基于投入產(chǎn)出表和DEA的城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價研究

杜 棟，顧繼光

(1．河海大學 信息管理系，江蘇 常州 213022;2．南通大學 管理學院，江蘇 南通 226019)

一、引言

描述與評價城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的效果和現(xiàn)狀、監(jiān)測和評估城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的運行情況，為城市經(jīng)濟發(fā)展綜合決策提供量化和科學依據(jù)具有十分重要的意義。但是，現(xiàn)有的評價方法大多基于傳統(tǒng)統(tǒng)計學的觀點，把城市(而且基本上是針對資源型城市)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型簡單看作是一個決策問題，通過建立基于可持續(xù)發(fā)展觀的評價指標體系，求得一總的綜合指數(shù)［1－6］，這樣無法揭示到底是不是由于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式帶來的績效，尤其對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的評估缺乏動態(tài)的監(jiān)測。

投入產(chǎn)出分析作為一種成熟的分析工具，在經(jīng)濟學領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用，它提供了一種同時對整個經(jīng)濟和其中各個部門之間關(guān)系的簡潔描述，而且不同時期的比較有助于追蹤部門的績效和結(jié)構(gòu)的變化［7］。目前，我國許多城市已經(jīng)建立了定期編制投入產(chǎn)出表的制度，但對投入產(chǎn)出表功能的開發(fā)、應(yīng)用水平較低。基于此，本文以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式重大戰(zhàn)略為背景，以評價城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成效作為研究問題，以一般區(qū)域中心城市為研究對象，充分挖掘投入產(chǎn)出表提供的信息。作為系列研究成果——“基于動態(tài)投入產(chǎn)出表的城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型測度方法研究”之一，本文在前期研究的基礎(chǔ)上，主要探討在構(gòu)制了投入產(chǎn)出表(提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ))的前提下，如何結(jié)合DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進行深度分析和綜合評價。

二、投入產(chǎn)出分析與DEA結(jié)合的研究綜述

將DEA方法應(yīng)用于投入產(chǎn)出分析的文章并不多見。

在國內(nèi)，彭煜(1998)最早證明了投入產(chǎn)出分析的DEA有效性。也就是說，作為決策單元的各個部門都是DEA有效的［8］。

江兵等(2007)提出基于投入產(chǎn)出表的DEA方法，認為兩者互補，可以計算出各產(chǎn)業(yè)部門是否有效的結(jié)論［9］。

李亞明(2007)認為將DEA應(yīng)用于投入產(chǎn)出表，有助于計算各個部門的相對效率，以此可分析經(jīng)濟系統(tǒng)各部門之間的相對依賴程度［10］。

趙艷軻等(2011)基于投入產(chǎn)出和DEA，構(gòu)建了重慶主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論模型，對重慶主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇進行了實證研究［11］。

以上可見，目前的研究僅局限于經(jīng)濟系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)范疇，而且這方面的研究往往只局限于某一年的數(shù)據(jù)，并沒有對隨時間變化而引起的變動趨勢進行分析，而投入產(chǎn)出法已經(jīng)廣泛地用于描述和解釋經(jīng)濟、社會、環(huán)境的問題，尤其動態(tài)投入產(chǎn)出模型對觀察社會經(jīng)濟發(fā)展更有效。所以，本文嘗試將投入產(chǎn)出法與DEA的結(jié)合，以研究城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的評價問題。

三、城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價模型

本課題前期已經(jīng)對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價所用的動態(tài)投入產(chǎn)出模型進行了探討(見表1)。

下面針對這三種投入產(chǎn)出模型，分別介紹如何結(jié)合DEA進行相關(guān)分析和綜合評價的思路和做法:

(一)基本的投入產(chǎn)出表與DEA的結(jié)合

表1 動態(tài)投入產(chǎn)出表在城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

基本的投入產(chǎn)出表主要用于城市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分析。推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是城市轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式或經(jīng)濟轉(zhuǎn)型最重要的一個方面。投入產(chǎn)出表可以用來進行多層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析，比如三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析(見表2)。它對于研究工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)和服務(wù)業(yè)健康發(fā)展有著積極的作用。這方面的研究已經(jīng)有很多，下面只介紹其如何與DEA結(jié)合，以反映城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的內(nèi)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化成效。

