一)以DEA評價結果作為制定區域投資計劃的參考依據

投資計劃是地方政府重要的一種宏觀調控的手段，這是由社會主義區域經濟發展的內在要求及實質所決定的。投資計劃不能僅僅以固定資產投資計劃這一形式存在，而應當適宜地確定投資計劃期內的規模、布局、結構、項目以及投資來源等。通過金融、財政、價格及監督等調控機制向各個投資主體傳遞贛南地區的投資計劃，較為充實地反映投資計劃要求，展示贛南經濟的發展方向、趨勢及意圖等，為各個投資主體提供相應的信息。這樣做既有助于投資者權衡自己在整個贛南地區經濟變動背景下所處的位置，又能從指導思想上建立區域經濟的理念，并且能夠有力促進投資調控機制計劃，這一調節作用的有效實施。

(二)落實對政府投資的監督體系并明晰企業產權

政府不僅是社會共有資源的代理人，也是社會共有資源投資的委托人，政府這一主體就形成了投資的雙重委托代理關系。由于委托人和代理人之間存在著信息不對稱，這就有可能導致政府投資的主導者通過規模擴張來謀求自己的利益，這種道德風險在一定程度上使得政府投資的預算軟約束有所增加。所以，應當通過規范并完善政府投資項目的業主責任制度，強化政府投資的風險防范意識，理清政府投資項目業主成員之間的關系，加強防范道德風險及逆向選擇的發生，提升政府投資資金的安全與效率。與此同時，也需要完善和規范政府投資審計機制，改進政府投資審計的方式、方法，突出審計的獨立性，進一步建立審計信息的相關披露制度與措施。通過對政府投資項目采用管理審計和可行性審計的方式來提高政府投資的效率。從企業這一層面來看，加快贛南地區企業尤其是國有企業產權改革，使企業成為真正意義上具有自主經營、自負盈虧的獨立法人。

(三)進一步加強投資方面的法律法規建設力度

贛南地區投資效率的提升在很大程度上依賴于投資管理水平的提升，投資效益和投資管理水平密切相關。市場經濟體制下的投資管理已完全不同于計劃經濟體制下的投資管理，計劃經濟體制下的投資管理政府做決策并且直接決定投資主體投資行為，而市場經濟體制下的投資管理是建立間接的宏觀管理機制和宏觀調控體系。究其本質，市場經濟是依靠市場這一無形的手來調控，而政府要做的就是注重監督，也就是規范市場，而規范市場最好的防范就是法制。所以加強投資方面的法律法規建設力度，強化投資法律責任約束以及增強對投資領域的執法力度是提高投資監督管理、投資效益的重要因素。只有具備以上條件，才能更好地維護投資市場有序運行并且規范投資主體的行為，在一定程度上起到保證投資市場機制穩定的作用，這樣才能切實提高投資的收益。也就是說只有將投資運作納入法制化的軌道，才能夠在規范利益關系上提供投資主體各方激勵與約束機制，使得各投資主體滿足追求自身利益最大化的基礎上，提升贛南地區經濟的投資收益，更大程度上促進贛南地區經濟的發展。

[1]劉維菱．中央蘇區合作制經濟研究[J]．江西社會科學，2001，(6)．

[2]熊吉陵，黃誠．論中央蘇區時期的農村合作制經濟建設[J]．江西社會科學，2006，(10)．

[3]楊榮彬．中央蘇區革命文物與瑞金紅色旅游業的發展[J]．南方文物，2002，(6)．