表2三產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出簡表

根據(jù)投入產(chǎn)出表的相關(guān)數(shù)據(jù)，計算各個產(chǎn)業(yè)門類的影響力系數(shù)、感應(yīng)度系數(shù)(它們反映了各產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也可以組合起來以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度來表達)，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、產(chǎn)業(yè)競爭力和比較優(yōu)勢等為產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展評價指標體系。其中的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力主要考慮到科技投入與產(chǎn)出或創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果。鑒于不同產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新程度的模糊性和差異性，以及目前的投入產(chǎn)出表中沒有相應(yīng)數(shù)據(jù)，本文暫且不考慮科技系統(tǒng)的影響，如果確需考慮，則需要借助科技系統(tǒng)的相關(guān)數(shù)據(jù)表;產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益主要指經(jīng)濟發(fā)展水平，可以用經(jīng)濟效益系數(shù)來測度，即在投入產(chǎn)出表中，產(chǎn)業(yè)的增加值占產(chǎn)業(yè)的總投入的比重;產(chǎn)業(yè)競爭力和比較優(yōu)勢指經(jīng)濟發(fā)展能力，即在投入產(chǎn)出表中，產(chǎn)業(yè)的增加值占所有產(chǎn)業(yè)的增加值之和的比重。對這些指標運用AHP(層次分析法)基本原理賦權(quán)，按照加權(quán)求和方式得到各個產(chǎn)業(yè)門類的綜合得分。進一步，可以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、產(chǎn)業(yè)競爭力和比較優(yōu)勢為產(chǎn)出指標，以影響力系數(shù)、感應(yīng)度系數(shù)為投入指標，采用DEA方法，可得出各產(chǎn)業(yè)門類的綜合效率值。利用該結(jié)果，可以確定重點行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和優(yōu)先發(fā)展行業(yè)，可以分析第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，從而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(二)經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出模型與DEA的結(jié)合

隨著可持續(xù)發(fā)展研究的深入，客觀上需要對經(jīng)濟、資源、環(huán)境進行綜合分析，建立起經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出分析的基本框架。這樣就不能回避存量核算問題，因為可持續(xù)發(fā)展過程是存量和流量互為條件、相互轉(zhuǎn)化和相互作用的過程。陳錫康提出的投入占用產(chǎn)出分析技術(shù)是從占用的角度研究存量問題;劉起運提出的存量投入產(chǎn)出分析試圖從資源占用與配置兩個角度研究存量問題。這些可使經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出模型的研究在已有研究成果的基礎(chǔ)上，進一步研究存量與流量核算的關(guān)系，探討存量與流量模型的銜接［12］。目前，我國經(jīng)濟、資源、環(huán)境核算基本上還是各自獨立進行，還沒有一個對經(jīng)濟、資源和環(huán)境的綜合核算體系，通過編制經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出表，對存量核算與流量核算的數(shù)據(jù)進行銜接，將是一種十分有意義的事情。對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價來說，建立經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出表，有助于推進城市經(jīng)濟、資源、環(huán)境核算的一體化進程，尤其是可以分析經(jīng)濟、資源、環(huán)境之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，看出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式對資源的要求和對環(huán)境的影響。

在城市經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出表中，可以劃分為三大模塊:經(jīng)濟模塊是核心模塊，即基本投入產(chǎn)出表，因為經(jīng)濟發(fā)展必然產(chǎn)生對資源的消耗和對環(huán)境的使用，可持續(xù)發(fā)展就是要通過資源合理配置和加大對環(huán)境的治理來拓展經(jīng)濟發(fā)展的生存空間;資源模塊是存量投入產(chǎn)出表，即把其他資源占用，包括非金融資產(chǎn)、土地資源、礦產(chǎn)資源、水資源、人力資源的占用等納入基本投入產(chǎn)出表(見表3);環(huán)境模塊又稱環(huán)境投入產(chǎn)出表，主要考慮到環(huán)境污染，可以細分為產(chǎn)業(yè)部門排污、居民生活消費產(chǎn)污和治污部門治污，分別考慮其中間投入、增加值(見表4)。

表3 資 源 模 塊

表4 環(huán) 境 模 塊

在建立以上投入產(chǎn)出表后，選取產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、資源存有量、資源利用程度和環(huán)境破壞度、環(huán)境改善度作為評價指標體系，或簡單選用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、資源利用程度(可以由資源模塊求得各種資源的直接占用系數(shù)和完全占用系數(shù))和環(huán)境治理程度(可以由環(huán)境模塊計算出直接排污系數(shù)、直接產(chǎn)污系數(shù)(暫且不考慮)、直接治污系數(shù)以及完全排污系數(shù)、完全產(chǎn)污系數(shù)(暫且不考慮)、完全治污系數(shù))作為評價指標體系，對這些指標，運用AHP基本原理賦權(quán)，求得各部門在可持續(xù)發(fā)展水平的綜合得分;然后采用DEA方法，以資源利用程度、綜合排污系數(shù)(直接排污系數(shù)與完全排污系數(shù)結(jié)合起來形成綜合排污系數(shù)，下同)、綜合產(chǎn)污系數(shù)(暫且不考慮)作為DEA的投入指標，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、環(huán)境治理程度(綜合治污系數(shù))作為DEA的產(chǎn)出指標，分析各部門的可持續(xù)發(fā)展有效性。

(三)投入產(chǎn)出擴展模型與DEA的結(jié)合

投入產(chǎn)出擴展模型建立的主要目的是要反映社會再生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)——生產(chǎn)、交換、分配、消費。隨著科學發(fā)展觀的提出，人們越來越關(guān)注民生，同時對經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的和諧越來越重視，為了更好地反映城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型對民生和社會指標的影響，在建立擴展的投入產(chǎn)出表后(見表5)，可以從中提取與民生和社會有關(guān)的數(shù)據(jù)。擴展模型的運用，可以體現(xiàn)全面建成小康社會進程中關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也即經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中對民生和社會指標的影響。

表5擴展的投入產(chǎn)出表

產(chǎn)出中間產(chǎn)出 最終產(chǎn)出第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)業(yè)行政機關(guān)合 計資產(chǎn)流動資產(chǎn)投入固定資產(chǎn)積累合計消費農(nóng) 民非 農(nóng)社總 產(chǎn)會消費合計凈調(diào)出儲蓄投資差出折舊勞動者收入最初投入初次分配福利基金利潤稅金其他合計總投入居民企業(yè)再分配行政事業(yè)地方財政金融城外合計

為了簡化問題，可以選取產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、生活水平(勞動者報酬，以直接勞動報酬系數(shù)和完全勞動報酬系數(shù)表達)、社會保障能力(社會純收入，以直接社會純收入系數(shù)和完全社會純收入系數(shù)表達)作為評價指標體系，對這些指標，運用AHP基本原理賦權(quán)，求得各部門在民生和社會方面的綜合得分;然后采用DEA方法，以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益作為DEA的投入指標，以勞動者報酬、社會純收入作為DEA的產(chǎn)出指標，分析各部門對民生和社會的貢獻率。

(四)小結(jié)

以上在基本投入產(chǎn)出表、經(jīng)濟－資源－環(huán)境投入產(chǎn)出表、擴展的投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上，本文充分開發(fā)和挖掘了投入產(chǎn)出表的功能，實際上形成了三套城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價的指標體系。不僅整體上與以往以經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境四大塊為主干的評價指標體系相一致，而且體現(xiàn)了科學發(fā)展觀的核心，重新形成了經(jīng)濟、資源與環(huán)境、社會與民生三大塊為主干的評價指標體系。每塊均以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益為核心，揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟效益的作用、資源－經(jīng)濟－環(huán)境之間的關(guān)系、經(jīng)濟發(fā)展對民生和社會的影響。更為重要的是，充分利用投入產(chǎn)出表引申出的若干系數(shù)，結(jié)合AHP方法和DEA方法，尤其是DEA方法在評價部門之間相對有效性方面的優(yōu)勢，可以揭示經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的效果，即轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式帶來的績效，這是以往的多指標綜合評價方法只能求得最終的綜合指數(shù)所無法比擬的。匯總情況見表6和表7。

表6 評價指標體系、具體指標與指標取值

表7 各產(chǎn)業(yè)綜合得分和綜合效率及其排名

四、結(jié)論

本文對在城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價中如何開發(fā)和應(yīng)用投入產(chǎn)出表進行了系統(tǒng)思考，而且結(jié)合城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價問題，把投入產(chǎn)出法與DEA進行了有機地結(jié)合。雖然討論中是以靜態(tài)(某年)投入產(chǎn)出模型進行說明，但是完全適用于對動態(tài)(若干年)投入產(chǎn)出模型的研究，從而可以實現(xiàn)對城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型績效的評估進行動態(tài)的模擬和監(jiān)測。無論如何，投入產(chǎn)出表的進一步開發(fā)應(yīng)用對提高城市宏觀經(jīng)濟管理水平，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，促進城市經(jīng)濟又好又快發(fā)展將產(chǎn)生積極的影響。附帶指出的是，本文只是討論了城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和計算模型，具體的案例分析，將在后續(xù)的研究中給出。

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